Классификация лицензий. 
Контроллинг: теория и практика

Исключительная лицензия дает лицензиату право на согласованных условиях и территории в течение установленного срока использовать предмет лицензии на монопольных началах. При этом на данной территории и в течение этого срока лицензиар не вправе использовать предмет лицензии, а также предоставлять лицензии другим лицам.

Неисключительная {простая) лицензия дает лицензиату право использовать предмет лицензии на согласованных условиях и территории в течение оговоренного срока. Одновременно за лицензиаром сохраняется право использовать предмет лицензии на этой территории, а также предоставлять на него лицензии другим лицам.

Лицензия считается «чистой», если права на использование объектов интеллектуальной собственности (ОИС) предоставляются в рамках самостоятельного лицензионного договора, а не в составе других торговых сделок.

Сопутствующая лицензия предусматривает передачу прав на использование ОИС в составе других коммерческих сделок (поставка оборудования, инжиниринговые услуги и т. д.).

Сублицензия — разрешение лицензиату предоставлять право на использование результата интеллектуальной деятельности третьим лицам. Лицензиаты могут выдавать сублицензии в пределах тех прав и способов использования, которые получили сами (ст. 1238 ГК РФ).

Принудительная лицензия — разрешение, выдаваемое компетентными государственными органами заинтересованному лицу на использование запатентованного изобретения, полезной модели или промышленного образца в случае длительного неиспользования или недостаточного использования патентообладателем своей разработки, а также отказа в продаже лицензий. Этими же органами устанавливаются условия использования патента и размер лицензионного вознаграждения, которое должно быть не ниже рыночной цены лицензии.

Возвратная лицензия предоставляет лицензиару права на использование объекта техники или технологии, разработанных лицензиатом на основе знаний, первоначально полученных им по основному лицензионному договору. Обязательства в отношении возвратных лицензий обычно вытекают из статьи «Технические усовершенствования и новые патенты», включаемой в типовые лицензионные договоры.

Лицензионные платежи. Вид заключаемого лицензионного договора — первый вопрос, который должны решить стороны. Второй, не менее важный вопрос — платежи и оценка общей стоимости лицензии. Здесь сфера применения контроллинга наиболее важна с точки зрения обоснования вида платежей и их величины. Контроллинг предоставляет расчеты альтернативных вариантов покупки лицензий с обоснованием наиболее эффективного. Вне зависимости от того, является лицензия патентной или беспатентной (лицензия на ноу-хау), мировая практика выработала два вида лицензионных платежей: паушальный и роялти.

• 1. Паушальный (единовременный) платеж используется сам по себе достаточно редко. Он применяется в основном в следующих случаях:
• 1) если покупатель лицензии — фирма, неизвестная на рынке, и есть сомнение, удастся ли ей наладить успешный выпуск и коммерческую реализацию разработки;
• 2) паушальный платеж возможен, если речь идет о продаже лабораторной технологии, т. е. технологии, еще не получившей промышленного применения и требующей значительной доработки;
• 3) только паушальный платеж применяется, если крайне сложно проконтролировать объем выпущенной по лицензии продукции. В этом случае лицензиар может просто не получить необходимых для расчета данных.

Паушальный платеж наличествует в большинстве лицензионных соглашений, но не в качестве единственного вида платежа, а в качестве своеобразного аванса, выплачиваемого лицензиару после передачи документации. На паушальный платеж, как правило, приходится 10—20% общей цены лицензии.

2. Роялти — это вид платежей, который преобладает по использованию в мировой практике. Он представляет собой периодические отчисления, выплачиваемые в течение срока действия договора. Это своеобразная форма участия лицензиара в прибыли лицензиата. Вопрос о размере процента отчислений (ставке роялти) и о том, с чего должны взиматься эти отчисления (базе роялти), — наиболее сложный в мировом лицензионном праве.

Вариантов выбора базы роялти может быть несколько: экономический эффект, прибыль, объем реализации в денежном выражении или натуральных показателях, стоимость перерабатываемого сырья и т. д. Можно с уверенностью утверждать, что в мировой практике в качестве базы роялти наиболее широко используется объем реализации продукции в денежном выражении, т. е. объем продаж, как называют его в западной практике. Причем для того чтобы гарантировать лицензиару надежность и стабильность платежей, используется не фактическая продажная цена продукции, а средняя цена, действующая в данный момент на данном товарном рынке. Для сырьевых товаров это биржевая котировка, для прочих — справочные индексы цен, периодически публикуемые зарубежными конъюнктурными изданиями.

Прибыль редко используется в качестве базы роялти, потому что она зависит от многих факторов. Снизить ее могут вроде бы «мелочи», например неудачная рекламная кампания или неверно выбранный товарный знак. Кроме того, на прибыль влияют обоснованная ценовая политика, верно сегментированный рынок, правильный выбор канатов сбыта и т. д.

Именно поэтому продавец лицензии в мировой практике надежно защищается от возможных маркетинговых ошибок ее покупателя. Вариант расчета исходя из прибыли гораздо более выгоден для покупателей. Владельцу патента выгодней в качестве базы роялти брать объем сбыта продукции или установить минимальный фиксированный платеж — конкретную сумму, отчисляемую с каждой единицы произведенной или проданной продукции. Не меньшее количество факторов влияет на ставку (процент) роялти. Это прежде всего объем патентной охраны, качество составления формулы изобретения. Мировой опыт говорит, что наибольшие ставки роялти достигались при продаже лицензий на изобретения, надежно защищенные целым блоком патентов (до 30% ежегодных отчислений). Напротив, лицензия на ноу-хау автоматически снижает ставку роялти, так как сохранить незапатентованную информацию крайне трудно, особенно когда речь идет не о технологическом процессе, в частности химическом, а, например, о механическом устройстве. В последнем случае беспатентная лицензия, как правило, лишь дополняет патентную.

На ставку роялти влияют вид лицензионного договора (естественно, самая дорогая — полная, а также исключительная лицензия, а наиболее дешевая — простая) и сроки — чем больше срок, тем ниже ставка роялти.

Возможность контролировать выпуск продукции по лицензии также влияет на ставку роялти. В тех случаях, когда контроль затруднен (химическое или фармацевтическое производство, изготовление комплектующих для последующей сборки на стороне), ставка автоматически повышается. Например, если для лицензий на машины и оборудование средняя ставка роялти составляет 5—7% объема продаж, то для химического производства — до 10—12%. Ставка роялти также зависит от того, какими сериями выпускается продукция, т. е. для таких областей, как, например, самолетостроение, ставка выше, чем в легкой промышленности. Существуют сводные таблицы, но средним ставкам роялти, применяемым в различных отраслях промышленности. Однако в связи с тем, что на ставку влияет целый ряд причин, в каждом конкретном случае она может довольно существенно отличаться от средней.