Порядок создания и государственная регистрация товарной биржи

На товарную биржу распространяется общий порядок учреждения юридических лиц с особенностями, присущими ей как организации, формирующей оптовый рынок.

Имеются определенные особенности при создании товарной биржи в зависимости от организационно-правовой формы, в которой она учреждается.

Законом запрещено участвовать в учреждении биржи некоторым категориям физических и юридических лиц. Так, не могут быть учредителями биржи:

• — государственные органы и органы местного самоуправления (в терминологии закона);
• — физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность;
• — банки и иные кредитные организации;
• — страховые и инвестиционные компании и фонды;
• — общественные, религиозные и благотворительные организации.

Членами биржи являются ее учредители и лица, принятые в члены биржи после ее создания.

Биржа подлежит государственной регистрации в установленном порядке. Однако сама по себе государственная регистрация не дает права бирже на проведение торгов. Биржевая торговля может осуществляться только на основе специального разрешения — лицензии. Процедуры выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли определяются Инструкцией Банка России от 26 октября 2015 г. № 169-И «О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий».

Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Банк России следующие документы:

• — заявление;
• — анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами Банка России;
• — документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ;
• — нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
• — нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
• — копии документов, подтверждающих избрание (назначение): лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа; членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа; руководителя службы внутреннего контроля (контролера); главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета; руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов, в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности; руководителя филиала организатора торговли; руководителя отдельного структурного подразделения (должностного лица), ответственного за организацию системы управления рисками;
• — документ, содержащий сведения об указанных выше лицах, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к этим лицам в соответствии с Законом об организованных торгах;
• — утвержденные соискателем лицензии правила организованных торгов, документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов;
• — документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии в размерах, установленных подп. 58 п. 1 ст. 333.33 НК РФ;
• — другие документы, перечисленные в ч. 3 ст. 26 Закона об организованных торгах.

Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами ЦБ РФ.

Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.

При выдаче лицензии одновременно осуществляется регистрация документов, указанных в ч. 1 ст. 27 Закона об организованных торгах, в том числе правил организованных торгов.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является: наличие в документах, представленных соискателем лицензии, неполной или недостоверной информации; несоответствие представленных документов требованиям Закона об организованных торгах и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России; несоблюдение лицензионных требований и условий, а также непредоставление информации о соблюдении лицензионных требований и условий.

Отказ ЦБ РФ в выдаче лицензии соискатель имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством РФ.

С даты принятия решения о выдаче лицензии товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли.

Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения организатора торговли, а также в случае его преобразования при условии, что организационноправовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям Закона об организованных торгах. Заявление о переоформлении подается лицензиатом в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в ЕГРЮЛ. К заявлению прилагаются документы, подтверждающие внесение в ЕГРЮЛ записи о таких изменениях либо записи о создании юридического лица в результате преобразования организатора торговли, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Переоформление осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России всех необходимых документов.

Законом об организованных торгах (ст. 28) предусмотрены общие основания для аннулирования лицензии. Организатор торговли обязан прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

Деятельность товарных бирж регулируется и контролируется государством. Банк России осуществляет контроль за соблюдением организаторами торговли требований Закона об организованных торгах и проводит проверки деятельности организаторов торговли.

Следует отметить, что товарные биржи действуют на основе самоуправления, органам государственной власти запрещено вмешиваться в их деятельность, за исключением случаев нарушения законодательства РФ.