Правовое регулирование деятельности коммерческого банка как профессионального участника рынка ценных бумаг в Российской Федерации
Профессиональная деятельность банков на рынке ценных бумаг является достаточно новым институтом для гражданского (предпринимательского) права России. Недостаточная разработанность правового регулирования основных договоров, связанных с профессиональной деятельностью банков, отрицательно влияет на степень участия банков в бизнесе с ценными бумагами. Депозитарный договор, договор андеррайтинга… Читать ещё >
Содержание
- Глава I. Общая характеристика деятельности банков в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 1. Банковские операции на рынке ценных бумаг. Значение. Основные понятия
- 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемые коммерческими банками
- Глава II. Профессиональная деятельность коммерческого банка на рынке ценных бумаг
§ 1. Депозитарная деятельность банков 40 Современное правовое представление об обороте ценных бумаг. Понятие депозитарной деятельности 40 Депозитарный договор. Правовая природа и функционирование счета депо и счета «Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами» 56 Правовой статус и функции попечителя и оператора счета депо. Залог ценных бумаг в депозитарии банка
§ 2. Деятельность банков по доверительному управлению на рынке ценных бумаг
Доверительное управление ценными бумагами
Доверительное управление безналичными денежными средствами
§ 3. Брокерская и дилерская деятельность коммерческих банков
Правовое регулирование брокерской деятельности. Договор андеррайтинга
Дилерская деятельность и дилерский договор
Глава III. Осуществление государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью коммерческих банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг
§ 1. Осуществление регулирующих и контрольных функций органом по государственному регулированию рынка ценных бумаг
§ 2. ЦБ РФ как орган банковского регулирования и надзора за профессиональной деятельностью банков на рынке ценных бумаг
Список литературы
- Конституция РФ (с изм. от 09.06.2001 г., принята всенародным голосованием 12.12.1993 г.) // Российская газета. 1993. — № 237,25 декабря.
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994 г.), (ред. от 29.07.2004 г.) // Российская газета. 1994. — № 238−239, 08 декабря.
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995 г.), (ред. от 23.12.2003 г.) // Собрание законодательства РФ. 1996. — № 5, 29 января. Ст. 410.
- Налоговый кодекс РФ (часть первая) от 31.07.1998 г. № 146-ФЗ (принят ГД РФ 16.07.1998 г.), (ред. от 02.11.2004 г.) // Российская газета. 1998. -№ 148−149, 06 августа.
- Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 г. N 138-Ф3 (принят ГД ФС РФ 23.10.2002) // Российская газета. -2002. N 220, 20 ноября.
- Федеральный закон от 02.12.1990 № 395−1 (ред. от 29.07.2004 г.) «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства РФ. 1996. -№ 6, 05 февраля. Ст. 492.
- Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (ред. от 28.07.2004 г. № 89-ФЗ), // Российская газета. 1996. — № 79, 25 апреля.
- Федеральный закон от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ (ред. от 10.01.2003 г.) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (принят ГД ФС РФ 27.06.2002 г.) // Российская газета. 1995. — № 9 -10,14 января.
- Федеральный закон № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 г. (принят ГД ФС 27.09.2002 г.) // Российская газета. 2002. — № 209−210, 02 ноября.
- Федеральный закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ (ред. от 30.12.2001) «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (принят ГД ФС РФ 04.06.1999, с изм. и доп., вступившими в силу с 01.07.2002 г.) // Российская газета. 1999. — N 120,29 июня.
- Федеральный закон от 28.12.2002 г. № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» // Российская газета. 2003. — № 1, 04 января.
- Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» от 11.11.2003 г. № 152-ФЗ //Парламентская газета. 2003. — № 215−216, 19 ноября.
- Указ Президента от 09.03.2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // Российская газета. 2004. -№ 50, 12 марта.
- Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 г. № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. — N 77, 14 апреля.
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. — N 142,06 июля.
- Постановление Правительства РФ от 10.08.2005 г. № 501 «О федеральном органе исполнительной власти, уполномоченном наосуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй» // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Приказ ЦБ РФ от 25.07.1996 г. № 02−259 (ред. от 07.04.2000 г.) «Об утверждении правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации» // Вестник Банка России. 1996. — № 34, 29 июля.
- Указание ЦБ РФ от 28.10.1998 г. № 385-У «Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций // Вестник Банка России. 1998. — № 75, 04 ноября.
- Положение «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг» (утв. ЦБ РФ 16.03.2004 г. № 253-П) // Вестник Банка России. 2004. — № 31, 26 мая.
- Положение ЦБ РФ от 26 марта 2004 г. № 254-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности» // Вестник Банка России. 2004. — № 28, 07 мая.
- Инструкция ЦБ РФ от 30.06.1997 г. N 62-а (ред. от 01.03.2001 г.) «О порядке формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам» // Вестник Банка России. 1997. — N 91−92, 31 декабря.
- Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 г. № 10 (ред. от 26.12.2003 г.) «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // Российская газета. 2000. — № 205, 24 октября.
- Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 г. № 9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (ред. 13.08.2003 г.) // Российская газета. 2000. — № 24, 03 февраля.
- Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03−35/пс // Вестник ФКЦБ России. 2003. — N 8.
- Постановление ФКЦБ РФ от 11.11.1998 г. № 47 // Вестник ФКЦБ России. 1998. — N 10,19 ноября. (Утратило силу).
- Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 г. № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» // Вестник ФКЦБ России. 1997. — № 8, 05 ноября.
- Постановление ФКЦБ от 02.10.1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (ред. от 20.04.1998 г.) // Вестник ФКЦБ России. 1997. — N 7,14 октября.
- Постановление ФКЦБ РФ от 17.10.1997 г. № 37 «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги» // Вестник ФКЦБ России. 1997. — № 8, 05 ноября.
- Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 г. № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» // Свод законов СССР. Т. 5, Ст. 586.
- Письмо ГТК РФ от 19.08.2002 г. № 01−06/33 465 «О регистрации хозяйствующих субъектов в государствах-участниках таможенного союза» // Таможенные ведомости. 2002. -N11.
- Письмо Министерства РФ по налогам и сборам по г. Москве от 11 марта 2004 г. № 11−14/16 108 // Московский налоговый курьер. 2004. — № 14.
- Постановление Президиума ВАС РФ № 8394/98 от 27.07.1999 г. // Вестник ВАС РФ. 1999. -№ 11.
- Решение Верховного суда РФ от 1 июля 1999 г. № 99−484 // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление ФАС МО по делу № КА-А40/4869−05 от 10 июня 2005 г. // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление ФАС МО по делу № КГ-А40/1604−00 от 27 апреля 2000 г. // Справочная правовая система «Консул ьтантПлюс».
- Постановление ФАС МО по делу № КГ-А40/4609−02 от 23 июля 2002 г. // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление ФАС МО по делу № КГ-А40/6531−02 от 10 октября 2002 г. // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление Арбитражного суда Московской области (апелляционной инстанции) по делу № А41 -К 1−11 933/03 от 29 октября 2003 г. // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление ФАС СЗО по делу № А05−1933/03−71/17 от 05 ноября 2003 г. // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Постановление ФАС Северо-западного округа от 26.01.2004 г. по делу № А56−13 529/03 // Справочная правовая система «КонсультантПлюс».
- Актуальные проблемы гражданского права / Под. ред. С.С.Алексеева- Исследовательский центр частного права. Уральский филиал. Российская школа частного права. Уральское отделение. М.: Статут, 2000. -318 с.
- Актуальные проблемы гражданского права: Сб. ст. Вып. 5 / Под ред. В.В.Витрянского- Исследовательский центр частного права. Российская школа частного права. М.: Статут, 2002. — 527 с.
- Агарков М.М. Основы банковского права: Курс лекций. 2-е изд. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. М.: Издательство БЕК, 1994.-350 с.
- Алексеева Д.Г., Хоменко Е. Г. Банковское право: Вопросы и ответы. М.: Юриспруденция, 2002. — 208 с. (Серия «Подготовка к экзаменам»),
- Андреев В.К. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование: Курс лекций. -М.: Юрид. лит., 1998. 160 с.
- Анохин B.C. Предпринимательское право: Учеб. для студ. высш. учеб. заведений. М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 1999. — 400 с.
- Банковское дело: Учебник / Под ред. Г. Н. Белоглазовой, Л. П. Кроливецкой. 5-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2005. -592 е.: ил.
- Баринов Э.А., Хмыз О. В. Рынки: валютные и ценных бумаг. М.: Экзамен, 2001 г.-608 с.
- Белых B.C., Виниченко С. И. Биржевое право. М.: Издательство НОРМА (Издательская группа НОРМА — ИНФРА-М), 2002. — 192 с.
- Белов В.А. Банковское право России: теория, законодательство, практика: Юридические очерки. М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 2000. — 395 с.
- Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. Е. А. Суханова. -М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1996. -448 с.
- Белов В.А. Бездокументарные ценные бумаги (научно-практический очерк). М.: АО «Центр ЮрИнфоР», 2001. — 106 с.
- Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг: Вопрос ответ. — М.: ИНФРА-М, 2000. — 278 с. — (Сер. «Высшее образование»).
- Богуславский М.М. Международное частное право: Учебник. 4-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристь, 2002. — 462 с.
- Брагинский М.И. Договор хранения. М.: Статут, 1999. — 157 с.
- Братко А.Г. Банковское право (теория и практика). М.: ПРИОР, 2001.-320 с.
- Братко А.Г. Центральный банк в банковской системе России. М.: Спарк, 2001.-335 с.
- Витрянский В.В. Договор доверительного управления имуществом. -М.: Статут, 2001.-191 с.
- Вишневский А.А. Банковское право Европейского Союза: Учебное пособие. М.: Статут, 2000. — 388 с.
- Вишневский А.А. Банковское право. Краткий курс лекций. М.: Статут, 2002. — 271 с.
- Владиславлев Д.Н. Конкуренция и монополия на фондовом рынке. М.: Экзамен, 2001. — 256 с.
- Голованов Н.М. Гражданско-правовые договоры. СПб.: Питер, 2003. — 272 с. — (Сер. «Учебные пособия»).
- Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая. Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель / Под ред. О. М. Козырь, А. Л. Маковского, С. А. Хохлова. М., 1996.
- Гражданское право. В 2-х томах. Том 2. Учебник / Под ред. Е. А. Суханова. М.: БЕК, 1993. — 432 с.
- Гражданское право: В 2 т. Том II. Полутом 2: Учебник / Отв. ред. Е. А. Суханов. 2-е изд., перераб. и доп. — М.: БЕК, 2002. — 544 с.
- Гражданское право: Учебник. Том 2. Издание четвертое, перераб. и доп. / Под ред. А. П. Сергеева, Ю. К. Толстого. М.: ООО «ТК Велби», 2003. -848 с.
- Ефимова Л.Г. Банковские сделки. Комментарий законодательства и арбитражной практики. М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ», ИНФРА-М, 2000.-320 с.
- Ефремов И.А. Государственные ценные бумаги и обязательства: обращение, операции, учет, налогообложение. М.: ИСТ-СЕРВИС, 1995. -329 с.
- Жилинский С.Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности): Учебник для вузов. Изд. 2-е, испр. и доп.- М.: Издательская группа НОРМА-ИНФРА-М, 1999. 672 с.
- Жмячкин В.М., Кукушкина С. А. Особенности обращения взыскания на ценные бумаги и дебиторскую задолженность в исполнительном производстве. М.: ООО «Городец-издат», 2002. — 352 с.
- Жуков Е.Ф. Инвестиционные институты: Учебное пособие для вузов. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1998. — 199 с.
- Иванов А.Н. Банковские услуги: зарубежный и российский опыт. -М.: Финансы и статистика, 2002. 176 е.: ил.
- Леонтьев В.Е., Радковская Н. П. Финансы, деньги, кредит и банки: Учебное пособие. СПб.: Знание, ИВЭСЭП, 2002. — 384 с.
- Лялин В.А., Воробьев П. В. Ценные бумаги и фондовая биржа. Изд. 2-е, перераб. и доп. М.: Информационно-издательский дом «Филинъ», Рилант, 2000.-248 с.
- Лунц Л.А. Деньги и денежные обязательства в гражданском праве.- М.: Статут, 1999. 352 с.
- Маковская А.А. Залог денег и ценных бумаг. М.: Статут, 2000.287 с.
- Маслеченков Ю.С., Тавасиев A.M. Банк партнер предприятия: расчетно-платежные операции и хеджирование: Учеб. пособие для вузов. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000. — 351 с.
- Методическое пособие для руководителей, контролеров и специалистов, осуществляющих депозитарную деятельность. М.: ИНФИ ПАРТАД, 2001.-68 с.
- Михеева Л.Ю. Доверительное управление имуществом / Под ред. В. М. Чернова. М.: Юристь, 1999. — 176 с.
- Небанковская кредитная организация: Создание, функционирование и ликвидация: Учебн.-практ. пособие. М.: Дело, 2003. -304 с. (Сер. «Банковское и финансовое право»).
- Некоторые вопросы договорного права России и зарубежных стран: Сб. ст. аспирантов и молодых ученых. М.: МЗ-Пресс, 2003. — 214 с.
- Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М.: Статут, 2000. — 286 с. (Классика российской цивилистики).
- Новицкий И.Б. Римское право. Изд. 4-е, стереотип. — М., 1993.245 с.
- Овечкин А.П. Правовое регулирование товарного рынка. М.: Сирин, 2002.-216 с.
- Павлова J1.H. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: Практическое пособие. М.: ЗАО «Бухгалтерский бюллетень», 1997. -192 с.
- Павлодский Е.А. Договоры организаций и граждан с банками. М.: Статут, 2000. — 266 с.
- Правовое регулирование банковской деятельности / Под ред. Е. А. Суханова М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1997−448 с.
- Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности. М.: ООО Издательско-Консалтинговая Компания «ДеКА», 2001. — 800 с.
- Правовые основы рынка ценных бумаг / Под ред. А. Е. Шерстобитова. М.: Фонд «Международный институт развития правовой экономики» (МИРПЭ). — М.: Финансовый издательский дом «Деловой Экспресс», 1997. — 160 с.
- Предпринимательское (хозяйственное право): Учебник. В 2 т. Т.1 / Отв. ред. О. М. Олейник. М.: Юристь, 2000. — 727 с.
- Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова. 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2002. — 448 е.: ил.
- Рынок ценных бумаг: Учебное пособие для вузов. Ростов н/Д.: Феникс, 2000. — 352 с. (Сер. «Учебники, учебные пособия»),
- Рубцов Б.Б. Мировые рынки ценных бумаг / Б. Б. Рубцов М.: Экзамен, 2002. — 448 с.
- Сапожников Н.В. Валютные операции коммерческих банков. Правовое регулирование: Практическое пособие. М.: Юристъ, 1999. — 256 с.
- Сарбаш С.В. Договор банковского счета: проблемы доктрины и судебной практики. М.: Статут, 1999. — 272 с.
- Степанов Е.А., Корнеев И. К. Информационная безопасность и защита информации: Учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2001. — 304 с. — (Сер. «Высшее образование»).
- Тосунян Г. А., Викулин А. Ю., Экмалян A.M. Банковское право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под общ. ред. Б. Н. Топорнина. М.: Юристъ, 2002. — 448 с.
- Тосунян Г. А., Емелин А. В. Валютное право Российской Федерации: Учеб. пособие. М.: Дело, 2002. — 288 с. — (Сер. «Банковское и финансовое право»).
- Трофимов К.Т. Создание, реорганизация и ликвидация кредитных организаций. М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ», ИНФРА-М, 2001. -128 с.
- Трофимов К.Т. Кредитные организации в банковской системе России. М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ», 2004 г. — 351 с.
- Туктаров Ю.Е. Имущественные права как объекты гражданско-правового оборота. Актуальные проблемы гражданского права: Сб. ст. Вып. 6 / Под ред. О. Ю. Шилохвостова. М: НОРМА, 2003. — 384 с.
- Формы защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Под ред. М. К. Треушникова. М.: Городец, 2000. 400 с.
- Хаменушко И.В. Валютный контроль в Российской Федерации: Учебно-практическое пособие. М.: ИД ФБК-ПРЕСС, 2001. — 480 с.
- Хозяйственное право: Учебник / В. К. Мамутов, Г. Л. Знаменский, К. С. Хахулин и др. / Под ред. В. К. Мамутова К.: Юринком Интер, 2002. — 912 с.-Библиогр.: с. 897−899.
- Царихин К.С. Рынок ценных бумаг: Учебно-практическое пособие. В 4 ч. Часть I. М.: Издательский Дом «Социальные отношения», 2002.-229 с.
- Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2000.-448 е.: ил.
- Цыпкин М.С. Основные банковские операции. М.: Центральное управление печати ВСНХ СССР, 1926.
- Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Курс лекций. / Б. М. Ческидов. М.: Экзамен, 2002. — 224 с.
- Шершеневич Г. Ф. Курс торгового права. Т. II: Товар. Торговые сделки. -М.: Статут, 2003. 544 с. (Классика российской цивилистики).
- Шихирев В.В. Бизнес на рынке корпоративных ценных бумаг: Монография / ГУУ. М., 2001. — 72 с.
- Эриашвили Н.Д. Банковское право: Учебник для вузов. 2-е изд., перераб. и доп. — М.: ИНИТИ-ДАНА, Закон и право, 2000. — 471 с.
- Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). М.: Статут, 1999. — 205 с. г) Периодические издания:
- Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг // Государство и право. 1997. — № 3.
- Андросов В.А. Рынок ценных бумаг: взаимодействие государства и банков // Банк. 1996. — № 8.
- Богатырев Ф.О. Проблемы залога прав // Хозяйство и право. 2000.-№ 7.
- Богданов Е.В. Моделирование права собственности в Гражданском законодательстве РФ // Государство и право. 2000. — № 11.
- Борисова Е.В., Бочаров О. А. Роль банков в осуществлении инвестиционного процесса в России // «Закон и право. 2000. — № 6.
- Габов А. Депозитарный договор в системе обязательственного права // Право и экономика. 1999. — № 7.
- Гладких С. Доверительное управление эмиссионными ценными бумагами // Право и экономика. 2003. — № 8.
- Голубков А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг // Закон. 1997. — № 6.
- Гринько Д. Доверительное управление в России // Рынок ценных бумаг. -1998.- № 8.
- Грызунов В., Подольный Н. Профессиональная и предпринимательская деятельность на рынке ценных бумаг // Хозяйство и право. -1997. -№ 3.
- Данилов Е.Е. Пределы регулирования деятельности коммерческих банков // Бизнес и банки. 2002. — № 24 (606).
- Демушкина Е.С. Природа договора банковского счета и счета депо // Право и экономика. 1996. — № 21−22.
- Иванова Е. Регулирование залога бездокументарных ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. 2004. — № 3 (258).
- Игнатьева Д.А. Трастовые операции коммерческих банков России: процессы становления и проблемы развития // Финансы и кредит. 2003. — № 4.
- Иншев А.П. Институт доверительного управления в России // Банковское право. 2000. — № 3.
- Каратуев А.Г. О государственном регулировании фондового рынка // Законодательство и экономика. 1998. — № 4 (170).
- Ковалева Т., Трещев С. Депозитарные расписки: некоторые проблемы // Рынок ценных бумаг. 2002. — № 5 (212).
- Козлов Н.Б. Банки и инвестиционные компании на российском фондовом рынке // ЭКО. 2003. — № 1.
- Курбатов А. Банковский счет как объект правовой деятельности: понятие и значение // Хозяйство и право. 2001. — № 8.
- Ломакин Д.В. Спорные вопросы залога ценных бумаг // Законодательство. 1998. — № 4.
- Любичев Е. Исполнение обязательств по банковскому счету // Бизнес-адвокат. 1998. — № 23.
- Майфат А.В. Ценные бумаги (сравнительный анализ понятий в правовых системах России и США) // Государство и право. 1997. — № 1.
- Матыцин С.Л. Правовой статус кредитных организаций как профессиональных участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации // Банковское право. 2001. — № 4.
- Метелева Ю.А. Номинальное держание и доверительное управление на рынке ценных бумаг // Право и экономика. 1998. — № 9.
- Мигранов С. Некоторые проблемы правового регулирования операций с бездокументарными ценными бумагами // Хозяйство и право. -2000.-№ 12.
- Митрошина М.В. О признаках ценных бумаг по российскому гражданскому праву // Закон и право. 2000. — № 3.
- Михеева Л.Ю. Ценные бумаги и денежные средства как объекты доверительного управления // Хозяйство и право. 1998. — № 9.
- Мы будем развивать и совершенствовать институт андеррайтеров. Интервью с председателем Комитета государственных заимствований города Москвы С. Пахомовым // Рынок ценных бумаг. 2003. — № 15 (246).
- Нам К. Правовая природа договора банковского счета // Хозяйство и право. 1996. — № 7.
- Новоселова JI. О правовой природе средств на банковских счетах // Хозяйство и право. 1996. — №№ 7- 8.
- Павлодский Е.А. Центральный банк: особенности правового статуса // Право и экономика. 2001. — № 6.
- Павлодский Е.А. Саморегулируемые организации: мода или тенденции // Право и экономика. 2003. — № 3.
- Пьяных Е.С. Отличие института доверительного управления имуществом от других механизмов управления собственностью // Юрист. -2002. № 8.
- Петров А.Ю. Операции коммерческих банков России конца XIX -начала XX вв. // Бухгалтерия и банки. 2000. — № 4.
- Ремнев А. Депозитарный учет и права на ценные бумаги // Рынок ценных бумаг. 2003. — № 15 (246).
- Рохина О. Банк как организатор торгов и участник биржевых торгов ценными бумагами // Хозяйство и право. 1997. — №№ 8−9.
- Рубанов А. Залог и банковский счет в договорной практике // Хозяйство и право. 1997. — № 9.
- Саркисян М.Р. Понятие и формы биржевого посредничества // Журнал российского права. 2002. — № 8.
- Симановский А.Ю. Надзорные и контрольные функции Банка России: краткий экскурс // Деньги и кредит. 2001. — № 5.
- Сокольский Д. Взгляд на доверительное управление // Тематический номер журнала «Рынок ценных бумаг». 2003. — № 9 (240).
- Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хозяйство и право. 2002. — № 3.
- Ткач А.Н. Договор доверительного управления эмиссионными ценными бумагами // Банковское право. 2002. — № 1.
- Томлянович С. Российские кастодианы: эффективность как условие выживания // Рынок ценных бумаг. 2001. — № 8 (191).
- Ходов Л.Г. Регулирование рынка ценных бумаг в Канаде, Австралии и Японии // Внешнеэкономический бюллетень. 1999. — № 2.
- Шикова Е. Залог ценных бумаг: рекомендации к практике применения // Хозяйство и право. 2001. — № 7.д) Диссертации и авторефераты:
- Аванесян К.А. Депозитарная деятельность коммерческих банков на российском рынке ценных бумаг. Автореф. дисс.. канд. эконом, наук. М., 2000.
- Анисимова Т.В. Доверительное управление на рынке ценных бумаг. Автореф. дисс.канд. юрид. наук. Саратов, 2001.
- Архипова Е.В. Организация депозитарного обслуживания эмиссионных ценных бумаг. Дисс.. канд. эконом, наук, М., 2000. 197 с.
- Барилко А.Л. Эффективность фондового рынка и ее роль в обеспечении экономического роста. Автореферат диссертации на соискание уеной степени кандидата экономических наук. Ростов-на-Дону, 2001. 27 с.
- Гафарова Г. Р. Нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг (некоторые проблемы становления и развития рынка эмиссионных ценных бумаг). Автореф. дисс.. канд. юрид. наук. Казань, 2002. — 19 с.
- Загиров Р.З. Договор банковского счета: проблемы правовой квалификации и регулирования. Автореф. дисс.. канд. юрид. наук. -М., 2002. -29 с.
- Ефимова Л.Г. Банковские сделки (актуальные проблемы). Дисс.. докт. юрид. наук. М., 2000.
- Львова Ю.Н. Первичный рынок ценных бумаг в Российской Федерации. Автореф. дисс.. канд. эконом, наук. СПб., 2001. — 21 с.
- Мазняк В.М. Особенности организации и регулирования деятельности банков на рынке ценных бумаг. Дисс.. канд. эконом, наук. -Ростов-н/Д., 1999. 182 с.
- Мурзин Д.В. Ценные бумаги как юридические конструкции гражданского права. Автореф. дисс.. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2001.
- Овчинникова О.В. Банковский депозитарий как составная часть инфраструктуры рынка ценных бумаг. Дисс.. канд. эконом, наук. -М., 2000. -174 с.
- Панин В.В. Депозитарная деятельность коммерческих банков на фондовом рынке России. Автореф. дисс.. канд. эконом. СПб, 2002. 19 с.
- Сидорова А.И. Посредническая деятельность на рынке ценных бумаг. Автореф. дисс.. канд. эконом, наук. М., 1999. — 21 с.
- Спружевникова М.К. Банковская деятельность на рынке финансовых услуг. Автореф. дисс.. канд. эконом, наук, Краснодар, 2002. -25 с.
- Фейгин Г. С. Совершенствование организации депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Автореф. дисс.. канд. эконом, наук, М., 2000 г., 20 с.
- Сухова О.М. Совершенствование регулирования рынка государственных ценных бумаг (анализ мирового опыта и российской практики). Автореф. дисс.. канд. эконом, наук. -М., 1999.
- Хоменко Е.Г. Правовые проблемы осуществления кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Автореф. дисс.. канд. юрид. наук. М., 2004. — 28 с.