Производство ревизии, аудита, ведомственных проверок по решению правоохранительных органов

Новая редакция ч. 1 ст. 144 УПК РФ предусматривает: при проверке сообщения о преступлении органы дознания, дознаватель, следователь и прокурор вправе требовать производство документальных проверок, ревизий и привлекать к их проведению специалистов.

Ревизия по требованию правоохранительных органов считается одной из форм использования специальных знаний в судопроизводстве по непроцессуальной форме, т. е. формой финансового контроля.

Основанием для назначения ревизии являются сведения, полученные при расследовании или судебном рассмотрении. По требованию следователя или суда руководитель контрольной организации издает приказ о ревизии. Объем работы определяется заданием органов следствия или суда. Объектами исследования могут быть бухгалтерские документы, регистры, материалы инвентаризации и периодической отчетности, данные оперативного учета, данные материалов дела, документы неофициального учета, черновые и личные записи материально ответственных лиц. Методы исследования являются общенаучными и специальными.

К проведению документальных проверок, ревизий привлекаются сведущие лица.

В процессе ОРД осуществляется сбор образцов для сравнительного исследования. Закон нс дает (но и нс ограничивает) перечень собираемых образцов, поэтому они могут включать в себя любые необходимые объекты:

• • связанные с жизнедеятельностью человека (отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, запах, почерк и т. д.);
• • микрочастицы, следы транспортных средств, похищенное имущество, сырье, полуфабрикаты, готовая продукция, предметы, изъятые из гражданского оборота (оружие, взрывчатые вещества, наркотики и др.).

При необходимости к сбору образцов даже могут привлекаться специалисты, обладающие научными, техническими и иными специальными знаниями.

Специалист может быть привлечен при осуществлении проверочной закупки. При этом он активно использует допустимые к применению специальные технические средства для фиксации факта сделки купли-продажи, осуществления контроля за ее ходом, пометки денежных и иных средств расчета.

При осуществлении ОРД предусматривается негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной деятельности, местами их нахождения, используемыми ими транспортными средствами с целью получения информации. Наблюдение может быть физическим, электронным или комплексным. Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения, осуществляется специалистами в области использования аудио-, видеозаписи, фотоаппаратуры и т. д.

Сведущие лица могут оказать существенную помощь при непроцессуальном (оперативном) осмотре жилых и служебных помещений, транспортных средств и других объектов в целях получения оперативной информации.

В настоящее время отмечается снижение ценности доказательственной информации, получаемой в ходе допроса обвиняемых, свидетелей и потерпевших, из-за участившихся случаев изменения ими своих первоначальных показаний, что обусловливает необходимость внедрения в следственно-судебную практику новых видов экспертиз, в частности с использованием полиграфа («детектора лжи», «лай-детектора»)^[1].

Полиграф используется во многих странах мира. Это техническое устройство, представляющее собой комбинацию медико-биологических приборов, позволяющих синхронно и непрерывно фиксировать динамику психофизиологических реакций проверяемого лица на вопросы, задаваемые специалистом-полиграфологом.

Применение полиграфа не регулируется законодательством, поэтому считается иепроцессуальной формой использования специальных знаний.

Основными направлениями внедрения полиграфа в практику деятельности правоохранительных органов являются:

• • осуществление следователем и оперативными работниками опроса знакомых подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего с целью определения владения ими какой-либо информацией о событии преступления;
• • использование информации, полученной с помощью полиграфа, для планирования (выдвижения) версий раскрытия преступления;
• • полиграф как научно-техническое средство (прибор) производства психофизиологического экспертного исследования или заключения специалиста-полиграфолога;
• • результаты опроса с применением полиграфа — это тактико-психологический прием воздействия на опрашиваемых лиц с целью побуждения их к даче признательных показаний;
• • данные опроса с применением полиграфа позволяют устранить возникшие противоречия среди показаний опрашиваемых лиц.

В процессе опроса лиц, в показаниях которых имеются противоречия, возможно использование общих методов (наблюдение, сравнение, описание, сопоставление и др.), а также специальных — «исключительно описанных в научной литературе и апробированных в реальной исследовательской практике. Использование методов, не обладающих этими качествами, недопустимо»^[2].

Полиграф стал применяться не только при осуществлении оперативнорозыскных мероприятий, но и для получения новых доказательств путем производства специальных психофизиологических исследований (СПФИ) в виде заключения эксперта.

Экспертизы назначаются и проводятся в подразделениях МВД России и в экспертных учреждениях Минюста России. Кроме того, такие экспертизы осуществляются нештатными экспертами^[3].

Данный вид экспертизы назначается при наличии неустранимых противоречий в показаниях участников процесса (свидетелей, потерпевших, обвиняемых, подозреваемых) или в случае противоречия между показаниями и другими доказательствами по делу. Вопрос строится исходя из необходимости определения наличия следов в памяти и выявления факта сокрытия их подэкспертным.

Эксиертом-иолиграфологом может быть сведущее лицо, имеющее дополнительную квалификацию по проведению инструментальных психофизиологических опросов^[4] и психофизиологического исследования с использованием полиграфа^[5].

Кроме того, он должен сочетать в себе качества психолога, оперативного сотрудника, внимательного собеседника, иметь богатый жизненный опыт и соответствующую подготовку^[6].

В рекомендациях по использованию полиграфа с целью инструментального и психофизиологического опроса и психофизиологического экспертного исследования не раскрываются методы и методики получения данных о причастности (или непричастности) лица к преступному событию.

В специальной литературе появляются публикации об использовании полиграфических знаний, приводятся примеры из следственной практики. К сожалению, раскрывая положительные факты применения полиграфа, авторы не объясняют методологию: как, каким образом, с помощью каких психофизиологических приемов, методик были получены объективные показания. Представляется, что в настоящее время данные полиграфа относятся к дополнительным (непроцессуальным) средствам получения информации, т. е. не являются допустимым доказательством по делу.

В отечественной юриспруденции постоянно наблюдается рост публикаций о «криминалистической гипнологии» (Л. П. Гримак, Н. Н. Катаев, В. Д. Хабалев, Д. С. Хижпяк и др.). Как пишет Г. В. Середа, некоторые «авторы заявляют о „законности“ применения гипнотического внушения к свидетелям, потерпевшим и даже обвиняемым, что противоречит Конституции РФ и другому российскому законодательству»^[7].

Гипноз (греч. hipnos — сон) — это вызванное внушением психическое состояние, похожее на сон и сопровождающееся подчинением воли спящего воле усыпляющего (гипнолога).

Гипноз применяют специальные медицинские работники, обучающиеся приемам гипнотерапии как разновидности психотерапии; артисты эстрады, выступающие в жанре «психологических опытов»; иные лица, практически освоившие некоторые приемы гипноза^[8].

Нормативные акты разрешают врачам использовать знания, навыки, приемы и способы гипноза, но только в медицинских целях.

Артисты эстрады с целью привлечения внимания к своим «психологическим опытам» прибегают к гипнотическому воздействию на зрителей. В связи с этим Министерство здравоохранения СССР вместе с Министерством культуры СССР в 1984 г. выпустило указание «О порядке проведения выступлений артистов — концертных исполнителей с „психологическими опытами“», которым было запрещено использовать на сцене психологическое воздействие с помощью способов психотерапии и гипноза.

К иным лицам, использующим гипноз, относятся: лидеры и их активные помощники экстремистски настроенных групп (неорегилиозных объединений, сатанических сект, фашистских организаций); представители цыганских национальностей; организаторы «финансовых пирамид»; профессиональные психологи, получившие подготовку по технике гипноза (лицензированные психологи); лица, самостоятельно изучившие методы гипноза, приемы практической психотерапии, психотерапевтической коррекции, и т. д.

В связи с тем, что в стране появилась гипнотическая преступность, активно поднимается вопрос об уголовно-правовой ответственности лиц за применение криминального гипноза. В настоящее время преобладает мнение, что правоохранительные органы используют гипноз, когда исчерпаны все возможные методы, пути и средства получения информации процессуальным путем. Представляется, при раскрытии убийств, изнасилований и других тяжких преступлений можно использовать гипнотические знания с целью активизации памяти очевидца, жертвы преступления, которым трудно вспомнить отдельные обстоятельства преступного события, например в результате аффекта (физиологического или патологического), страха, испуга и т. д.

Использование гипноза для активизации памяти допрашиваемых лиц при раскрытии и расследовании тяжких преступлений (убийств, изнасилований, разбоев, грабежей, похищение людей, вымогательстве) имеет место в некоторых странах (США, Новая Зеландия, Австралия, Израиль). Зарубежная полиция применяет знания своих сотрудников в качестве специалистов-гипнооператоров, а также представляет в качестве судебных доказательств данные, полученные в результате «следственного гипноза»^[9].

В 1997 г. в Академии МВД России была защищена кандидатская диссертация на тему «Применение гипноза для активизации памяти опрашиваемых лиц в деятельности зарубежной полиции». Автор подчеркивает, что отечественный опыт использования гипноза в раскрытии преступлений правоохранительными органами, свидетельствующий о том, что «существует необходимость использования нетрадиционных для органов внутренних дел методов активизации памяти опрашиваемых, а именно — гипнорепродукции…»^[10].

Сведения, полученные в результате непроцессуальных (нетрадиционных) форм применения гипнотических знаний, не считаются уголовнопроцессуальным доказательством. Е. О. Москвин справедливо утверждал, что «специалист, который проводит опрос при помощи гипноза, должен быть высшей квалификации, обладать знаниями не только в области медицины, гипнологии, по и в области юриспруденции»^[11].

Особенно эффективным методом применения гипноза является комбинированное использование гипнотического внушения и медицинских препаратов. Комбинированный метод используется в лечебных целях, при оказании медицинской помощи больным^[12].

Научно-технический прогресс остановить невозможно, поэтому проблемы использования гипнотических знаний, наркоза, «сыворотки правды», «экспресс-анализа» обнаруженных доказательств, применения полиграфа («детектора лжи») и т. п. всегда будут интересовать юристов, сотрудников, осуществляющих оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельность.

Вопросы и задания для самопроверки

• 1. Дайте определение понятия «специальные знания» и перечислите их классификацию.
• 2. Какие существуют формы использования специальных знаний?
• 3. Какие существуют особенности участия специалиста в процессуальных действиях?
• 4. Приведите классификацию судебных экспертиз.
• 5. Что такое заключение эксперта и специалиста?
• 6. Назовите непроцессуальные (нетрадиционные) формы использования специальных знаний.
• 7. В чем заключается отличие «специалиста» от «судебного эксперта»?
• 8. Перечислите отличия «заключения специалиста» от «заключения эксперта».
• 9. Каково ваше отношение к использованию гипноза, полиграфа и других «непроцессуальных знаний» в юриспруденции?

• [1] Информационное письмо прокуратуры г. Москвы от 16.11.2005 № 28−05/06−05 «О проведении психофизиологических экспертиз». Документ не был опубликован.
• [2] Судебная психофизиологическая экспертиза с использованием полиграфа // Информационный бюллетень Следственного комитета при МВД России. 2006. № 2 (128). С. 127.
• [3] Информационное письмо прокуратуры г. Москвы от 16.11.2005 № 28−05/06−05 «О проведении психофизиологических экспертиз»; Обобщение практики использования возможностей полиграфа при расследовании преступлений // Приложение к письму Генеральнойпрокуратуры России от 14.02.2006 № 28−15−05.
• [4] Государственные требования к минимуму содержания и уровню требований к специалистам для получения дополнительной квалификации «Специалист по проведению инструментальных психофизиологических опросов», утвержденные Министерством образования РФ 4 июля 2001 г. № ГГ НИК 02/39.
• [5] Государственные требования к минимуму содержания и уровню требований к специалистам для получения дополнительной квалификации «Судебный эксперт по проведениюпсихофизиологического исследования с использованием полиграфа», утвержденные Министерством образования РФ 5 мая 2004 г.
• [6] э Зайцев Р. В. К вопросу об использовании полиграфа в правоохранительной деятельности // Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях: материалыМеждународной научно-практической конференции (г. Москва, 30—31 января 2013 г.). М. :Проспект, 2013. С. 119.
• [7] Середа Г. В. Предисловие к лекции Н. Н. Катаева «Гипноз и преступления». Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2006. С. 3.
• [8] Катаев //. //. Гипноз и преступность: лекция. Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2006. С. 5.
• [9] Хижняк Д. С. Процессуальные и криминалистические проблемы развития тактикиследственных действий. М.: Юрлитинформ, 2004. С. 100—105.
• [10] Хабалев В. Д. Применение гипноза для активизации памяти опрашиваемых лиц в деятельности зарубежной полиции: автореф. дис… канд. психол. наук. М., 1997. С. 19.
• [11] Москвин Е. Ю. Тактико-психологические приемы следователя. Основы формированияи воздействия: автореф. дис… канд. юрид. наук. Воронеж, 2003. С. 18.
• [12] Катаев Н. II. Гипноз и преступность. С. 41.