Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней

Актуальность темы

исследования. В современных условиях, которые характеризуются нестабильностью и динамичными процессами в экономической, социально-политической и иных областях жизни общества, имеет место тенденция роста количества преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, увеличением их количества на криминальном, так называемом «черном» рынке. «Высокая стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга при незначительном пространственном объеме и высокой степени сохранности вызывает интерес преступников"1.

Несмотря на принимаемые меры в борьбе с указанными преступлениями, наблюдается тенденция к сохранению и стабильному увеличению общего количества зарегистрированных преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней. Только на территории Федерального Дальневосточного округа, в частности, Амурской области (третий по уровню добычи золота регион России) количество преступлений, связанных с незаконным оборотом золота, серебра и платины, увеличилось с 28 в 1998 г. до 57 в 2000 г., изъято из незаконного оборота 4,7 кг золота, 6,3 кг серебра, 13 кг платины. На территории Камчатской области в 2000 г. выявлено 19 преступлений указанной категории, в ходе расследования изъято 7,02 кг технического серебра. По Приморскому краю в 2000 г. зарегистрировано 11 преступлений указанной категории, а в 2001 году — 14. В 2000 г. изъято 1,21 тонны лома серебряных технических изделий, 3,2 кг в серебряных слитках, 31 г платины, а также драгоценные камни — сапфиры. Сотрудниками УВД Хабаровского края в 19 992 000 гг. выявлено 20 преступлений, по которым изымалось россыпное самородное золото, техническое серебро, платина, палладий, алмазы.

Кожевников И. Н. Расследование преступлений в сфере экономики. — М., 1999. — С. 318.

По Сибирскому региону также отмечается рост преступности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней. Так, если в 1997 г. по Красноярскому краю расследовано 22 преступления, в 2000 г.- 65, то в 2001 г. — уже 74. При этом изъято 12,19 кг россыпного самородного золота, 18,84 кг технического серебра, 11,38 кг технической платины. На территории Новосибирской области в 2000 г. зарегистрировано 160 преступлений, в 2001 г. -143. По уголовным делам в качестве предмета преступного посягательства проходили золото, серебро, платина, металлы платиновой группы, алмазы, изумруды.

В Российской Федерации самые крупные по добыче драгоценных металлов и драгоценных камней регионы находятся в Федеральном Дальневосточном округе. В республике Саха (Якутия) добывают 35−36 т золота в год, а также алмазыв Магаданской области — 30−31 т золотаАмурская области — 12−13 т. Помимо золота в значительном количестве добываются металлы платиновой группы.

В последнее время в средствах массовой информации неоднократно публиковались сведения о целых регионах Российской Федерации, где совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является основным видом криминальной деятельности населения. К таким регионам относятся Магаданская область, где хищения и сбыт россыпного самородного золота приняли угрожающий характерреспублика Саха (Якутия), где помимо золота в незаконный оборот вовлечены промышленные алмазы.

Кроме того, появилась и развивается тенденция по сбыту с российского Дальнего Востока драгоценных металлов и камней в Китай, Северную Корею, в страны Западной Европы.

В ходе анкетирования следователей органов внутренних дел, специализирующихся на расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, установлено, что разработка методики расследования этой категории преступлений крайне необходима. В настоящее время ими используются методики расследования смежных преступлений, либо применяется наработанный, но не обобщенный и научно слабо обоснованный личный опыт проведения следствия по данному виду дел.

Прежде всего необходимо дать криминалистическое определение незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, определить полную криминалистическую характеристику этого оборота, его взаимодействие с уголовно-правовой моделью, выработать тактические и методические рекомендации работникам следствия и оперативно-розыскных органов в свете требований нового УПК РФ.

Цели и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретических основ методики расследования незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней на основе информации, полученной в процессе производства комплекса следственных, оперативно-розыскных действий и судебных экспертиз. Поставленная цель достигается поэтапным решением частных задач, к важнейшим из которых относятся: а) изучение научной литературы по проблеме, включая публикации по тактике и методике расследования смежных преступлений, оперативно-розыскной и экспертной работеб) анализ уголовного и уголовно-процессуального законодательства, ведомственных нормативных актовв) обобщение практической деятельности правоохранительных органов по расследованию совокупности преступлений, составляющих различные этапы незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и камнейг) обоснование методики расследования исследованного вида преступлений путем комплекса следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и судебных экспертизд) выявление имеющихся проблем, разработка предложений по их разрешению и совершенствованию действующего законодательства.

Объект исследования. Объектом исследования является изучение и анализ литературных источников по данной проблеме, а также обобщение деятельности правоохранительных органов и экспертных учреждений по расследованию преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

Предметом исследования являются материалы уголовных дел по расследованию преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, материалы и заключения различных видов экспертиз, постановлений Верховного Суда СССР и РФ, а также сводные отчеты и аналитические справки Генеральной прокуратуры и МВД РФ, прокуратур и УВД Дальневосточного и Сибирского регионов.

Методология и методика исследования. Методологическую базу исследования составляют комплексный программно-целевой подход к изучению структуры и содержания незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. При основополагающей роли диалектического материализма в работе были использованы различные методы: формально-логический, статистический, исторический и др.

Выдвинутые теоретические положения и рекомендации базируются на работах ведущих отечественных криминалистов: Р. С. Белкина, И. А. Возгрина,.

A.Н. Васильева, В. И. Шиканова, В. К. Гавло, И. Ф. Герасимова, Г. А. Густова, Л. Я. Драпкина, Н. А. Селиванова, Д. А. Турчина, В. Я. Колдина, С. М. Потапова,.

B.Е. Корноухова, В. А. Образцова, Н. П. Яблокова и др.

Кроме того, были изучены работы по геологии, добычи и обогащению драгоценных металлов и обработке камней, их стоимостной и экспертной оценке И. Т. Балабанова, В. И. Букато, Н. Д. Дронова, М. Х. Лапидуса.

Эмпирическую базу исследования составили материалы уголовных дел по Дальневосточному и Сибирскому регионам за 1990;2002 годы 250, материалы судебных экспертиз — 400, а также опубликованная следственная, экспертная и судебная практики по исследуемой теме.

Кроме того, изучались статистические данные, полученные диссертантом от руководителей УВД различных регионов Российской Федерации. Немаловажное значение в осмыслении рассматриваемых проблем сыграла десятилетняя практическая деятельность автора в органах МВД РФ в качестве оперативного работника и руководителя оперативного подразделения по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

Научная новизна исследования. Научная новизна определяется тем, что оно является первым монографическим исследованием комплексной методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней на основе доказательственной и ориентирующей информации, полученной в процессе проведения системы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и различного вида экспертиз.

Впервые в криминалистике предпринята попытка разработки основных положений методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, используя многосторонний подход к формированию доказательственной базы совокупностью следственных, оперативно-розыскных действий и различных экспертиз.

Практическое и теоретическое значение исследования.

Практическая значимость теоретических выводов, предложений заключается в создании методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Последующее развитие ряда положений диссертации создает предпосылки для дальнейшего совершенствования методики проведения криминалистических исследований в этой области.

Выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы правоохранительными органами при расследовании преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, а также в учебном процессе юридических высших и специальных учебных заведениях.

Материалы диссертации могут быть полезны в процессе переподготовки экспертов-криминалистов, следователей и других работников правоохранительных органов, при совершенствовании уголовного и уголовно-процессуального законодательства.

Основные положения, выносимые на защиту:

• Проведенное исследование представляет собой анализ современных научных положений криминалистики о необходимости изучения и разработки методики расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней;

• Предлагается определение и обосновывается преимущество комплекса расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней посредством следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и судебных экспертиз;

• Изучена и проанализирована практика расследования преступлений, входящих в структуру незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и камней, выявлен и обобщен положительный опыт и возможности его использования в практике расследования хищений и нарушений законного оборота драгоценных металлов и камней;

• Аргументируются роль и значение комплексной методики расследования уголовных дел, связанных с незаконным (теневым) оборотом драгоценных металлов и камней;

• Обоснована необходимость создания самостоятельных подразделений в органах МВД, специализирующихся на расследовании уголовных дел незаконного (теневого) оборота драгоценных металлов и драгоценных камней;

• Акцентируется внимание на важности взаимодействия различных служб, осуществляющих расследование уголовных дел о незаконном (теневом) обороте драгоценных металлов и драгоценных камней.

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации, выводы и предложения автора были предметом обсуждения на научных конференциях профессорско-преподавательского состава Юридического института Дальневосточного государственного университета (2000;2003 гг.). Теоретические положения нашли свое отражение в опубликованных научных статьях.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложенияобъем соответствует требованиям ВАК Российской Федерации.

Выводы эксперта — это ответы на поставленные перед ним вопросы, в которых на основе специальных познаний высказывается суждение эксперта об определенных фактах. Содержание ответов должно в точности соответствовать смыслу поставленных вопросов, сформулированы четко и ясно, чтобы исключить их двусмысленное толкование.

1 См.: Определение Кассационной палаты Верховного Суда РФ от 31.05.1995 г. Бюллетень Верховного Суда РФ,-1995. -№ 11.

Заключения экспертов, как правило, включают в себя фототаблицы, чертежи, схемы, справочные таблицы и графики, которые обеспечивают наглядность, повышают тем самым убедительность исследования и выводов эксперта, упрощают их понимание.

Успешное использование заключения эксперта как доказательства предполагает его правильную оценку. При этом определяются допустимость экспертного заключения как доказательства, достоверность установленных экспертом фактических данных и их относимость, то есть объективная связь установленных экспертом фактов с обстоятельствами дела. Эта связь устанавливается путем сравнения фактических данных, изложенных в виде выводов экспертизы, с данными, полученными при помощи иных доказательств: в результате допросов, осмотров, обысков и т. п.

На практике встречаются случаи, когда заключение эксперта не соответствует иным доказательствам. Однако следует повременить с выводом о недостоверности заключения эксперта. Противоречия следует устранить путем собирания дополнительных доказательств, которые могут подтвердить правильность проведенного экспертом исследования и установить неточность других доказательств.

Таким образом, можно сделать вывод, что использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и камней, является необходимым условием определения предмета преступного посягательства, без чего невозможна правильная юридическая оценка действий виновных лиц.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

1. Изменено правовое положение драгоценных металлов и природных драгоценных камней, которые в соответствии с международным законодательством последних десятилетий перестали относиться к валютным ценностям. Федеральным законом от 26.03.1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» ДМДК отнесены к новому понятию — ценности. Тем самым ДМДК потеряли в новом рыночном государстве функцию всеобщего эквивалента и меры стоимости и перешли в категорию особого рода высоколиквидного и высокостоимостного товара, являющегося одним из составляющих золотовалютных стратегических резервов государства.

2. Особого рассмотрения заслуживает то положение законодательства, что право собственности на добытые драгоценные металлы и драгоценные камни принадлежит субъекту их добычи при установлении первоочередности приобретения этого особого товара федеральными структурами в лице Гохрана и ЦБ РФ и субъектами Федерации для образования государственных золотовалютных резервов. Право собственности на ДМДК является особой формой права собственности, когда законодатель определяет субъекта реализации товара в законодательном порядке и в уголовном порядке преследует любое движение товара в сфере незаконного оборота.

3. С 1994 г. законодательно созданы условия для формирования частного рынка ДМДК путем образования бирж драгоценных металлов и драгоценных камней1, предназначенных для совершения юридическими и физическими лицами сделок, связанных с обращением: стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металловне обработанных драгоценных камней, прошедших сортировкуобработанных драгоценных камней, прошедших сертификациюсамородков драгоценных металлов;

1 См.: Положение о сделках с драгоценными металлами. -Постановление Правительства РФ от 30.06.1994 г. № 756 изделий из драгоценных металлов и камней, за исключением ювелирных и иных бытовых изделий, полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы, монет, содержащих драгоценные металлы, что было подтверждено в 1998 г. ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

4. Преемственность правового режима драгоценных металлов и драгоценных камней просматривается в том, что в основном сохранена монополия государства на ДМДК через установление особой формы частной собственности на драгоценные металлы и драгоценные камни, строгую регламентацию их правового режима как в сфере их добычи, производства, так и в сфере обращения: реализации, хранении, пересылке и перевозке. Собственник добытого драгоценного металла или драгоценных камней имеет ограниченные права на владение, пользование и распоряжение. Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и камней является Российская Федерация.

Постепенная либерализация оборота драгоценных металлов породила целый комплекс проблем, к которым, с одной стороны, можно отнести сохранившиеся ограничения в обороте драгоценных металлов, с другойрасширение круга субъектов, проблемы лицензирования, вовлечение в товарный оборот и т. д. Существующие проблемы в законодательстве, коллизии старых и новых принятых норм не позволяют пока сделать вывод о нормально функционирующем обороте драгоценных металлов.

5. Уголовно-правовой анализ показал, что существующее законодательство не в полной мере отражает специфику борьбы с данным видом преступлений и нуждается, на наш взгляд, в изменении. Предлагаем ст. 191 УК РФ изложить в следующей редакции:

1. Незаконная добыча, а также хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, независимо от способа его совершения, совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями, жемчугом либо с уникальными янтарными образованиями, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга либо уникальных янтарных образований, в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, — наказываются лишением свободы на срок до пяти лет.

2. Те же деяния, совершенные: а) лицом, ранее судимым за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образованийб) с разбойным нападениемв) с контрабандой, т. е. незаконным перемещением через государственную границу Российской Федерацииг) в крупном размеред) группой лице) организованной группой, наказывается лишением свободы на срок от пяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества или без таковой.

Примечание. Уголовная ответственность за деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, предусмотрена, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает один минимальный размер оплаты труда.

Деяния, предусмотренные настоящей статьей, признаются совершенные в крупном размере, если стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней, жемчуга или уникальных янтарных образований, в отношении которых совершено деяние, превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.

Лицо, незаконно хранившее у себя драгоценные металлы, природные драгоценные камни, жемчуг или уникальные янтарные образования, освобождается от уголовной ответственности за их незаконное хранение, приобретение, перевозку или сбыт, если оно добровольно заявило об этом и сдало их государственным органам".

Исходя из объекта охраны предлагаемую статью необходимо поместить в главу 21 УК РФ, предусматривающую уголовную ответственность за посягательство на право собственности как государства, так и добросовестного производителя.

Относительно высокий уровень преступности, связанный с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней, который наблюдается последние 10−12 лет, негативно влияет на криминогенную обстановку в стране. Похищенные ценности используются криминальными структурами для незаконного обогащения, приобретения оружия, создания «воровских касс — общаков», для подкупа коррумпированных чиновников и в дальнейшем для создания криминальных организованных сообществ. Хищения драгоценных металлов и драгоценных камней несут потенциальную угрозу причинения серьезного имущественного вреда, они становится предметом торговли и незаконного обогащения. Все это создает угрозу общественной безопасности, государственным устоям, имеет большой резонанс в обществе.

Путями повышения эффективности борьбы правоохранительных органов с указанным видом преступлений могут быть: изучение следственно-судебной практики, ее обобщение и теоретическая разработка частной методики применительно к особенностям расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и природных драгоценных камней.

6. Различия в понятии «криминалистической характеристики» в основном носят терминологический характер, а сама она представляет собой информационную систему криминалистически значимых и закономерно взаимосвязанных признаков, установленных в процессе обобщения следственной и судебной практики определенной категории преступлений и выражающихся в предмете посягательства, способе, механизме, условиях и обстановке совершения преступления, личности преступника, целях и мотивах преступного поведения в соответствии с объективно действующими закономерностями.

Определяющими элементами криминалистической характеристики незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней являются особенности предмета преступления, способы хищений и иные обстоятельства, способствующие совершению данных преступлений.

7. Для повышения и организации взаимодействия при расследовании преступлений данного вида полагаем целесообразным создать в системе Службы криминальной милиции МВД РФ отдельную структуру по выявлению данных преступлений — Главное управление по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, а в системе Следственного комитета при МВД РФ — следственный отдел (управление), специализирующийся на расследовании данной категории преступлений. Данную структуру в дальнейшем также необходимо распределить и на систему МВД-УВД РФ субъектов федерации.