Обязанности реестродержателя.
Рынок ценных бумаг.
Теория и практика
Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, и информацию об изменении этих данных; Производить операции на лицевых счетах владельцев и поминальных держателей ценных бумаг только по их поручению; В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются следующие операции: Строго соблюдать порядок передачи системы… Читать ещё >
Обязанности реестродержателя. Рынок ценных бумаг. Теория и практика (реферат, курсовая, диплом, контрольная)
В обязанности держателя реестра входит:
- 1) открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра;
- 2) производить операции на лицевых счетах владельцев и поминальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
- 3) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
- 4) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом, а также информацию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав;
- 5) предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, данные из реестра о наименовании зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- 6) строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.
Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору. Сроки выполнения различных операций представлены в табл. 4.1.
В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются следующие операции:
- • внесение записей о размещении ценных бумаг;
- • подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- • организация общего собрания акционеров;
- • сбор и обработка информации от номинальных держателей.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
Таблица 4.1
Сроки исполнения операций
Срок проведения операций. | Вид операции. |
В течение одного рабочего дня. | Конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации Выдача уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг. |
В течение трех дней. | Открытие лицевого счета. Внесение изменений в информацию лицевого счета. Внесение записей:
Конвертация цепных бумаг. |
В течение пяти дней. | Выдача, погашение сертификатов ценных бумаг. Предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг. |
В течение 10 дней. | Аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации. |
В течение 20 дней. | Предоставление информации из реестра, но письменному запросу. |
Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам. Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствах, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра.
Кроме обязанностей, которые регистратор несет по отношению к своим клиентам, они сами имеют определенные обязанности перед реестродержателем.
Зарегистрированные лица обязаны:
- • предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, и информацию об изменении этих данных;
- • представлять регистратору необходимые документы для исполнения операций по лицевому счету;
- • гарантировать, что в случае передачи цепных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством РФ, уставом эмитента или вступившим в законную силу решением суда;
- • осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
Эмитент обязан представить регистратору в срок не позднее 10 календарных дней с даты заключения договора документацию, необходимую для ведения реестра, а также своевременно информировать регистратора об изменениях и дополнениях в учредительных документах и списке должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.