Патентные права на служебные объекты и на объекты, созданные по заказу или при выполнении работ по договору (контракту)

Большинство изобретений, полезных моделей и промышленных образцов создается гражданами в связи с выполнением ими своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя (хотя бы и не связанного напрямую с трудовыми обязанностями работника). Такие результаты интеллектуального труда признаются служебными.

Личное неимущественное право автора на служебное изобретение, полезную модель или промышленный образец принадлежит работнику (автору), т. е. гражданину, чьим творческим трудом создан соответствующий результат интеллектуальной деятельности.

Напротив, исключительное право на служебное изобретение и другие служебные результаты, а также право получения на них патента по общему правилу закреплено за работодателем. Иное должно быть предусмотрено трудовым договором.

Если работник и работодатель не установили другой вариант определения субъекта исключительного права и оформления патента, применяются нормы, закрепленные в п. 4 и 5 ст. 1370 ГК. Они, в частности, предусматривают ряд взаимных обязанностей и прав работника и работодателя.

Прежде всего, работник обязан уведомить работодателя о создании им в служебном порядке патентоспособного результата. Этой обязанности работника корреспондирует обязанность работодателя в течение четырех месяцев со дня уведомления подать заявку на выдачу патента на служебный результат интеллектуальной деятельности в федеральный орган по интеллектуальной собственности, либо передать право на получение патента другому лицу, либо сообщить работнику о сохранении информации о соответствующем служебном результате в тайне. Несоблюдение работодателем своей обязанности порождает у работника право на самостоятельное получение патента на служебный результат на свое имя. Одновременно у работодателя возникает право использования служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца в собственном производстве на условиях неисключительной лицензии с выплатой патентообладателю (работнику) компенсации. Ее размер, условия и порядок выплаты определяются договором работника с работодателем, а в случае спора — судом.

Обычно работодатели используют свое право и получают патенты на служебные результаты, созданные их работниками. Иногда они принимают решение о сохранении информации об этих результатах в тайне. В обоих случаях работодатель обязан уведомить работника. Кроме того, работодатель может передать право на получение патента другому лицу либо не получить патент по поданной им заявке по зависящим от него причинам. Во всех указанных случаях у работника возникает право на вознаграждение. Его размер, условия и порядок выплаты определяются договором сторон, а в случае спора — судом. При этом ст. 1370 ГК предоставляет право установления минимальных ставок вознаграждения за служебные изобретения, полезные модели и промышленные образцы Правительству РФ.

На практике иногда возникают недоразумения по поводу характера изобретения, полезной модели или промышленного образца, созданных с использованием денежных, технических или иных материальных средств работодателя. Подобные результаты некоторые работодатели также склонны относить к категории служебных. Между тем если создание соответствующего результата не связано с исполнением круга служебных обязанностей работника или с конкретным заданием работодателя, то данный результат не является служебным.

Право на получение патента на результат, созданный с использованием материальных средств работодателя, а также исключительное право на такой результат принадлежит работнику. При этом формой стимулирования работодателя к оказанию своему работнику материальной помощи является предоставление работодателю альтернативной возможности требовать либо безвозмездной простой (неисключительной) лицензии на использование соответствующего охраняемого патентом результата для собственных нужд в течение всего срока действия исключительного права, либо возмещения расходов, понесенных им в связи с созданием данного результата.

Помимо трудового договора, опосредующего нередко создание служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца, данные результаты могут создаваться в рамках гражданско-правовых договоров, прежде всего таких как договор подряда (см. ст. 702−762 ГК) и договор на выполнение научно-исследовательских (НИР), опытно-конструкторских или технологических работ (ОКР), не предусматривающих прямо создание указанных результатов (ст. 769−778 ГК). Договоры на выполнение НИР и ОКР являются важными гражданско-правовыми формами организации процессов как использования, так и создания многих научно-технических результатов. По договору на выполнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение ОКР — разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Стороны договора на выполнение НИР и ОКР именуются, подобно сторонам в подрядных договорах, исполнителем и заказчиком. Сходство проявляется и в структуре договорных связей. При выполнении ОКР исполнитель вправе самостоятельно, если иное не предусмотрено договором, привлекать к его исполнению третьих лиц. К таким отношениям применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК). Что касается научных исследований, то их специфика требует, чтобы исполнитель проводил их лично. Он вправе привлекать соисполнителей НИР только с согласия заказчика (п. 1 ст. 770 ГК).

Предметом договора на выполнение НИР является проведение научных изысканий, а договора на выполнение ОКР — разработка конструктивного решения изделия, воплощающего это решение, либо новых приемов, операций и методов работы, т. е. новой технологии.

В рамках договоров на выполнение НИР ведутся фундаментальные и поисковые теоретические исследования, выявляется принципиальная возможность постановки и решения практических задач. Прикладные НИР вплотную примыкают к работам конструкторского и технологического характера, но не совпадают с ними. В отличие от НИР, ОКР преследуют цель решения сугубо утилитарных задач.

Особенностью предмета договора на выполнение НИР и ОКР является его обусловленность техническим заданием заказчика, которое, однако, нередко разрабатывается самим исполнителем. Техническое задание является документом, определяющим направление научно-исследовательской или конструкторской разработки. Нечеткость или необоснованность этого задания может привести к отрицательным последствиям для работы в целом либо к выполнению бесполезной работы. Поэтому заказчик обычно поручает разработку технического задания сведущему в соответствующей области исполнителю, а затем согласовывает его в качестве основы проведения НИР или ОКР. Поскольку заказчик нередко заинтересован в конечном результате целого комплекса работ, договор с исполнителем может охватывать весь их цикл — от проведения исследований до опытно-конструкторских разработок и изготовления образца изделия.

Другие существенные условия договоров на выполнение НИР и ОКР являются либо традиционными, свойственными и другим договорам (наименование и место нахождения сторон, срок действия и т. п.), либо присущими только данному типу договоров (определение уровня будущих исследований и разработок, цены договоров, порядка сдачи и приемки результатов работ, расчетов за них в целом или по этапам). Формулирование каждого из этих условий требует согласованной работы многих служб исполнителя и заказчика. Необходимо учитывать технологический режим конкретной разработки, климатические факторы работы будущих изделий, сроки приобретения научного оборудования, приборов и реактивов, создания специальных испытательных установок и стендов.

Важным условием любого договора является уровень будущего исследования или разработки. Он решается путем согласования сторонами технического задания, научных и экономических требований заказчика. Поскольку показатели уровня результатов будущих НИР и ОКР в силу самой их природы не могут не носить элемента неопределенности, стороны при их согласовании руководствуются не только ГОСТами, ТУ или образцами, как, например, в договоре поставки товаров, сколько достигнутыми в той или иной области техники параметрами изделий — КПД машин, их мощностью, надежностью или скоростью либо запасом соответствующих научных знаний.

Высокая вероятность получения в ходе выполнения НИР и ОКР новых и коммерчески ценных знаний предопределяет включение в договор условия об обеспечении конфиденциальности сведений, касающихся как предмета договора и хода его исполнения, так и полученных результатов. В договоре должен быть определен объем сведений, признаваемых конфиденциальными.

К традиционным условиям договоров на выполнение НИР и ОКР, таким как сроки выполнения работ, их цена, а также к последствиям неявки заказчика за получением результатов работ применяются соответственно правила ст. 708, 709, 738 ГК, а к государственным и муниципальным контрактам на выполнение НИР и ОКР для государственных и муниципальных нужд — ст. 763−768 ГК.

Содержание договора на выполнение НИР и ОКР образуют права и обязанности исполнителя и заказчика. Исполнитель обязан:

• — выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;
• — своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;
• — немедленно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получения ожидаемых результатов или нецелесообразности продолжения работы.

Заказчик, со своей стороны, обязан передавать исполнителю необходимую ему информацию, принять результаты работ и оплатить их. Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика согласовать с исполнителем программу (технико-экономические параметры) или тематику работ.

Вместе с тем на ряд существенных условий рассматриваемых договоров, их исполнение, права, обязанности и ответственность сторон накладывает заметный отпечаток специфика работ, непредсказуемость их результатов, идеальная природа последних и возможность установления на них исключительных прав.

В силу п. 4 ст. 769 ГК условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Исполнитель обязан согласовывать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретения прав на их использование. Он обязан также гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительные права других лиц (ч. 2, 5 ст. 773 ГК).

Выражением непредсказуемости НИР и ОКР служит возложение на заказчика риска случайной невозможности их исполнения (п. 3 ст. 769 ГК). Кроме того, если в ходе НИР обнаружится невозможность достижения результатов по независящим от исполнителя обстоятельствам, на заказчика возлагается обязанность оплаты стоимости ранее проведенных работ в пределах соответствующей части их договорной цены.

Процесс продолжения ОКР может быть остановлен возникшей не по вине исполнителя невозможностью или нецелесообразностью продолжения работ. И в этом случае заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты на ОКР.

Учитывая непредсказуемость результатов многих НИР и ОКР, п. 1 ст. 777 ГК устанавливает ответственность исполнителя только за вину (п. 1 ст. 401 ГК). Объем ответственности ограничен. По общему правилу исполнитель возмещает причиненные заказчику убытки лишь в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки (если договором предусмотрено их возмещение в пределах общей стоимости работ по договору). Упущенная выгода возмещается, только если это предусмотрено договором.

Одной из наиболее острых на практике всегда была проблема прав сторон на охраноспособные результаты работ, в частности на изобретения. До введения в действие ч. 2 ГК заказчики иногда претендовали на автоматический переход к ним исключительных прав на все охраноспособные результаты НИР и ОКР. Это противоречило авторскому и патентному праву. Поэтому ст. 772 ГК установила право сторон использовать охраноспособные результаты НИР и ОКР в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Лишь если иное не было установлено договором, право использования подобных результатов переходило к заказчику, а исполнитель сохранял право применять их только для собственных нужд.

Опираясь на ст. 772, ст. 1371 ГК устанавливает, что в случае, когда изобретение, полезная модель или промышленный образец созданы при выполнении договора подряда или договора на выполнение НИР или ОКР, прямо не предусматривающих создание данных результатов, право на получение патента и исключительное право на такие результаты принадлежат подрядчику (исполнителю), если иное не предусмотрено договором между ним и заказчиком.

При создании результата в ходе выполнения работ по одному из указанных договоров заказчику предоставлено право (если иное также не предусмотрено договором) безвозмездно использовать соответствующий охраняемый результат в течение всего срока действия патента в тех целях, для достижения которых был заключен договор, на условиях простой (неисключительной) лицензии. Это право на тех же условиях сохраняется за заказчиком и в случае передачи подрядчиком (исполнителем) права на получение патента или отчуждения самого патента другому лицу.

Аналогичное право использования соответствующего охраняемого результата предоставлено и подрядчику (исполнителю) в случае, когда, воспользовавшись диспозитивностью нормы п. 1 ст. 1371 ГК, стороны договорились о том, что право на получение патента либо исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец передается заказчику либо указанному им третьему лицу. В данном случае подрядчик (исполнитель) вправе использовать соответствующий созданный им результат, если договором не предусмотрено иное, для собственных нужд на условиях такой же безвозмездной простой (неисключительной) лицензии в течение всего срока действия патента.

Автор изобретения, полезной модели или промышленного образца, являющийся фактически создателем служебного результата (в качестве работника подрядчика или исполнителя), не будучи патентообладателем, имеет право на вознаграждение, выплачиваемое в соответствии с п. 4 ст. 1370 ГК за любой служебный результат, т. е. в размере, на условиях и в порядке, определяемом договором между ним и подрядчиком (исполнителем) как его работодателем, а в спорных случаях — судом.

ГК впервые регулирует создание промышленного образца по заказу. Объясняется это отчасти тем, что согласно ст. 1352 промышленным образцом может признаваться дизайнерское решение изделия не только промышленного, но и кустарноремесленного производства, если оно определяет его внешний вид. Это усилило в известной мере интерес к заказам подобных промышленных образцов, создаваемых по договорам подрядчиками из числа кустарей-ремесленников. В случае создания промышленного образца по договору, предметом которого было его создание, право на получение патента и исключительное право на подобный промышленный образец закрепляется за заказчиком. Иное должно быть предусмотрено договором между подрядчиком (исполнителем) и заказчиком.

В указанном случае подрядчик (исполнитель) приобретает, если иное не предусмотрено договором, право использовать такой промышленный образец для собственных нужд на традиционных условиях безвозмездной неисключительной лицензии в течение всего срока действия патента.

Напротив, если по договору между подрядчиком (исполнителем) и заказчиком право на получение патента и исключительное право на промышленный образец предоставляется первой из сторон, заказчик получает право в течение всего срока действия патента использовать промышленный образец для собственных нужд на условиях точно такой же лицензии.

Необходимый стимул предоставляется также автору созданного по заказу промышленного образца. Если он не является патентообладателем, ему выплачивается вознаграждение как за служебный промышленный образец по правилам п. 4 ст. 1370 ГК.

Изобретения, полезные модели и промышленные образцы иногда создаются при выполнении работ по государственному или муниципальному контракту. Права на эти объекты устанавливаются в соответствии со ст. 1373 ГК.

Нормы ст. 1373 ГК обусловлены прямой взаимосвязью прав на результаты интеллектуальной деятельности с источниками финансирования затрат на их создание, которыми в рассматриваемых ситуациях обычно служат федеральный бюджет, бюджет субъекта РФ или муниципальный бюджет. Поэтому государственные или муниципальные контракты на поставки товаров, выполнение работ или оказание услуг для государственных или муниципальных нужд сами по себе подробно регулируются ст. 525−534, 763−768 ГК.

Государственными или муниципальными нуждами признаются определенные в установленном порядке потребности Российской Федерации, ее субъектов или муниципальных образований, обеспечиваемые за счет бюджетов и частично внебюджетных источников финансирования. К числу таких потребностей относятся, например, потребности Российской Федерации в продукции и работах, необходимых для решения задач жизнеобеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации различных федеральных целевых программ.

По государственному или муниципальному контракту на поставку товаров для государственных или муниципальных нужд поставщик (исполнитель) обязуется передать товары государственному или муниципальному заказчику либо по его указанию иному лицу, а государственный или муниципальный заказчик обязуется обеспечить оплату поставленных товаров. Точно так же по аналогичному контракту на выполнение подрядных работ для тех же нужд подрядчик обязуется выполнить строительные, проектные или другие работы и передать их государственному либо муниципальному заказчику, а последний обязуется принять эти работы и оплатить их или обеспечить их оплату.

Согласно п. 1 ст. 1373 ГК право на получение патента и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении указанных контрактов для соответствующих публичных нужд, принадлежат организации, выполняющей данный контракт (исполнителю). Вместе с тем государственным или муниципальным контрактом может быть предусмотрено, что это право принадлежит Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию, от имени которых выступает государственный или муниципальный заказчик. Возможен и третий вариант, когда право на получение патента и исключительное право принадлежат совместно исполнителю и, соответственно, Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию.

Если в соответствии с контрактом право на получение патента и исключительное право на результат интеллектуальной деятельности принадлежит Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию, исполнитель должен письменно уведомить государственного или муниципального заказчика о получении результата, способного к правовой охране в том или ином качестве, а государственный или муниципальный заказчик может в течение шести месяцев со дня уведомления подать заявку на выдачу патента. В случае неподачи заявки заказчиком право на получение патента принадлежит исполнителю контракта.

В случае, когда право на патент и исключительное право на соответствующий результат на основании контракта принадлежит публичному субъекту, исполнитель обязан заключить соответствующие соглашения со своими работниками и третьими лицами в целях приобретения или обеспечения приобретения всех прав для передачи, соответственно, Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию. Затраты, понесенные исполнителем на приобретение прав у третьих лиц, возмещаются государственным или муниципальным заказчиком.

Если патент на результат, созданный в регулируемом ст. 1373 ГК порядке, не принадлежит согласно п. 1 ни Российской Федерации, ни ее субъекту, ни муниципальному образованию, патентообладатель обязан по требованию государственного или муниципального заказчика предоставить указанному им лицу безвозмездную неисключительную лицензию на использование изобретения или другого результата для соответствующих нужд.

В случае получения патента на рассматриваемые результаты совместно на имя исполнителя и, соответственно, Российской Федерации, ее субъекта или муниципального образования, государственный или муниципальный заказчик вправе предоставить безвозмездную неисключительную лицензию на использование соответствующего результата в целях выполнения работ или осуществления поставок продукции для публичных нужд. Об этом он должен уведомить исполнителя.

Статья 1373 ГК предусматривает еще одну возможность приобретения патента Российской Федерацией или другим публичным субъектом на объект, запатентованный исполнителем на свое имя в соответствии с п. 1 данной статьи. Речь идет о случае, когда исполнитель примет решение о досрочном прекращении действия патента. При этом исполнитель обязан уведомить о прекращении действия патента государственного или муниципального заказчика. По требованию данного заказчика исполнитель безвозмездно передает патент Российской Федерации или другому публичному субъекту. С другой стороны, если принято решение о досрочном прекращении действия патента, полученного на имя публичного субъекта, государственный или муниципальный заказчик должен также уведомить об этом исполнителя и безвозмездно передать ему патент по его требованию.

Как и в некоторых других случаях, когда патентообладателем становится не автор изобретения, полезной модели или промышленного образца, закон охраняет интересы автора и в данном случае. Автору должно быть выплачено вознаграждение в соответствии с п. 4 ст. 1370, т. е. так же, как оно выплачивается за служебное изобретение или другой результат.