Понятие документа. 
Проблема достоверности документальной информации

Термин «документ» восходит к латинскому слову «documentum», что в переводе на русский означает «доказательство», «свидетельство». В научном исследовании представление о документе отличается от его обыденной трактовки. Под документом понимается специально созданный человеком или группой людей предмет, предназначенный для передачи или хранения информации. Все сферы жизнедеятельности современного общества пронизаны потоками документальной информации. К примеру, жизнь отдельного человека сопровождается постоянным документированием: свидетельство о рождении, детские рисунки, письма, дневники, фотографии и т. д.

Основные функции документов отражены на рис. 13.1.

Рис. 13.1. Основные функции документов.

Анализ документов в научном исследовании дает возможность увидеть многие важные стороны социальной жизни, помогает установить нормы и ценности, свойственные определенному обществу в определенный исторический период, получить сведения, необходимые для описания тех или иных социальных структур, проследить динамику взаимодействия между различными социальными группами и отдельными людьми.

Документы обладают определенной спецификой, в них находит отражение не только объективная реальная действительность, но и отношение к ней субъекта, автора документа. Исследователю необходимо раскрыть связь между ними, чтобы получить из документа информацию о реальном факте.

К сожалению, метод анализа документов пользуется меньшей популярностью, чем другие методы социологического исследования (опрос, наблюдение), но связано эго в большей степени не с его малыми возможностями, а с тем, что исследователи не знают эти возможности и не умеют ими пользоваться.

В современных исследованиях анализ документов может применяться:

• • как основной и единственный метод;
• • в сочетании с другими методами;
• • как вспомогательный метод обработки массивов данных, полученных другими методами (обработка открытых вопросов анкет и интервью), а также как метод уточнения этих данных.

В настоящее время метод анализа документов часто называют биографическим методом. Его используют в социальной работе, психологии, а также в области юриспруденции и криминологии, так как здесь особенно много подробных личных документов официального и неофициального характера (протоколы допроса, признания, приговоры, личные документы, биографии и т. п.).

Документы можно использовать при изучении больших социальных систем и групп (например, социальные институтов, классов) или динамики этих объектов в течение больших периодов времени, т. е. при их историко-социологическом анализе. Важно применять анализ документов на начальной стадии большинства исследований, когда еще не совсем ясна проблемная ситуация. Сбор же основной информации об объекте в дальнейшем может осуществляться с помощью других методов (анкетирование, интервью, наблюдение). Часто бывает так, что анализ документов дает исследователю значительную часть необходимой информации, что, в свою очередь, ведет к более точному и целенаправленному использованию других методов. Для этого необходимо подбирать соответствующие документы.

Историческая справка В истории социологии известен факт, когда основой научного исследования послужил анализ личных документов. В начале XX в. американский социолог У. Томас и польский социолог Ф. Знанецкий предприняли кропотливое изучение личных документов польских эмигрантов, с тем чтобы описать их положение в Европе и Америке. Результатом их работы стала опубликованная в 1918—1920 гг. книга «Польский крестьянин в Европе и Америке». В числе использованных документов были: переписка крестьянэмигрантов с родными, оставшимися в Польше; архивы эмигрантских газет; материалы церковно-приходских общин, землячеств, благотворительных обществ и судебные материалы, связанные с делами эмигрантов; наконец, уникальная биография одного из польских крестьян-эмигрантов Владека, написанная по просьбе исследователей и составившая около 300 страниц.

При исследовании какого-либо объекта или явления в его историческом развитии источником информации будут выступать официальные и неофициальные (главным образом архивные) документы, в которых содержатся необходимые сведения. В исследованиях, направленных на изучение мнений и установок, необходимо изучать личные документы и ответы на специально поставленные вопросы анкет и интервью. При исследовании внутренних структурных характеристик отдельных людей или малых групп можно сочетать анализ ответов на специально поставленные вопросы анкет, интервью, данных, полученных в результате тестирования, а также изучение личных документов (писем, дневников, автобиографий и т. п.).

Таким образом, работа с документами может дать исследователю отправные точки для изучения возникающих социальных проблем и явлений, локализовать проблему, помочь составить некоторое общее цельное представление об объекте и позволяет выдвинуть гипотезу.

Исследователь, работающий с документами, должен иметь полное и четкое представление о существующих документальных источниках, в которых содержится необходимая информация по изучаемой проблеме. Чтобы хорошо ориентироваться в многообразии существующих документов, необходимо знать их классификацию, которую можно провести по разным основаниям (табл. 13.1).

Таблица 13.1

Классификация документов.

Рассмотрим виды документов более подробно. В документах используются различные способы закрепления информации: с помощью слов, цифр, символов, рисунков. Поэтому по способу фиксации информации документы подразделяют на:

• • письменные (рукописные или печатные), в которых информация изложена в виде буквенного текста;
• • статистические (таблицы, графики, диаграммы), содержащие информацию в числовой форме;
• • иконографические (картины, фотодокументы), излагающие информацию в виде изображения;
• • фонетические (грампластинки, аудиозаписи) включают информацию в звуковой форме;
• • видеодокументы (кинофильмы, видеозаписи, компьютерные данные) содержат информацию в комбинированных формах, могут наглядно фиксировать ее динамику.

Возможны и другие способы хранения информации, принципиально новые, возникшие с развитием научно-технического прогресса или за счет комбинации с уже известными.

По статусу документального источника документы разделяют на следующие виды:

• • официальные (служебные) — документы предприятий, учреждений, организаций (приказы, распоряжения, постановления, указы, инструкции, акты, договоры, планы, отчеты и другие документы, созданные от имени официальных органов);
• • полуофициальные (при определенных условиях могут стать официальными): заявления, протоколы, жалобы, автобиографии и др.;
• • неофициальные (личные) (дневники, письма, рукописи, рисунки, записи сюжетов личной жизни и г. д.).

При проведении исследования иногда возникают проблемы, связанные с конфиденциальным характером документов, когда недопустима или ограничена публикация их содержания (документы секретные, личные). В этих случаях руководствуются специальной инструкцией или сложившейся практикой.

По способу происхождения документы бывают:

• • целевые — специально созданные для целей исследования с участием исследователя, а также составленные другими лицами, но инициированные исследователем;
• • наличные — существующие независимо от исследователя.

По отношению к источнику информации или по очередности их создания документы делятся на:

• • первичные, непосредственно регистрирующие факты;
• • вторичные, составленные на основе первичных.

По характеру создания — на индивидуальные и групповые.

С точки зрения подлинности — на подлинные и поддельные.

С точки зрения истинности — на адекватные и неадекватные.

По срокам хранения документы могут быть:

• • долговременными (хранятся в постоянных архивах);
• • кратковременными (текущие архивы);
• • временными (сроки хранения непродолжительны или вовсе не определены).

Хранят документы в государственных, отраслевых, местных учреждениях, в банках данных, библиотеках, специальных хранилищах. Одной из форм хранения документов может быть их публикация в периодических изданиях, книгах, научных отчетах, депонированных рукописях, материалах научных конференций и других видах печатной продукции.

Перед началом исследования необходимо определить, какое количество документов нужно изучить, чтобы данные об объекте были достоверными (решить вопрос с выборкой). Если речь идет о специально созданных для целей исследования документах, то анализу, как правило, подвергаются все без исключения документы. В остальных случаях при построении выборки нужно производить отбор документов.

В случае равнозначности документов (когда они все имеют одинаковое значение для целей исследования) используют случайную выборку. А если документы не равнозначны, то можно применить расслоенную выборку, критериями расслоения в которой будут выступать наиболее важные качественные и количественные стороны источников информации. В некоторых случаях выбор источников информации может осуществляться с помощью экспертной оценки.