Международные соглашения по вопросам наследования

Наследственные отношения, как и брачно-семейные отношения, тесно связаны между собой, впитали в себя особенности национального исторического, культурного, религиозного развития, сложившиеся традиции.

Национальные правопорядки англо-американской, романо-германской, мусульманской правовых систем по-разному определяют объем прав наследников на имущество, порядок их осуществления и способы защиты. Наследственное право разных государств серьезно различается, что ведет к возникновению многочисленных коллизий, а государства, «оберегая» свои семейные и религиозные традиции, неохотно идут на международно-правовое регулирование, избегая унификации норм наследственного права.

Коллизионные вопросы наследования в МЧП являются наиболее сложной сферой правового регулирования гражданско-правовых отношений, осложненных иностранным элементом, поскольку затрагивают комплекс семейно-брачных отношений, отношений собственности, правопреемства и гражданскопроцессуальных отношений.

Минская конвенция 1993 г. подходит к регулированию наследственных отношений комплексно, решая не только коллизионно-правовые вопросы, но и некоторые материально-правовые и процессуальные. Конвенция устанавливает важнейший принцип равенства, на котором строятся все наследственные отношения с участием граждан государств СНГ. Согласно ст. 44 граждане каждой из договаривающихся сторон могут наследовать на территории других договаривающихся сторон имущество или права по закону или по завещанию на равных условиях и в таком же объеме, как и собственные граждане. Равные права пронизывают все слои наследственных отношений, охватывая как право наследодателя передавать свое имущество в порядке наследования по закону или по завещанию, так и право выступать в качестве наследника независимо от того, на территории какого из государств находится имущество.

При решении коллизионных вопросов Конвенция исходит из расщепления наследственного статута: наследование движимого имущества определяется по законодательству государства, на территории которого наследодатель имел последнее постоянное место жительства; наследование недвижимого имущества определяется по законодательству государства, на территории которого оно находится. Общим в Конвенции изъятием из статута наследования как в отношении движимого, так и в отношении недвижимого имущества, является дополнительная коллизионная норма относительно завещания, которая гласит, что способность лица к составлению и отмене завещания, а также форма завещания и его отмены определяются по праву той страны, где завещатель имел место жительства в момент составления акта. Завещание или его отмена не могут быть признаны недействительными вследствие несоблюдения формы, если последняя удовлетворяет требованиям права места его составления. Данное правило почти полностью совпадает с аналогичной нормой ГК РФ.

Особая ст. 46 Минской конвенции 1993 г. предусмотрена для наследования выморочного имущества: движимое имущество переходит договаривающейся стороне, гражданином которой является наследодатель в момент смерти; недвижимое имущество переходит стороне, на территории которой оно находится. Хотя термин «выморочное имущество» не используется, но по смыслу речь может идти только о таком имуществе. Данное правило применяется, если, как сказано в ст. 46, по наследственному статуту наследником является государство.

Государство может быть наследником в двух случаях: 1) по завещанию: если имущество завещано государству, то проблема перераспределения наследственного имущества не возникает: имущество переходит тому государству, которое названо в завещании; 2) выморочное имущество: оно переходит в порядке наследования по закону в собственность государства. Если наследственное отношение имеет международный характер (например, имущество находится на территории Украины, а его собственником был российский гражданин или лицо без гражданства, имевшее место жительства в Казахстане, и др.), то тогда и возникает вопрос, какому государству переходит имущество в порядке наследования. Конвенция предусматривает по одному варианту для каждого вида имущества: движимое имущество переходит государству, гражданином которого был умерший; недвижимое — государству, на территории которого оно находится.

Конвенция относительно международного управления имуществом умерших лиц (Гаага, 2 октября 1973 г.) предусматривает введение унифицированного документа — сертификата, предъявление которого на территории любого договаривающегося государства дает владельцу право принимать любые защитные меры в отношении наследуемого имущества. Однако эта Конвенция не вступила в силу. Была принята, но не вступила в силу Вашингтонская конвенция о единообразном законе относительно формы международного завещания от 26 октября 1973 г.

Международная унификация коллизионных норм наследственного права была осуществлена в рамках Гаагских конвенций: о коллизии законов, касающихся формы завещательных распоряжений (5 октября 1956 г.), и о праве, подлежащем применению к наследованию недвижимого имущества (1 августа 1989 г.).

Для российской практики более характерно международное сотрудничество на региональном уровне (в рамках СНГ) и на двустороннем уровне. В рамках СНГ главным документом является Минская конвенция 1993 г., часть V которой посвящена наследованию. Он содержит комплекс норм, состоящий из унифицированных коллизионных норм (о праве, применимом к наследованию движимого и недвижимого имущества, к форме завещательных распоряжений, к способности составлять завещание и др.), унифицированных материальных норм (сроки на принятие наследства, выморочное имущество и др.), а также процессуальных норм по наследственным делам (о юрисдикции наследственных дел, о мерах по охране наследственного имущества).

На двусторонней основе Россия заключила значительное число межгосударственных договоров о правовой помощи, консульских договоров, в которых содержатся нормы наследственных отношений.

Основным регулятором наследственных отношений с иностранным элементом является внутреннее право государств. Национальные коллизионные нормы устанавливают наследственный статут (lex successions), подразумевающий право государства, которое компетентно регулировать всю совокупность наследственных отношений, осложненных иностранным элементом, или основную их часть.

В национальном регулировании выделяются два подхода при определении наследственного статута. Основной исходит из единства наследственного статута, когда на основе единого коллизионного критерия определяется право, компетентное регулировать всю совокупность наследственных отношений как по поводу движимого, так и по поводу недвижимого имущества (единый подход не исключает наличия дополнительных коллизионных норм для решения отдельных вопросов, например формы завещания).

Иной юридический подход связан с расщеплением наследственного статута, что проявляется в применении разных коллизионных критериев для движимого имущества и для недвижимого имущества: наследование движимого имущества подчиняется личному закону наследодателя (закону места жительства или закону гражданства), а для регулирования отношений наследования недвижимого имущества применяется право страны, где такая недвижимость находится. В результате коллизионное право предусматривает два наследственных статута.

Наследственный статут регламентирует в основном всю совокупность отношений, связанных с наследованием. Встречаются отдельные исключения из наследственного статута.

Они связаны с формой завещательного распоряжения и способностью составлять завещание. Содержание статута наследования, т. е. круг вопросов, которые должны решаться избранным правом, неоднозначно решаются в праве разных государств.

По закону, применимому к наследованию, определяются: основания перехода наследуемого имущества (по закону, по завещанию, по наследственному договору); круг лиц, выстулающих в качестве наследников, включая вопрос о «негодных» наследниках и очередность призвания их к наследованию; размер доли каждого наследника, в том числе вопрос об обязательной доле некоторых категорий наследников, и др. Кроме общих правил о наследовании, наследственный статут определяет специальные правила о наследовании отдельных видов имущества: прав на интеллектуальную собственность, банковских вкладов и др.

Законы многих государств содержат отдельные коллизионные нормы для решения вопросов, связанных с завещанием. Отдельные коллизионные нормы устанавливаются в отношении формы завещания, в отношении способности лица к составлению, изменению или отмене завещания.

Действуют коллизионные нормы, устанавливающие завещательный статут, т. е. право, компетентное регулировать наследственные отношения по завещанию в целом. Наличие отдельных коллизионных норм по завещанию объясняется природой завещания как односторонней гражданско-правовой сделки. Поскольку сделка является односторонним волеизъявлением лица, то предполагается и возможность волеизъявления этого лица по выбору права, компетентного регулировать гражданско-правовые отношения, вытекающие из такой односторонней сделки. Некоторые государства предусматривают возможность выбора права завещателем, при этом возможности волеизъявления завещателя, как правило, весьма ограниченны.

Завещание как односторонняя сделка должно соответствовать требованиям, установленным правом к форме таких сделок. Однако законы государств, как правило, значительно строже подходят к форме завещания, устанавливая специальные требования: присутствие не менее двух свидетелей, устное изложение нотариусу содержания завещания завещателем, запись нотариусом изложенного и прочтение вслух, выражение согласия завещателя и свидетелей с текстом и получение их подписей, внесение нотариусом дополнительной записи о совершенных действиях, скрепление ее его подписью и печатью.

Форма завещания может приобрести базовое юридическое значение при решении всего комплекса наследственных отношений, осложненных иностранным элементом, если завещание составлено не в том государстве, где рассматривается дело о наследовании.

Законы многих государств предусматривают отдельные коллизионные нормы о форме завещания и многовариантное регулирование этого вопроса.

Способность лица составлять завещание, изменять его или отменять является проявлением общей гражданской дееспособности. Дееспособное лицо вправе совершать любые действия по поводу завещания. Вместе с тем наследственное право многих государств устанавливает более льготные правила завещательной дееспособности, такие как более низкий возраст наступления завещательной дееспособности или менее обремененные правила для выражения завещательной воли недееспособным или ограниченным в дееспособности лицом. В момент выполнения воли завещателя его уже нет в живых и тем самым отпадает необходимость в применении к завещателю строгих правил дееспособности, направленных на охрану лиц, совершающих юридические действия.

Международные соглашения по вопросам наследования включают Конвенцию о коллизии законов, касающихся формы завещательных распоряжений (Гаага, 5 октября 1961 г.), которая предусматривает четыре альтернативные коллизионные привязки: закон места составления завещания, закон гражданства завещателя, закон домициля завещателя или закон его обычного места жительства. Конвенция о единообразном законе о форме международного завещания (Вашингтон, 26 октября 1973 г.) представляет собой свод унифицированных материальных норм права, которые можно рассматривать как серьезную гарантию реализации принципа свободы завещания. Конвенция учреждает Правила составления международного завещания.

Согласно Вашингтонской конвенции 1973 г. международное завещание должно быть собственноручно выполнено наследодателем и им же подписано. Наследодателю вменяется в обязанность сделать об этом заявление в присутствии двух свидетелей и уполномоченного лица. Свидетелям и уполномоченному лицу не обязательно что-либо знать о содержании завещания (так называемая форма тайного завещания). Кроме того в случае, если наследодатель окажется не в состоянии подписать завещание, он оповещает об этом уполномоченное лицо (о чем делается запись в завещании) и указывает, кто подпишет документ от его имени. При этом наследодатель руководствуется правовыми нормами того государства, на территории которого действует это уполномоченное лицо.

Вашингтонская конвенция не разрешает проблемы, которые могут возникнуть на этапах, предшествующих вступлению завещания в силу. Конвенция о создании системы регистрации завещаний (Базель, 16 мая 1972 г.) облегчает открытие завещания, упрощает его отмену или изменения в тексте после смерти лица, составившего распоряжение о наследственном правопреемстве. Предусматривается создание системы, позволяющей регистрировать завещание, где бы завещатель ни находился. Компетентная инстанция отвечает на запросы о состоявшейся регистрации завещания и реестре завещательных распоряжений, если такой свод ведется в том или ином государстве. Постоянный информационный обмен имеет первостепенное значение и существенно упрощает регулирование наследования по завещанию.

Конвенция о праве, применимом к трасту, и об их признании (Гаага, 1 июля 1985 г.) приводит, пожалуй, наибольшее число различных специфических деталей. Так, учредитель (settlor), передающий наследуемое имущество, вправе самостоятельно избрать право и сформулировать мотивы выбора в специально подготовленном акте (ст. 6). Если выбор права не состоялся, то применяются предписания той правовой системы, с которой наследование доверительной собственности наиболее тесно связано. В качестве презумпций такой связи Конвенция предусматривает два варианта: либо право той страны, на территории которой действует доверительный собственник наследуемого имущества (или группа таких собственников), либо право государства, в пределах которого находится центр управления трастом или фондом.

Перечень универсальных многосторонних соглашений, действующих в сфере наследования, продолжает Конвенция о праве, подлежащем применению к наследованию недвижимого имущества (Гаага, 1 августа 1989 г.). Этот документ отличается от Конвенции 1961 г. тем, что касается только недвижимого имущества и предусматривает выбор права, подлежащего применению не только к форме завещания, но и к другим наследственным отношениям.

Гаагская конвенция 1989 г. разрешает применение принципа наиболее тесной связи. Вместе с тем Конвенция уточняет, что применение законов государства, с которым лицо — участник правоотношений поддерживает реальную связь, возможно лишь тогда, когда право этого государства не указывает, право какого государства следует применить (иными словами, не содержит соответствующих коллизионных норм). По Гаагской конвенции 1989 г. недопустимо возникновение наследственных притязаний друг к другу у физических лиц, находящихся под юрисдикцией различных государств, если неясна очередность, в которой осуществляется наследование.

Перечисленные конвенции представляют собой эффективные унифицированные инструменты правового регулирования отношений в сфере международного наследования. Несомненна их роль в обеспечении действительности завещания и установлении того момента, когда посмертное распоряжение считается окончательно состоявшимся. Конвенции упрощают получение права доступа к активам наследодателя, способствуют скорейшему распределению оставшихся от него долгов. Немаловажно их значение и для исключения какого-либо риска, когда распорядительные акты последней воли наследодателя первоначально не были обнаружены, а становятся известными лишь впоследствии, после выдачи документов на наследство иным лицам.

Рекомендации ЕС «О процедуре составления и о содержании завещательного распоряжения» (16 ноября 2006 г.) представляют собой сложный документ, где рассматриваются ограничения свободы завещания, призванные выявить, обладает ли денежное содержание приоритетом перед передачей недвижимости, права пережившего супруга, если он владеет движимым имуществом, скажем, банковскими депозитами, а также подчеркивается возможность отчуждения обязательной наследственной доли по решению суда.