Организация и компетенция федеральных служб, руководимых Президентом РФ, Правительством РФ и осуществляющих административное управление в области финансов

Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

Основы ее организации и деятельности, правового статуса и компетенции установлены в Положении о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденном постановлением Правительства РФ от 23 июня 2004 г. № 307 [360]. Руководство деятельностью Росфинмониторинга возложено на Президента РФ.

Служба осуществляет деятельность непосредственно и через свои территориальные органы в федеральных округах, называемые межрегиональными управлениями.

Сферой деятельности Росфинмониторинга является противодействие: 1) легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; 2) финансированию терроризма. В установленной сфере Служба осуществляет функции: а) выработки государственной политики; 2) нормативно-правового регулирования; 3) координации деятельности иных федеральных органов исполнительной власти.

Росфинмониторинг наделен полномочиями па выполнение определенных видов деятельности в установленной сфере 1360. П. 5]. Он: 1) осуществляет контроль и надзор за выполнением юридическими и физическими лицами требований федерального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства; 2) вносит в Правительство РФ проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и Правительства РФ и другие документы, по которым требуется решение Правительства РФ; 3) принимает нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности; 4) осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, проводит проверку полученной информации; 5) осуществляет контроль за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом; 6) направляет информацию в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также представляет соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов; 7) формирует и ведет федеральную базу данных, а также обеспечивает методологическое единство и согласованное функционирование информационных систем в установленной сфере.

В целях реализации полномочий в установленной сфере Росфинмониторинг наделен правом пресекать факты нарушения федерального законодательства, применять предусмотренные им меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и ликвидацию последствий нарушений юридическими лицами и гражданами обязательных требований в установленной сфере.

Порядок осуществления функций и полномочий Росфинмониторинга урегулирован Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» [136].

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России)

Основы ее организации и деятельности, правового статуса и компетенции установлены в Положении о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденном постановлением Правительства РФ от 29 августа 2011 г. № 717 [361]. Руководство деятельностью Службы возложено на Правительство РФ.

ФСФР России осуществляет деятельность непосредственно и через свои территориальные органы, называемые региональными отделениями. Они действуют на территории нескольких субъектов РФ.

Сферой деятельности ФСФР России являются: 1) финансовые рынки (за исключением банковской и аудиторской деятельности); 2) страховая деятельность; 3) кредитная кооперация и микрофинансовая деятельность; 4) деятельность товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. В установленной сфере Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет функции: а) нормативно-правового регулирования; б) контроля и надзора; в) обеспечения государственного контроля за соблюдением требований федерального законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

ФСФР России наделена полномочиями на выполнение определенных видов деятельности в установленной сфере [361. П. 5]. Служба принимает участие в разработке проектов основных направлений развития финансовых рынков, проектов федеральных законов и нормативных правовых актов Президента РФ и Правительства РФ по вопросам установленной сферы деятельности. В пределах своей компетенции она принимает нормативные правовые акты, устанавливающие: 1) порядок регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и их изменений, стандартов раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов (кроме бухгалтерской, финансовой); 2) условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев; 3) типы и формы квалификационных аттестатов; 4) программы квалификационных экзаменов, а также экзаменационные вопросы для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев; 5) порядок проведения выездных проверок деятельности финансовых организаций (за исключением кредитных) по результатам анализа плана восстановления платежеспособности финансовой организации, порядок осуществления контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности финансовой организации; 6) порядок принятия Службой решения о назначении временной администрации страховой организации; 7) порядок внесения сведений о субъектах страхового дела в единый государственный реестр субъектов страхового дела; 8) требования к порядку проведения квалификационных экзаменов страховых актуариев, выдачи и аннулирования квалификационных аттестатов; 9) порядок и условия компенсации профессиональным объединением страховщиков недостающей части активов управляющей страховой организации.

По согласованию с Минфином России ФСФР России принимает нормативные правовые акты, устанавливающие: 1) стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов и порядок государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России); 2) обязательные требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, порядок ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия; 3) нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу; 4) единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; 5) порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В целях осуществления контроля и надзора в установленной сфере деятельности ФСФР России регистрирует: 1) выпуски эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, облигаций Банка России); 2) правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием; 3) правила негосударственных пенсионных фондов; 4) документы профессиональных участников рынка цепных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с федеральным законодательством.

ФСФР России осуществляет. 1) лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензирование субъектов страхового дела, а также лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции Службы; 2) аккредитацию организаций, занятых аттестацией граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и принимает решение об отзыве аккредитации. ФСФР России ведет в своей сфере деятельности установленные реестры [361. П. 5.4.6].

ФСФР России рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные КоАП РФ к компетенции Службы, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством [45. Ст. 23.47].

Порядок осуществления функций и полномочий ФСФР России урегулирован непосредственно Федеральными законами «О рынке цепных бумаг»; «Об ипотечных цепных бумагах»; «Об организации страхового дела в Российской Федерации» [146; 184; 199].