Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства

Актуальность темы

исследования. Высокий уровень криминализации корпоративных правоотношений субъектов экономической деятельности, наблюдаемый в настоящее время, вызван множеством факторов. Среди них к наиболее существенным следует отнести сохраняющуюся возможность незаконного доступа криминальных структур к управлению и распоряжению имуществом юридических лиц, известному под названием «криминальное рейдерство». Этому проникновению отчасти способствует сращивание ряда чиновников государственных органов с организованной преступностью. Как результат последовательно возникают неблагоприятный для юридических лиц инвестиционный климат, неустойчивость экономико-финансового положения, падение стоимости акций (долей) и, в конечном счёте, потеря членами прав на управление обществом и его имущество.

В основе существования криминального рейдерства лежит комплекс неразрешённых гражданско-правовых проблем: несовершенство системы регистрации прав собственности, а в целом незавершённость формирования корпоративного законодательства как отрасли праванесформированность рыночных механизмов перераспределения собственности, несвоевременность (или полное отсутствие) рыночной оценки ликвидных активов предприятийотсутствие корпоративной этики, постоянно инициирующее возникновение корпоративных конфликтов, и др. Массовый характер преступлений, связанных с незаконным лишением владельцев корпоративной собственности прав, оказывает существенное дестабилизирующее воздействие на экономику и создаёт реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации в целом. Поэтому в числе ключевых проблем экономической безопасности России остается пока нереализованная задача минимизации теневых явлений в названном секторе до социально терпимого уровня.

Из-за сохраняющихся благоприятных условий для криминализации хозяйственно-финансовых отношений преступная деятельность в сфере экономики названа в Указе Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 года № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года"1 одним из стратегических рисков и угрозой национальной безопасности. На значимость борьбы органов внутренних дел с экономической преступностью Президент Российской Федерации указал и в своём выступлении на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 году, в послании Президента Федеральному Собранию в 2012 году.

В соответствии с требованиями Президента Российской Федерации и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации отдельным пунктом Плана Министерства внутренних дел Российской Федерации по реализации Стратегии национальной безопасности до 2020 года предусмотрено разработать и осуществить комплекс мероприятий по совершенствованию практики раскрытия и расследования преступлений, связанных с криминальными корпоративными захватами.

Необходимость названного пункта плана подтверждается и критической оценкой деятельности следственных подразделений работниками прокуратуры. Так, о недостаточной профессиональной подготовке следственных работников при планировании и производстве расследования, а также на стадии принятия по его результатам окончательного процессуального решения по уголовным делам о рейдерстве говорит Генеральный прокурор Российской Федерации: «Количество направленных в суд уголовных дел о таких преступлениях явно не соотносится со степенью их распространенности по стране. МВД России, которое расследует основной их массив, в 2008 году в суд направлено только 52 дела, а за 7 месяцев этого года — 33. Много и незаконных отказов.

1 Российская газета. 2009. 19 мая.

2 Выступление Президента Российской Федерации о стратегии развития Министерства внутренних дел на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 г. (Москва, 18 февр. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Объединенная редакция МВД России. URL: http://www.ormvd.ru/news/14 704/ (дата обращения: 14.11.2011). в возбуждении уголовных дел по рейдерству, за 7 месяцев 2009 г. по инициативе прокуроров их отменено более 100"1, имеет место укрытие преступлений от регистрации2.

Несмотря на требование министра внутренних дел, начальника следственного департамента повысить качество расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, существенных сдвигов в данном направлении не произошло. В производстве следователей с момента образования Следственного комитета находилось свыше 100 уголовных дел о рейдерстве, в суд направлено 43 из них, по 24 уголовным делам о рейдерских захватах вынесены обвинительные приговоры3.

Следует согласиться с тем, что правоприменительная практика, деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений в настоящее время оказались в сложных условиях, характеризующихся массированным принятием и малоэффективной реализацией новых законодательных актов при отсутствии обобщений практики. В то же время как предпосылку в положительном решении комплексной проблемы противодействия криминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами следует рассматривать достаточный для обобщения и выделения криминалистически значимых закономерностей имеющийся на данный момент первоначальный опыт расследования криминального рейдерства и результаты судебной практики. Так, согласно.

1 Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации (Москва, 07 окт. 2009 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/management/appearences/document-499/ (дата обращения: 17.11.2011).

2 Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации «О состоянии законности и правопорядка в Российской Федерации и работе по их укреплению за 2011 год» (Москва, 30 мая 2012 г.). [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/files/doclad sf 201 l. doc (дата обращения 14.12.12).

3 Расширенное заседание коллегии Следственного комитета (Москва, 28 окт. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Следственного комитета Российской Федерации. URL: http://www.sledcom.ru/actual/32 501 /?sphraseid=91 278 (дата обращения: 15.11.2011). пресс-релизу к брифингу на тему «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц», в 2008 году в производстве органов предварительного следствия в системе МВД России находилось 352 уголовных дела о преступлениях, совершённых в ходе рейдерских захватов, из них: расследовано — 189- окончено — 80- направлено в суд — 52- прекращено — 28- приостановлено — 1091. Одним из сдерживающих факторов более эффективного производства по уголовным делам является высокий уровень организованности преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.

Таким образом, актуализированная на государственном уровне проблема нейтрализации криминального рейдерства ставит перед правоохранительной деятельностью и наукой конкретную задачу («государственный заказ»): решить фундаментальную проблему защиты криминалистическими и уголовно-правовыми средствами прав членов на корпоративное управление и имущество акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью. Решение названной задачи создает теоретико-методологические предпосылки для решения крупной научной проблемы борьбы с криминальным рейдерством.

Степень научной разработанности проблемы. Преступность в сфере корпоративных отношений, объектом которой являются права акционеров и дольщиков на управление акционерными обществами, обществами с ограниченной ответственностью, и их имущество, с момента своего возникновения является предметом научного интереса специалистов в области не только криминалистики, но и экономических знаний различных отраслей права: гражданского, уголовного, уголовно-процессуального.

1 Выпуск «Пресс-центр МВД России» рассылки «Пресс-центр МВД России» от 18 мая 2009 г. [Электронный ресурс]. URL: http://content.mail.ru/arch/52 762/2924603.html (дата обращения: 14.12.2011).

Несмотря на достаточно широкую представленность исследований изучаемого явления видными учёными и практиками, весь комплекс проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству средствами правоохранительной деятельности не выступал предметом монографического анализа.

В диссертационных исследованиях достаточно глубоко изучена экономическая основа в причинно-следственной цепи возникновения и развития преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществами и их имущество (3. Э. Тарханова, А. Р. Проворов, Т. А. Чабан, В. М. Шкварок).

Совокупные общеюридические знания о феномене этой деятельности существенно пополнены результатами исследований в области гражданского права таких ученых, как Е. В. Чернокальцева, П. В. Степанов.

Разработка теоретических основ доказывания криминального рейдерства стала возможным благодаря методологически значимым трудам, посвящённым: теории комплексных методик (В. П. Бахин, Р. С. Белкин,.

A. Ф. Волынский, В. Н. Григорьев, Ю. П. Гармаев, О. А. Зайцев,.

B. Е. Корноухов, В. П. Лавров, А. С. Подшибякин, В. Я. Колдин,.

C. И. Коновалов, М. В. Субботина, С. Н. Чурилов, Н. Г. Шурухнов,.

A. В. Шмонин, Н. П. Яблоков, И. В. Велиев, H.H. Карпов, М. В. Кардашевская,.

B. М. Плескачевский, В. Н. Чулахов и др.), учению о следственных ситуациях (J1. Я. Драпкин, Е. Н. Ищенко, В. К. Гавло, Д. В. Ким, В. Н. Чулахов и др.), экспертно-криминалистической деятельности (Т. В. Аверьянова, А. М. Зинин, Н. П. Майлис, Е. Р. Российская и др.).

Способствуют разрешению задачи изучения особенностей проявления преступной деятельности в корпоративных правоотношениях результаты исследований А. М. Каминского, Jl. JI. Бертовского, К. В. Васильченко.

Важными для проведения комплексного изучения проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными способами явились при9 кладные исследования М. А. Сергеева, Е. Ю. Андронниковой, А. Н. Зенкина, А. А. Шашкова, А. В. Коптяевой.

В то же время отсутствуют комплексные исследования по разрешению проблем теоретического, методико-криминалистического, уголовно-процессуального характера, которые возникли вследствие низкой эффективности выявления, раскрытия и расследования преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений и разрешение которых способствует существенному снижению уровня угрозы экономической безопасности государства.

Объектом исследования являются закономерности правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, основанные на закономерностях возникновения и развития преступной деятельности, лишающей собственников прав на управление юридическим лицом и его имущество, а также обусловленные последними и находящиеся в причинной связи с ними закономерности возникновения следовой картины и поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания.

Предмет исследования составляют нормы уголовного, гражданского, уголовно-процессуального права, других федеральных законов, правовые позиции Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ, предписания подзаконных нормативных правовых актов, относящиеся к предмету регулирования корпоративных отношений, судебная практика, статистические данные, отражающие результаты деятельности суда и органов предварительного расследования, теоретические работы по проблемам рассматриваемой группы правоотношений.

Цель исследования. Диссертация имеет своей ъ^елью выработку комплекса обобщенных теоретических положений и организационноправовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, выработку на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам.

10 правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработку положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдер-ства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.

Задачи исследования.

1. Определить уголовно правовое содержание преступной деятельности по лишению прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство), а также организационно-правовые причины существования данного негативного явления.

2. Установить факторы, инициирующие возникновение преступной деятельности, направленной на права членов акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, а также условия, благоприятствующие её развитию.

3. Раскрыть понятие и сущность криминального рейдерства как многоэтапной, сложно структурированной организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.

4. На основе анализа научных взглядов выделить для каждого уровня организованности преступной группы криминалистически значимые признаки преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.

5. Определить место и состояние правового механизма регулирования корпоративных правоотношений в комплексной системе противодействия незаконному лишению членов обществ прав на управление обществом и его имущество.

6. Определить круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его имущественные комплексы.

7. Установить соотношения методологически значимых категорий «механизм преступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» и их место в системе противодействия криминальному рейдерству.

8. Определить элементный состав криминалистической характеристики преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.

9. Разработать криминалистические характеристики разновидовых форм проявления организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.

10. Установить роль и значение обстановки осуществления криминального рейдерства в механизме преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.

11. Определить социальный состав преступных групп, а также факторы, обусловливающие имеющуюся разноплановость состава и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств осуществления криминального рейдерства.

12. Определить методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений и раскрыть особенности выявления и исследования преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление этим обществом и его имущество.

13. Выявить в зависимости от формы криминального рейдерства типовые следственные ситуации расследования преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.

14. Разработать алгоритмы расследования преступной деятельности, направленной на управление обществом и завладение его имуществом и осуществляемой без придания ей вида правомерной лицами, не являющимися его (общества) членами.

15. Определить перспективы и основные направления совершенствования процессуальной деятельности, направленной на уголовное преследование незаконного лишения прав членов на управление обществом и распоряжение его имуществом.

Методологической основой диссертационного исследования выступают положения диалектического материализма (признание материи единственной основой мира, сознания как свойства высокоорганизованной материи, отражение объективного мирапризнание всеобщей взаимосвязи предметов и явленийдвижение и развитие материи как результат действующих в ней внутренних противоречий), из содержания которого в интересах исследования диссертантом использованы следующие основные методологические подходы:

— системно-структурный подход к правовым исследованиям, адаптированный автором для цели исследования, в основе которого находятся общие представления о структуре системы («первичные» элементы, взаимоотношения между ними, «системообразующий фактор»), закон системности (любой объект можно представить как систему и любой объект-система принадлежит хотя бы к одной системе объектов данного рода), понятие среды (окружения) системыдиалектический метод анализа «общего», «особенного» и «отдельного» для выделения типичных сторон исследуемых явлений и эквивалентных им реальных систем;

— комплексный подход, обусловивший использование специального метода сочетания уголовно-правовых и цивилистических начал в криминалистическом исследовании проблем выявления, раскрытия и.

13 расследования преступлений в сфере деятельности юридических лиц. Необходимость его применения проистекает из того, что признание какого-либо деяния преступлением, административным проступком или гражданско-правовым деликтом в каждом случае предопределено гражданским, корпоративным, арбитражным законодательством. Данный подход предопределил использование сравнительно-правового метода познания;

— деятельностный подход, в соответствии с которым криминалистическому анализу подвергаются как преступная деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, так и их взаимосвязь, взаимовлияние, взаимодействие.

В процессе установления всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, использовались методы моделирования (замена объекта-оригинала моделью, которая исследуется, а затем результаты экстраполируются на оригинал), сравнительного анализа, криминалистической диагностики.

Составной частью методологической базы исследования явились социологические методы, на основании которых исследовалась судебная и следственная практика, проводились опросы и анкетирование.

Теоретической базой диссертационного исследования послужили работы отечественных ученых в соответствующих областях: Н. И. Ветров, Н. Г. Кадников, Т. В. Кленова, B.C. Комиссаров, В. Н. Кудрявцев, Н. Ф. Кузнецова, H.A. Лопашенко, A.B. Наумов, Ю. И. Борисов, О. Осипенко, A.A. Пионтковский, А. И. Рарог, С. Д. Степанов и многие другие ученые (уголовное право) — С. И. Викторский, И. Я. Фойницкий, М.А. Чельцов-Бебутов, A.A. Квачевский, М. С. Строгович, H.H. Полянский, Б. А. Галкин, Н. С. Алексеев, В. З. Лукашевич, П. С. Элькинд, А. И. Александров, О. И. Андреева, A.B. Агутин, В. П. Божьев, А. Д. Бойков, Б. Я. Гаврилов, O.A. Галустьян, И. Ф. Демидов, Т. Н. Добровольская, A.B. Ендольцева,.

А.Ю. Епихин, E.H. Клещина, Л. Д. Кокорев, В. М. Корнуков, Э. К. Кутуев,.

Э.Ф. Куцова, A.M. Ларин, В. М. Лебедев, П. А. Лупинская, С. Г. Любичев, О. В. Мичурина, В. А. Михайлов, И. Б. Михайловская, Т. Н. Москалькова, В. В. Николюк, И. Л. Петрухин, A.B. Победкин, С. М. Прокофьева, В. И. Рохлин, В. М. Савицкий, Ю. К. Свиридов, Ю. И. Стецовский, В. Т. Томин, Т. В. Трубникова, И. Л. Трунов, Г. П. Химичева, О. В. Химичева, А.Г. Ха-лиулин, B.C. Шадрин, С. А. Шейфер, С. Д. Шестакова, С. П. Щерба, Ю.К. Яки-мович, М. Л. Якуб, H.A. Якубович и многие другие ученые (уголовный процесс) — H.H. Аверченко, А. Р. Балаян, A.B. Грабов, И. А. Тимаева, М.Ю. Че-лышев, В. В. Долинская, Е. Демидова, К. Ильин, И. Никифоров, Л. А. Новоселова, О. М. Свириденко, А. Д. Осиновский, В. В. Фалеев, А. Чуясов, Ю. С. Шкундина и многие другие ученые (гражданское, арбитражное, корпоративное законодательство) — Т. В. Аверьянова, P.C. Белкин, В. М. Быков,.

A.Ф. Волынский, Ю. П. Гармаев, Ю. В. Гаврилин, В. Н. Григорьев, O.A. Зайцев, Е. П. Ищенко, В. В. Константинов, Ю. Г. Корухов, A.M. Кустов,.

B. П. Лавров, А. Ф. Лубин, Н. П. Майлис, М. Ф. Мусаелян, A.C. Подшибякин, A.A. Протасевич, А. Б. Сергеев, В. В. Степанов, М. В. Субботина, П. Г. Сычёв, О. В. Челышева, С. Н. Чурилова, В. Н. Чулахов, Н. Г. Шурухнов, Н. П. Яблоков и многие другие ученые (криминалистика).

Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция.

Российской Федерации, международно-правовые акты о правах человека, федеральные конституционные и федеральные законы, указы Президента.

Российской Федерации и ведомственные нормативные акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, наделенных правом осуществления уголовно-процессуальной деятельности. Особое внимание уделено практике применения таких нормативных актов как Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ.

Об акционерных обществах" — Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью" — Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" — Федеральный.

15 закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг" — Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537. В работе использованы решения Конституционного Суда РФ и разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, Европейского Суда по правам человека, а также содержащие уголовно-процессуальные нормы источники отечественного и зарубежного права, действовавшие в различные исторические периоды.

Эмпирическую базу исследования составили опубликованные статистические данные о результатах расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и результаты его деятельности, за 2006;2012 годыофициальные материалы аналитических докладов по проблемам досудебного производства о криминальном рейдерствеведомственные инструкции и методические указанияматериалы собственных эмпирических исследований, проведенных диссертантом в 2006;2012 годах на территории Московской, Тюменской, Челябинской, Свердловской, Курганской областей. В процессе сбора эмпирического материала изучено 245 отказных материалов, 207 уголовных дел, возбужденных в связи с проявлениями преступной деятельности в отношении корпоративной собственности, проинтервьюировано 34 следователя, 36 арбитражных судей, 28 держателей реестра, 63 оценщика, по специально разработанной анкете опрошены 217 следователей и оперативных работников, 85 представителей бизнес структур.

При выполнении диссертации был использован также личный опыт расследования преступлений экономической направленности и опыт преподавания криминалистики как в вузах МВД России, так и в Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации (Челябинский филиал).

Научная новизна исследования выражается в том, что диссертация представляет научно-квалификационную работу, в которой на основании.

16 выполненных автором исследований проблемы защиты корпоративной собственности от криминального рейдерства на базе современного уголовно-процессуального законодательства и результатов обобщения следственной и судебной практики по уголовным делам разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как решение научной проблемы, имеющей важное политическое и социально-культурное значение.

Заключается научная новизна диссертационного исследования в разработке комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства в форме уголовного преследования, выработке на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработке положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.

В диссертации разработаны теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений, раскрыты недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений, создающих организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерстваопределён круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его.

17 имущественные комплексыпредложено научно обоснованное решение проблемы криминалистической характеристики криминального рейдерствапостроен ряд теоретических моделей исследуемой преступной деятельности в зависимости от условий, факторов и обстоятельствна основе обобщения следственной и судебной практики определены типичные ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальном рейдерстве) — разработаны и научно обоснованы алгоритмы производства по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность, организационно-правовые модели доказывания по этой категории делсформулированы приоритетные направления совершенствования производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.

Положения, выносимые на защиту:

1. Авторское определение криминального рейдерства, под которым понимается осуществляемая из корыстных побуждений, опосредуемая характерными целями, задачами, способами специфическая преступная деятельность, осуществляемая особым компонентным составом субъектов и направленная на получение права выполнять управленческие (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) функции в юридическом лице с целью распоряжения по своему усмотрению имуществом общества.

2. Незаконное лишение прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. В основе её существования лежит межотраслевой комплекс неразрешённых правовых проблем. Предпринимаемые усилия по противодействию криминальному рейдерству позволяют утверждать.

18 о наличии у государства (сформированности) концепции противодействия незаконному лишению прав собственников на владение, управление и распоряжение результатами деятельности юридических лиц. При этом основным средством сдерживания криминального рейдерства являются меры уголовного преследования в системе комплексного подхода.

3. В диссертации решаются вопросы, связанные с созданием системы организационно-правовых механизмов, необходимых для реализации концепции противодействия криминальному рейдерству. Делается вывод, что названный процесс находится на первоначальном этапе формирования и характеризуется несформированностью отдельных видов механизмов, обеспечивающих реализацию концепции, необходимостью совершенствования уже действующих механизмов. При этом механизм правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства определён как родовой, представляющий взаимосвязанную систему соответствующих видовых механизмов функционирования ряда подсистем. К числу последних отнесены: нормативно-правовое регулирование деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерствавзаимодействие правоохранительных органов с общественными формированиямимеханизмы уголовного преследования обвиняемых в криминальном рейдерстве лиц в зависимости от формы осуществления преступной деятельности с учетом складывающихся в процессе производства следственных ситуацийи др.

4. Факторами, обусловливающими возможность криминального рейдерства, являются организационно-правовые основы функционирования акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью: экономическая обособленность акционерного общества, проявляющаяся в самостоятельной экономической и иной деятельности, владении оборотными активами, вне оборотными фондами, результатами экономической и иной деятельностиправо общества выступать в гражданских правоотношениях.

19 в роли собственника на имущество, переданного ему (юридическому лицу) членами обществаразобщённость собственников акций как владельцев юридического лица и всего его имуществауправление собственностью исполнительным органомвозможность неоднократного выпуска и продажа акций, уменьшающих долю акционеров в консолидированной собственности, и др.

5. Законодательно установленные условия отчуждения имущества общества (возможность участия в отчуждении имущества только лиц, являющихся членами обществавозможность отчуждения имущества только лицами, обладающими статусом исполнительного органа общества) типизируют действия преступников, определяя их направления (приобретение статуса члена общества, дополнительно — обладание полномочиями исполнительного органа). Это создает органам уголовного преследования благоприятные условия для прогнозирования подобных действий, определения направленности преступной деятельности, обнаружения локализации следовой картины, в целом, — для доказывания криминального рейдерства.

6. Основными обстоятельствами, обуславливающими недостаточное качество уголовного преследования деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и распоряжение его имуществом (криминального рейдерства), являются:

— проблемы в выявлении и доказывании нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими преступные действия, являющиеся результатом отсутствия у субъектов уголовного преследования необходимых знаний корпоративного законодательствав установлении единого умысла в «разбросанных» во времени и выявленных как единичные преступлениях, направленных на обеспечение противоправного перехода прав на владение юридическим лицом и его имуществопроблемы объективного и субъективного характера, связанные с решением вопросов уголовно-правовой квалификации конкретных нарушений норм корпоративного законодательства;

— проблемы в определении особенностей предмета доказывания (обстоятельств, подлежащих установлению), вызванные несформированностью уголовно-правового института противодействия криминальному рейдерству, отсутствием единой судебной практики квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества, неэффективность в этой части законодательных новелл, пополнивших Уголовный кодекс Российской Федерации рядом усеченных норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗот 1 июля 2010 года № 147-ФЗот 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);

— ряд традиционных факторов, всегда присутствующих при расследовании объемных уголовных дел с большим количеством доказательственной и ориентирующей информации, воздействие которых на следственные ситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.

7. Доказывание криминального рейдерства с использованием традиционных элементов института множественности малоэффективно, поскольку представление этого вида преступной деятельности только как совокупности преступлений (тождественных, однородных либо разнородных) недостаточно для понимания его механизма. Ситуация осложняется нерешенностью проблемы закрепления в уголовном законодательстве «криминального рейдерства» в качестве отдельного самостоятельного состава преступления.

Среди обстоятельств, характеризующих объективную сторону криминального рейдерства, установление которых свидетельствует о наличии сложно сконструированной преступной деятельности, предлагаются следующие: преступления совершены в специфичной социальной сфере.

21 корпоративных отношенийвсе они совершены в сравнительно короткий промежуток времениимеет место устойчивая связь между преступленияминаблюдается непрерывность и целенаправленность совершаемых преступных действийобщественно опасные последствия наступили в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом, как конечного результата преступной деятельности.

Субъективную сторону преступной деятельности доказывает установление двойственного характера умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершённого преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного — лишения прав собственников на управление юридическим лицом и его имущество. Двойственный характер умысла при криминальном рейдерстве может быть как прямой, так и косвенный. При совершении отдельного эпизода прямой умысел всегда проявляется в желании наступления конкретного общественно опасного последствия, в отношении же перспектив наступления общественно опасных последствий в дальнейшем умысел может быть косвенный.

8. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются субъект преступной деятельностипредмет преступного посягательствалица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасный вредмеханизм преступной деятельности. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический ряд криминалистики объективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнести преступные действия субъекта и обстановку совершения преступления. В свою очередь, в обстановку совершения преступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления.

9. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющих преступную деятельность, направленную на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, образующуюся как результат объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного и непреступного характера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельностикак результат обстановки, формирующейся из соответствующих факторов — условий, детерминирующих выбор типовых способов реализации преступного умысла.

10. В результате исследования выявлены и определены как значимые для разработки методики расследования следующие характеристики криминального рейдерства.

10.1. Признаки криминального рейдерства:

— специфичность потерпевшей стороны — акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятся потерпевшими в ограниченном перечне ситуаций: когда с лицевого счёта акционера незаконно списаны принадлежащие ему акциикогда при доведении общества до банкротства посредством совершения ряда умышленных экономически нецелесообразных управленческих действий стоимость акций уменьшается;

— цель преступного посягательства — приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью);

— объект преступного посягательства — права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лице;

— способ незаконного приобретения прав — преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных одной целью;

— мотив осуществления криминального рейдерства — корысть. Любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества вне зависимости от организационно-правовой формы вызвана стремлением получить материальную прибыль.

10.2. Элементы действий преступного и непреступного характера при криминальном рейдерстве:

— преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество;

— взаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей законных прав участников корпоративных отношений на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работники регистрационных служб, арбитражные управляющие и др.);

— взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.

10.3. Обстановка осуществления криминального рейдерства как отдельного элемента механизма преступной деятельности, характеризующаяся следующими признаками: структурой акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров) — наличием и величиной финансовой и иной задолженности поглощаемого обществасоответствием указанной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночнойпсихологическими элементами (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).

Для субъектов расследования криминального рейдерства практическая значимость обладания сведениями об элементах обстановки заключается в появлении возможности более быстро и полно выявлять способы осуществления преступной деятельности, а следовательно, и места локализации соответствующих следов преступления.

11. Определены различные виды криминального рейдерства, знание которых позволяет эффективно устанавливать его обстоятельства как формы преступной деятельности.

11.1. При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализациисовершенствование и расширение производства посредством лишения прав на собственность юридических лиц — мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельностимонополизирование сектора рынка через приобретение незаконными способами собственности общества — смежника и поставщика комплектующей продукцииосвоение новой сферы экономической деятельности посредством использования преступных приёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.

11.2. Наиболее сложно структурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной деятельности юридического лица после незаконного лишения собственников прав на него. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательность совершаемых преступлений может также.

25 различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.

11.3. Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой.

Интеллектуальный уровень включает в себя анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной целипланирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результатарасчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы.

Организационно-волевой уровень охватывает определение государственных или частных структур, деятельность которых может быть использована в преступных целяхопределение круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целяхразработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельность конкретных лицсобственно вовлечение их в состав группы.

Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостью криминальной ситуации.

12. Выявлена зависимость комплексов преступных действий от этапов криминального рейдерства. Предлагаются следующие критерии условного деления криминального рейдерства на этапы:

— решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;

— промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;

— типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа);

— субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;

— особенности отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.

Использование указанных критериев позволяет подразделить криминальное рейдерство на этапы, что способствует большей целее-направленности в доказывании преступной деятельности.

13. При выдвижении версий и планировании уголовного преследования следует учитывать выявленную в ходе исследования закономерность, что на первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждение нотариуса и регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателя, а также придание приобретателю незаконно списанных акций статуса «добросовестного». При этом в перечень документов, наиболее часто подвергающихся фальсификации, входят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций и уступки долей, передаточные распоряжения, судебные решения. Отмеченные в диссертации пробелы в законодательстве способствуют реализации названного преступного механизма.

14. Органам уголовного преследования необходимо учитывать приёмы, используемые организаторами преступной деятельности в целях снижения опасности быть изобличенными, выявленные при изучении практики следственных подразделений:

— придание преступной деятельности вида законопослушной.

Достижение преступных целей при этом во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики,.

27 арбитражные управляющие и т. д.). Своей работой эти лица создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;

— совершение преступления без придания деятельности вида законопослушной. При этом условиями, способствующими достижению преступниками корыстной цели, являются следующие обстоятельства: на протяжении всего периода осуществления преступной деятельности собственники остаются в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имуществапреступная деятельность по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом осуществляется в максимально короткий промежуток временисобственность общества, планируемая к выводу преступными способами, не переводится в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод, а подлежит продаже иным лицам, которые заинтересованы в его приобретении. После продажи чужого имущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретших похищенное имущество.

15. Для усиления целенаправленности уголовного преследования в диссертации определяются следующие основные типовые задачи, стоящие перед членами преступной группы в достижении преступной целиполучение прав на владение и управление обществом: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собранияоказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросу избрания (переизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готового совершать в ущерб членам общества преступные действия, важные для организатороввозможность заключения с аффилированными лицами сделок, приводящих общество к банкротству.

При этом если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность.

28 лицам, осуществляющим незаконный вывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается система перепродаж такого имущества до такой очерёдности, когда действия следующего покупателя с позиции законодательной регламентации будут оцениваться как приобретение имущества «добросовестным» покупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.

16. С учетом выявленных соискателем недостатков в расследовании криминального рейдерства в диссертации формулируются рекомендации по применению частных методов познания в деятельности субъектов уголовного преследования:

— при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, необходимым является использование таких методов познания, как моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики;

— использование указанных методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельств расследуемого преступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерстваопределение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой) — определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерстваопределение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времениустановление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерства;

29 установление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.

Соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению;

— при применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющейся информации в ходе расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, следователь должен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.

17. В диссертации приведены результаты авторского исследования поисково-познавательной деятельности в ходе уголовного преследования криминального рейдерства.

17.1. Определён перечень факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций при криминальном рейдерстве: членство инициатора противоправной деятельности в обществе, в отношении членов которого эта деятельность осуществляется (инициатор является членом данного обществаинициатор «внешний») — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг держателем реестра является сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельностьдержателем реестра общества является профессиональный участник рынка ценных бумаг) — форма.

30 протекания преступной деятельности (с приданием криминальному рейдерству вида законопослушной и без такового).

17.2. Дана классификация типичных следственных ситуаций по следующим основаниям: а) в зависимости от факта членства инициатора преступной деятельности в обществе:

— инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистратор;

— инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистратор;

— инициатор поглощения является членом общества, и ведение реестра осуществляет общество (эмитент).

При этом наиболее сложной в доказывании является первая ситуацияб) в зависимости от сочетания ряда факторов, определяющим среди которых является придание либо не придание преступной деятельности вида законопослушной: ситуация, когда инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности не придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистраторситуация, при которой инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор.

17.3. Разработаны и научно обоснованы организационно-правовые модели доказывания при производстве по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность в зависимости от складывающихся следственных ситуаций. Предложенные алгоритмы расследования криминального рейдерства, с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового: оптимизируют криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по.

31 расследованию ими криминального рейдерстваучитывают специфику объекта и предмета следственной проверки, особенности источников информации об обстоятельствах, подлежащих установлению, раскрывают необходимость использования института специальных знаний, связанных с обнаружением и исследованием следов преступной деятельности, при производстве обыска и выемки документовраскрывают содержание информационного обеспечения судебных экспертиз информационных технологий, судебной почерковедческой (в том числе комплексной), технической, а также рационализируют систему использования средств проверки, комплексность их применения.

18. В диссертации обосновываются некоторые ситуационно обусловленные направления совершенствования производства по делам о криминальном рейдерстве.

Теоретическое значение исследования определяется вкладом в теорию криминалистики, в частности в криминалистические исследования преступной деятельности в корпоративных правоотношениях, объектом посягательства которой являются права на управление и имущество юридических лиц. Значимость состоит, во-первых, в обосновании методологически значимого утверждения, что криминалистическая характеристика как научная криминалистическая категория продолжает оставаться востребованной и имеет большое значение для разработки новых и совершенствования существующих методик расследования преступлений. При этом особенности совершения преступлений различного вида при разработке криминалистической характеристики могут влиять на количественный перечень её элементов, пополняясь другими в зависимости от востребованности практики.

Во-вторых, в обоснованном предложении считать «механизм преступления» одним из основных элементов криминалистической характеристики, а не отрицающей или подменяющей категорией. Такой подход позволяет упорядочить терминологический ряд криминалистики.

32 соответствующим термином, а также углубить понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий.

В-третьих, теоретически значимыми (гносеологический аспект) являются: разработанный алгоритм протекания аналитического познавательного процесса при производстве по уголовным делам, а так же рекомендации использовать методы познания (моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики), позволяющие более полно устанавливать все эпизоды преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию. Теоретически значимым является и уточнение (предостережение), что допускаемое при моделировании отвлечение от второстепенных, с точки зрения поставленных задач расследования, обстоятельств, для недостаточно владеющего этими методами следователя таит угрозу оставить вне анализа для конечного результата следствия действительно существенные обстоятельства.

Разработанная методологическая концепция криминалистического исследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений, введенные понятия категориального аппарата выступают теоретико-методологической основой для научного обобщения и практических разработок методик расследования как разновидовых проявлений криминального рейдерства, так и отдельных эпизодов преступной деятельности данной формы. Результаты исследования могут быть использованы в качестве научно-методической основы для разработки учебных пособий и рекомендаций для подготовки и переподготовки следователей, профессорско-преподавательского состава научных и образовательных учреждений.

Практическое значение исследования состоит в том, что его результаты могут быть непосредственно использованы: в выявлении всех.

33 преступлений, образующих преступную деятельность, направленную на корпоративную собственность юридических лицсовершенствовании практики раскрытия и расследования преступлений указанной направленности. Результаты исследования позволяют проводить эффективный криминалистический анализ состояния возникающих в процессе производства по уголовным делам многочисленных следственных ситуаций, определять типичные, а следовательно, осуществлять выбор перспективных направлений поисково-познавательной деятельности, правильно принимать уголовно-процессуальные и организационные решения, обеспечивая таким образом полноту и всесторонность расследования, лишая возможности членов преступной группы оказывать организованное противодействие следствию.

Практическое значение диссертационного исследования заключается также в возможности его использования: в общетеоретических и отраслевых научных исследованиях, связанных с изучением проблем борьбы с организованной преступностьюдля совершенствования общей и частных методик расследования отдельных видов и групп преступлений в корпоративной сфере правоотношенийв преподавании криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, при подготовке лекций, учебных пособий, практикумов и другой учебно-методической литературы по разделу «Преступления в сфере экономики».

Диссертация представляет интерес в качестве учебного материала при повышении квалификации практических работников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования получили отражение более чем в 40 опубликованных научных трудах автора (двух монографиях, учебном пособии, статьях и тезисах в различных научных изданиях) общим объемом более 40 условных печатных листов.

Основные положения работы изложены на Всероссийском совещании-семинаре руководителей следственных подразделений органов внутренних дел по Уральскому, Сибирскому и Приволжскому федеральным округам (Челябинск, Главное управление внутренних дел Челябинской области, 6−7 октября 2011 г.) — в выступлениях и тезисах докладов на международных научно-практических конференциях: «Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях» (Тюмень, Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права, 2−3 ноября 2010 г.) — «Совершенствование следственной и экспертной практики» (Омск, Омская академия МВД России, 1−2 июня 2010 г.) — «Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями» (Барнаул, Барнаульский юридический институт МВД России, 2010 г.) — «Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе» (Челябинск, Южно-Уральский государственный университет, 30 сентября 2010 г.) — «Актуальные проблемы права России и стран СНГ-2011» (Челябинск, Юридический факультет Южно-Уральского государственного университета, 1−2 апреля 2011 г.) — «Актуальные проблемы права и государства в XXI веке» (Уфа, Уфимский юридический институт МВД России, 28−29 апреля 2011 г.) — на всероссийских научно-практических конференциях: «Проблемные вопросы науки криминалистики» (Тюмень, Тюменский юридический институт МВД России, 13 апреля 2011 г.) — «Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики» (Ростов-на-Дону, Ростовский юридический институт МВД России, 12 апреля 2010 г.) — «Современные проблемы уголовной политики» (Краснодар, Краснодарской университет МВД России, 1 октября 2010 г.) — «Повышение эффективности государственного и муниципального управления: опыт, проблемы, перспективы» (Челябинск, Российская академия народного хозяйства и государственной службы при президенте Российской Федерации — Челябинский филиал, 28 октября 2011 г.);

Актуальные проблемы применения норм уголовно-процессуального права.

35 при расследовании преступлений" (Москва, Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 26 октября 2012 г.).

Методические рекомендации автора по раскрытию и расследованию преступлений в корпоративной деятельности юридических лиц неоднократно апробированы и эффективно используются в подготовке студентов магистратуры Челябинского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, Южно-уральском государственном университете, Омской Академии МВД России, Тюменском юридическом институте повышения квалификации сотрудников органов внутренних дел.

Разработки, включающие алгоритмы действий следователя при производстве по уголовным делам, внедрены в деятельность ГСУ при ГУ МВД России по Челябинской области. Результаты проведенного исследования использовались при подготовке заключений по правовым вопросам в Окружной суд Никосии (Республика Кипр, 2012 г.) и в Лондонский международный арбитражный суд (Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии, 2012;2013 гг.) по делам о рейдерских захватах объектов недвижимости в России.

Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью, задачами исследования и состоит из введения, пяти глав, включающих семнадцать параграфов, заключения, списка литературы, приложения.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Таким образом, результатами исследования являются следующие выводы и суждения:

1. Корпоративные общественные отношения характеризуются повышенной неурегулированностью, являющейся результатом несовершенства различных отраслей права: гражданского, финансового, налогового, арбитражного, административного, уголовного. Противоречия и пробелы межотраслевого института права, регулирующие эти отношения, активно используются лицами в преступной деятельности по лишению собственников прав на управление юридическими лицами, а также на владение их имущественными комплексами. Предпринятые государством законодательные меры, способствовал устранению ряда недостатков корпоративного законодательства. Так, с позиции предотвращения криминального рейдерства наиболее прогрессивны изменения внесены Федеральным законом от 19 июля 2009 года № 205. Они учли наиболее часто эксплуатируемые преступными группами пробелы корпоративного законодательства, своим содержанием существенно усложнили процесс осуществления преступлений в отношении юридических лиц, а для следственных подразделений создали более благоприятные условия для доказывания противоправной деятельности.

Однако сами законодательные новеллы не всегда имеют внутреннее единство, сохраняя противоречивость. Данное обстоятельство требует дальнейшего совершенствования корпоративного права.

2. Несмотря на распространенность преступного феномена — лишение прав на управление корпорацией и её собственность — до настоящего времени не выработано точное его название, которое получило бы единое толкование на теоретическом, практическом и законодательном уровнях.

Высказано суждение, что отсутствие единой терминологии не позволяет решить задачу по разработке эффективной системы уголовных, уголовно.

321 процессуальных и криминалистических средств противодействия изучаемой форме опасности в сфере экономической деятельностиотрицательно сказывается на качестве научных разработок противодействия этому явлениюЗатрудняет правотворческую деятельность в смежных отраслях права: в гражданском, корпоративном, арбитражном.

3. С учётом одного из основных требований юридической техникитерминологической минимизации — формулируется вывод о необходимости для более точного обозначения изучаемого негативного явления пополнения терминологического ряда ещё одним, раннее не употреблявшимся в уголовно-правовой и уголовно-процессуальной отраслях. Предлагается разделить мнение тех исследователей, которые полагают, что наиболее правильным термином, обозначающим преступления по приобретению прав на имущество юридических лиц, является термин «криминальное рейдерство». Существующие же и используемые термины «недружественное (враждебное) поглощение», «поглощение с применением незаконных методов», «корпоративный захват» являются устоявшимися в ряде отраслей права и обозначают различные явления. Распространение их на исследуемое явление существенно исказит первоначальную смысловую нагрузку, приведет к размыванию чёткости и единообразного понимания.

4. Приводится авторское понятие криминального рейдерства. Криминальное рейдерство — это осуществляемая из корыстных побуждений, опосредуемая характерными целями, задачами способами специфическая преступная деятельность, осуществляемая особым компонентным составом субъектов и направленная на получение права выполнять управленческие (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) функции в юридическом лице с целью распоряжения по своему усмотрению имуществом общества.

5. Отсутствие в уголовном судопроизводстве положительных результатов при производстве по уголовным делам о преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление.

322 обществом и распоряжение его имуществом, связано с трудностями, испытываемыми следователями:

— сложность в обнаружении нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими действия, направленные на противоправный переход прав на владение юридическим лицом и его имущество, возникшая как результат отсутствия у следователей необходимых знаний корпоративного законодательства, в том числе Федеральных законов «Об обществах с ограниченной ответственностью», «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг» «О банкротстве», налогового, административного, финансового права;

— трудности в обнаружении единого умысла в «разбросанных» во времени фактах, выявленных следователем как единичные нарушения корпоративного законодательства, направленные на обеспечение противоправного перехода прав на владение юридическим лицом и его имущество;

— трудности объективного и субъективного характера, связанные с решением проблемы уголовно-правовой квалификации нарушений конкретных норм корпоративного законодательства.

6. Возрастание сложности расследования криминального рейдерства определяется двумя блоками объективных обстоятельств:

— множественностью видов проявления криминального рейдерства, которая возникает как следствие разнообразного сочетания сложных противоправных приёмов, операций и комбинаций ряда преступлений, охваченных единым умыслом, из которых и складывается преступная деятельность;

— рядом факторов, которые всегда присутствуют при расследовании уголовных дел о преступлениях любой категории тяжести (одним из них является объём и качество доказательственной и ориентирующей информации), но воздействие которых на следственные ситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.

7. Проблемы особенностей предмета доказывания обстоятельств, указанных в статье 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, вызваны несформированностью уголовно-правового института противодействия криминальному рейдерству. Несмотря на отсутствие единой судебной практики признания правильной квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества, тенденция такой квалификации продолжает сохраняться до настоящего времени. Практика доказывает неэффективность законодательных новелл, с 2009 года пополнивших Уголовный кодекс Российской Федерации рядом усеченных норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗот 1 июля 2010 года № 147-ФЗот 27 июля 2010 года № 224-ФЗ).

8. В правовой регламентации функционирования юридических лиц (обществ) изначально заложена цикличность. Законодательно установленные условия отчуждения имущества общества (участвовать в отчуждении имущества могут только лица, являющиеся участниками (членами) обществаотчуждать имущество общества могут только лица, обладающие статусом исполнительного органа общества) типизируют действия преступников, определяя их направление (приобретение статуса члена общества и дополнительного статуса — обладание полномочиями исполнительного органа), а следовательно, позволяют правоохранительным органам прогнозировать эти действия, определять направленность преступной деятельности, а следовательно, и локализацию следовой картины.

9. Криминалистическая характеристика как научная криминалистическая категория продолжает оставаться востребованной и имеет большое значение для разработки новых и совершенствования существующих методик расследования преступлений. Обосновывается, что с.

324 учётом особенностей преступлений различного вида элементы криминалистической характеристики могут конкретизироваться и пополняться другими в зависимости от востребованности практики, а следовательно, научные споры об элементном составе криминалистической характеристики будут иметь место и в дальнейшем.

10. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический ряд криминалистики объективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках и ситуациях, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнести преступные действия субъектаобстановку совершения преступления. В свою очередь в обстановку совершения преступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления. Механизм преступления является одним из элементов криминалистической характеристики преступления, не отрицая и не подменяя последнюю.

11. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются: субъект преступной деятельностипредмет преступного посягательствалица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасный вред.

12. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющих преступную деятельность, направленную на незаконное лишение прав собственников на управление обществом и его имущество, образующийся как результат: объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного и непреступного характера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся.

325 участниками корпоративных отношений, но которые оказывают существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельностиобстановки, формирующейся из соответствующих факторовусловий, оказывающих детерминирующее воздействие на выбор типовых способов реализации преступного умысла виновными.

13. Выявлены признаки криминального рейдерства: специфичность потерпевшей стороны — акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятся потерпевшими в ограниченном перечне ситуаций, когда: с лицевого счёта акционера незаконно списаны принадлежащие ему акции, при доведении общества до банкротства посредством совершения ряда умышленных экономически нецелесообразных управленческих действий, вследствие которых стоимость акций уменьшаетсяцель преступного посягательства — приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью) — объект преступного посягательства — права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лицеспособ незаконного приобретения прав — преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных единой цельюмотив осуществления криминального рейдерства — корысть (любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества, вне зависимости от организационно-правовой формы, вызвана стремлением получить материальную прибыль).

14. Наиболее криминалистически значимыми элементами действий преступного и непреступного характера при криминальном рейдерстве являются: преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имуществовзаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками.

326 корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей участников корпоративных отношений законных прав на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работники регистрационных служб, арбитражные управляющие и др.) — взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.

15. Обстановка осуществления преступной деятельности как отдельный элемент механизма этой деятельности, в свою очередь, характеризуется следующими криминалистически значимыми элементами: структура акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров) — наличие и величина финансовой и иной задолженности поглощаемого обществасоответствие заявленной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночнойпсихологические элементы обстановки (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).

16. Криминальное рейдерство как форма преступной деятельности имеет различные виды проявления. При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализациисовершенствование и расширение производства посредством лишения прав на собственность юридических лиц — мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельностимонополизация сектора рынка через приобретение незаконными способами собственности общества — смежника и поставщика комплектующей продукцииосвоение новой сферы экономической деятельности посредством использования преступных приёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.

17. Наиболее сложноструктурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной.

327 деятельности юридического лица после незаконного лишения прав на него законных собственников. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательность совершаемых преступлений может также различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.

18. В качестве оснований условного деления криминального рейдерства на этапы предложены:

1) решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;

2) промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;

3) типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа и на нём совершаемых);

4) субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;

5) особенности (закономерности) отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.

Использование приёма деления на этапы способствует разработке качественных криминалистических методик расследования, а следовательно, повышению эффективности производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.

19. Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой. Интеллектуальный уровень включает в себя: анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной целипланирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых.

328 для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результатарасчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы. Организационно-волевой уровень охватывает: определение государственных или частных структур, деятельность которых, может быть использована в преступных целяхустановление круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целяхразработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельностьсобственно вовлечение лиц в состав группы.

Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостью криминальной ситуации.

20. Повышению качества расследования криминального рейдерства способствуют: знание об уровне организованности преступной группы и навыки его (уровня) определения следователемобладание информацией о социальном составе членов группы. Социальный состав во многом детерминируется криминалистически значимыми особенностями осуществления преступной деятельности по способам, по приёмам, что также позволяет определить их типичность. Практическая значимость знаний следователя о социальном «срезе» группы заключается в появлении возможности правильно определять направления следствия. Представление о социальных границах использования криминальных возможностей каждого члена группы позволяет установить соответствующий сегмент корпоративной сферы (например, регистрационной, судебной, оценочной и т. д.), в которой будут локализованы (оставлены) типичные следы-последствия преступных действий.

21. Факторы, детерминирующие следственные ситуации:

— особенности законодательного регулирования корпоративных отношений: Федеральные законы «Об акционерных обществах», «Об.

329 обществах с ограниченной ответственностью", «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», «О рынке ценных бумаг», «О несостоятельности (банкротстве)». Корпоративное законодательство, его качественное содержание (при отсутствии пробелов, непротиворечивости и согласованности норм с другими федеральными законами, в том числе и межотраслевыми и т. д.) определяет границы и правила законопослушного поведения участников корпоративной сферы деятельности, одновременно предопределяя возможности преступного поведения относительно прав членов кооперативных обществ;

— образовательный уровень. При криминальном рейдерстве отсутствие у его организаторов достаточного уровня образования и знаний корпоративного законодательства приводит к преобладанию в преступной деятельности общеуголовных насильственных преступлений. Выявлена закономерность: инициатор преступной деятельности осуществляет подбор членов преступной группы, уровень образования постоянных членов которой ниже, а режеаналогичен уровню образования организатора преступной деятельности. В свою очередь лица, обладающие качественными знаниями о правовом механизме функционирования юридических лиц, свою преступную деятельность осуществляют посредством придания ей вида законопослушной, без использования насильственных способов. Сложность решения задачи придания преступной деятельности вида законопослушной во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией. Своей работой они и создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;

— возможность вовлечения в преступную деятельность и использования в преступных целях лиц, выполняющих профессиональные обязанности реестродержателя (открытие лицевых счетовисполнение операций по лицевым счетампредоставление информации из реестрасоставление списка.

330 лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и др.) — оценщика (определение стоимости имущества общества, акций) — судей арбитражного суда. Определены условия, облегчающие преступникам процесс склонения реестродержателя и оценщика к содействию в реализации преступных интересов организаторами криминального рейдерства.

22. Приёмами, используемыми организаторами преступной деятельности и направленными на снижение опасности быть изобличенными следственными подразделениями, являются:

— придание преступной деятельности вида законопослушной, достижение чего во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики, арбитражные управляющие и т. д.). Своей работой эти лица и создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;

— без придания преступной деятельности вида законопослушной, но с привлечением к содействию сотрудников правоохранительных органов, в обязанности которых входит борьба с криминальным рейдерством. При этом содействие может проявляться в двух формах: в форме невыполнения должностных обязанностей и нереагирования на ставшие известными факты преступлений (бездействие) или в форме активных действий, направленных на противодействие расследованию в случаях возбуждения уголовных дел.

23. В каждом случае осуществления противоправной деятельности основными типовыми задачами, стоящими перед членами преступной группы в достижения преступной цели (получение прав на владении и управление обществом) являются: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собранияоказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросу избрания переизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готового совершать важные для организаторов.

331 преступные действия в ущерб членам обществавозможность заключения с аффилированными лицами сделок, приводящих общество к банкротству.

24. На первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждение нотариуса и регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателяпосле незаконного списания акций придание их приобретателю статуса «добросовестного». При этом в перечень наиболее часто подвергающихся фальсификации входят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций и уступки долей, передаточные распоряжения, судебные решения. Таким образом, пробелы в законодательстве не препятствуют реализации названного преступного механизма.

25. Условиями, создающими для преступников благоприятные обстоятельства для достижения корыстной цели при осуществлении преступной деятельности без придания ей вида правомерной, являются: незаконное лишение мажоритарных членов прав на осуществление управления обществом на непродолжительное времянахождение собственников в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имущества на протяжении всего периода осуществления преступной деятельностиосуществление преступной деятельности по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом в максимально короткий промежуток временипродажа собственности общества, планируемой к выводу преступными способами, лицам, которые заинтересованы в его приобретении, а не перевод её в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод. После продажи чужого имущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретших похищенное имущество. Если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность лицам, осуществляющим незаконный вывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается.

332 система перепродаж такого имущества до тех пор, когда действия очередного покупателя с позиции законодательной регламентации будут оцениваться как приобретение его (имущества) добросовестным покупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.

26. Криминальное рейдерство, реализуемое без придания преступной деятельности вида законопослушной, является одной из форм преступности в корпоративной сфере правоотношений и имеет место, когда мотивационная составляющая ограничена желанием вывести активы общества с целью последующего обращения имущества в свою собственность или присвоения его стоимости.

27. Определена зависимость факторов, опосредующих состав преступной группы, от сложности достижения поставленной преступной цели: исходя из учёта сложности достижения цели организаторы преступной деятельности определяют количество участников группы с требуемой специализацией, необходимой для решения преступных задач.

28. По основанию устойчивости характерным признаком сложноструктурированной преступной деятельности при криминальном рейдерстве (совершение разновидовых преступлений, логическая последовательность, тактические особенности их осуществления, «разумный» подбор участников группы, специалистов различных направлений в корпоративной сфере деятельности) является разный уровень устойчивости.подгрупп. Максимально устойчивые связи образуются между членами группы, которые наряду с соисполнительством осуществляют организационно-управленческую или координирующую функции.

29. Устойчивость, как признак организованной преступной группы, осуществляющей криминальное рейдерство, применима не ко всему кругу лиц, задействованных в преступной деятельности, а только к членам, обеспечивающим совершение разновидовых преступлений и логическую их последовательностьтактические особенности проведения- «разумный» подбор эпизодически привлекаемых участников группы и порядок их.

333 использования в этой деятельности. Такое утверждение основано на знании типичных особенностей криминального рейдерства, одна из которых и проявляется в определённом «обновлении» участников группы на каждом этапе осуществления преступной деятельности: часть лиц (при осознании этими лицами своего участия в криминальном рейдерстве) привлекается для участия только в отдельном преступном эпизоде (например, регистратор — на первом этапе, оценщик — на третьемаффилированное юридическое лицона четвёртом) и после выполнения своей роли, запланированной организаторами, в дальнейших преступлениях могут и не участвовать (вовлекаются другие лица, которые более «квалифицированно» осуществляют соответствующую этапу преступления функцию).

30. При производстве по уголовным делам о криминальном рейдерстве одним из обстоятельств, подлежащих установлению, является отнесение преступной группы к организованной. В связи с отсутствием единообразной практики понимания содержания организованности представляется важным отдельным Постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации закрепить признаки, характеризующие преступную группу как организованную, среди которых целесообразно указать: объединение двух и более лиц на сравнительно продолжительное времядлительная совместная подготовкасовершение нескольких (а не одного) преступленийтщательное планирование всех деталей преступления, заранее подготовленные орудия его совершениясложное исполнение преступлений.

31. Определена закономерность: если криминальное рейдерство проводится относительно коллектива крупного предприятия, стабильно функционирующего в условиях рынка, когда для достижения преступного результата требуется разработка и выполнение многоходового функционального плана, а также решение задач особой сложности, то указанные обстоятельства предопределяют уровень организации членов группы, соответствующей наиболее общественно опасной форме объединения — преступному сообществу. При этом аргументировано.

334 утверждение, что в большинстве случаев незаконное лишение прав на корпоративную собственность осуществляют группы, которые в правовом понимании соответствуют критериям преступной организации, но которые судами признаются как организованные. При этом важной составляющей криминального рейдерства, переводящей группу в разряд преступной организации, выступает коррупционная составляющая, содержанием которой является удовлетворение корыстных интересов должностных лиц взамен оказания содействия в реализации преступной деятельности в корпоративной сфере посредством использования ими своих должностных полномочий.

32. Произведена типизация (классификация) групп, осуществляющих преступную деятельность по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество:

— по основанию наличия в деятельности насильственных форм: группы, достижение цели у которых сопровождается насильственными способами (общеуголовными) — группы, достижение цели которых осуществляется преимущественно без насильственных действийгруппы, преступная деятельность которых исключает какое-либо насилие. В свою очередь, последний блок групп целесообразно подразделять на подвиды: группы, преступная деятельность которых осуществляется без предания ей вида законопослушной и с приданием ей такого вида;

— по основанию количественного и качественного состава криминальное рейдерство может осуществляться: единолично, если его организатор является членом и исполнительным органом обществагруппой по предварительному сговору, если технология криминального рейдерства не связана с решением трудноосуществимых задач по достижению преступного результатаорганизованной преступной группой, которая формируется для выполнения труднореализуемых задач криминального рейдерства.

33. В процессе расследования криминального рейдерства при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на.

335 управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, гносеологически необходимым является использование методологических методов познания: моделирования, сравнительного анализа и метода криминалистической диагностики.

Использование этих методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельств расследуемого преступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерстваопределение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой) — определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерстваопределение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времениустановление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерстваустановление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.

Строгое соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её (деятельность) осуществляющих, и их изобличению.

34. При применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющихся данных при расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение прав участников корпоративных отношений на управление обществом и его имущество, следователь должен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от.

336 второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить и то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка методологического метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.

35. С позиции ориентирования следователей при возникновении разнообразных следственных ситуаций определён перечень факторов, предопределяющих типичность следственных ситуаций: инициатор противоправной деятельности является членом общества, в отношении которого эта деятельность осуществляетсяинициатор «внешний" — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг — сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельность, либо профессиональный участник рынка ценных бумагформа протекания преступной деятельности (без придания ей вида законопослушнойпреступная деятельность осуществляется с приданием ей вида правомерной).

36. Типичные следственные ситуации классифицируются по следующим основаниям:

1) в зависимости от сочетания факторов: а) инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистраторб) инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистраторв) инициатор поглощения является членом общества, и ведение реестра осуществляет общество (эмитент) — только мошенничество. При этом указывается, что наиболее сложной в доказывании является первая ситуация;

2) в зависимости от вида преступной деятельности типичными вариантами первой ситуации являются: а) ситуация, когда инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности не придаётся вид.

337 законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистраторб) ситуация, при которой инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор.

37. С позиции повышения эффективности процессуальной деятельности разработан алгоритм расследования одного из видов криминального рейдерства — преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество и осуществляемой без придания ей вида правомерной, лицами, не являющимися его (общества) членами. Предлагаемый алгоритм оптимизирует криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерстваучитывает специфику объекта и предмета следственной проверки, особенности источников информации об обстоятельствах, подлежащих установлению, раскрывает необходимость использования института специальных знаний, связанных с обнаружением и исследованием следов преступной деятельности, при производстве обыска и выемки документовраскрывает содержание информационного обеспечения судебных экспертиз информационных технологий, судебной почерковедческой (в том числе комплексной), технической экспертиз, а также рационализирует систему использования средств проверки, комплексность их применения.

38. В результате проведенного исследования определены основные ситуационно обусловленные направления совершенствования производства по делам о криминальном рейдерстве: использование института заключения досудебного соглашения о сотрудничестве, а также следственного действия, предусмотренного Федеральным законом, установившим в УПК РФ статью 186.1 «Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами».