Функции и полномочия Банка России на рынке ценных бумаг

ЦБ РФ играет важную роль на рынке ценных бумаг. Установлено, что Банк России осуществляет контроль и надзор в сфере финансовых рынков за деятельностью некредитных финансовых организаций. Этими организациями признаются лица, осуществляющие следующие виды деятельности:

• 1) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• 2) управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
• 3) специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
• 4) акционерных инвестиционных фондов;
• 5) клиринговую деятельность;
• 6) деятельность по осуществлению функций центрального контрагента;
• 7) деятельность организатора торговли;
• 8) деятельность центрального депозитария, репозитарную деятельность;
• 9) деятельность субъектов страхового дела;
• 10) негосударственных пенсионных фондов;
• 11) микрофинансовых организаций;
• 12) кредитных потребительских кооперативов;
• 13) жилищных накопительных кооперативов;
• 14) бюро кредитных историй;
• 15) актуарную деятельность;
• 16) кредитных рейтинговых агентств;
• 17) сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• 18) ломбардов.

Статья 42 ФЗ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» устанавливает его функции на этом рынке. Так, ЦБ РФ:

• 1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством РФ основные направления развития финансового рынка;
• 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, и порядок государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
• 3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• 4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами и ведения реестра;

• 5) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства о ценных бумагах;
• 6) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию;
• 7) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
• 8) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России;
• 8) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
• 9) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;
• 10) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• 11) разрабатывает проекты нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу;
• 12) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг и др.

Ст. 44 ФЗ «О рынке ценных бумаг» содержит перечень мер государственного принуждения, который Банк России вправе применить к участникам рынка ценных бумаг за совершенные правонарушения.

К ним относятся следующие меры.

• 1. Принятие решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессионалъной деятельности на рынке ценных бумаг. Данное решение принимается в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг:
  • а) законодательства о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве;
  • б) требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем»;
  • в) при осуществлении ими функций по ведению реестра требований кредиторов, а также требований, установленных ФЗ от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;
  • г) требований ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых;
  • д) требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и т. д. Установлено, что лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:
    • • в случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом,
    • • в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций,
    • • в случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев.

В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом лицензия подлежит аннулированию Банком России в течение … дней с момента принятия судом решения о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом Порядок принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессионалъной деятельности на рынке ценных бумаг определен Положением Банка России от18 января 2016 г. № 529-П.

Лицензиату, в отношении которого принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, направляется уведомление о принятом решении. Порядок направления уведомления установлен Положением Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

Действие лицензии может быть возобновлено по решению Банка России на основании предоставленных ему документов, подтверждающих устранение лицензиатом до истечения срока, установленного в предписании Банка России, выявленных нарушений и (или) принятие им мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии.

• 2. Назначение временной администрации.
• 3. Направление участникам рынка ценных бумаг предписаний, обязательных для исполнения, а также требование от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.
• 4. Подача заявления в арбитражный суд о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом.
• 5. Аннулирование квалификационных аттестатов физических лиц саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства о ценных бумагах.
• 6. В отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства о ценных бумагах, Банк России:
• 1) принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии,
• 2) размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства о ценных бумагах, и об основаниях приостановления размещения ценных бумаг, выпущенных в результате такой эмиссии,
• 3) уведомляет в письменной форме о необходимости устранения нарушений, а также устанавливает сроки их устранения,
• 4) направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления,
• 5) уведомляет в письменной форме о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений требований законодательства о ценных бумагах, связанных с эмиссией ценных бумаг,
• 6) обращается с иском в арбитражный суд о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным по основаниям, предусмотренным ст. 26 Закона о РЦБ.

Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию (за исключением выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих государственной регистрации), несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной.

• 7. В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:
  • • принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности,
  • • размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг,
  • • письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого срок,
  • • направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации,

• • обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг,
• • обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты ценных бумаг имеют право обжаловать в арбитражный суд действия Банка России по пресечению нарушений законодательства о ценных бумагах и применению мер ответственности в установленном порядке.

Физические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, соответствующее решение Банка России.

Банк России как субъект административной юрисдикции рассматривает следующие дела об административных правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг, предусмотренные:

• • ст. 15.17 КоАП РФ «Недобросовестная эмиссия ценных бумаг»,
• • ст. 15.18 КоАП РФ «Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами»,
• • ст. 15.19КоАП РФ «Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках»,
• • ст. 15.20. КоАП РФ «Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами»,
• • ст. 15.22 КоАП РФ «Нарушение ведения реестра владельцев ценных бумаг»,
• • ст. 15.23.1. КоАП РФ «Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов»,
• • ст. 15.24.1. КоАП РФ «Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства»,
• • ст. 15.29. КоАП РФ «Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, репозитария, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов»,
• • ст. 15.31 КоАП РФ «Незаконное использование слов „инвестиционный фонд“ либо образованных на их основе словосочетаний»,
• • ст. 15.35. КоАП РФ «Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком».

За совершение указанных правонарушений КоАП РФ предусматривает привлечение к ответственности должностных и юридических лиц.

В отношении должностных лиц могут применяться штрафы и дисквалификация, в отношении юридических лиц — штрафы.