Реестродержатель (регистратор). Регулирование, контроль и надзор на финансовом рынке в российской федерации

Реестродержатель (держатель реестра) — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, т. е. деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг. При этом под реестром владельцев ценных бумаг понимают формируемую на определенный момент времени систему записей:

• • о лицах, которым открыты лицевые счета;
• • о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах;
• • об обременении ценных бумаг;
• • об иных в соответствии с законодательством РФ.

Физические лица и индивидуальные предприниматели не имеют права заниматься деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть:

• • регистратор (профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра);
• • иной профессиональный участник рынка ценных бумаг (в случаях, прямо предусмотренных законом. Например, в соответствии с ч. 2 ст. 47 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»^[1] ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда).

Деятельность держателя реестра регулируется:

• • федеральными законами;
• • нормативными актами Банка России;
• • правилами ведения реестра (утверждает держатель реестра в соответствии с требованиями, установленными Банком России).

Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Держатель реестра может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов или лиц, обязанных по ценным бумагам. Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.

Реестр для осуществления прав по ценным бумагам составляется на определенную дату и должен содержать:

• • сведения о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, а в случае составления списка зарегистрированных лиц сведения о зарегистрированных лицах;
• • сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в указанный список;
• • иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Держатель реестра обязан:

• • открывать лицевые и иные счета в реестре;
• • проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц (если иное не установлено федеральными законами и нормативными актами Банка России);
• • предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1% голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;
• • информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
• • составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами;
• • исполнить распоряжение зарегистрированного лица о проведении операции в реестре в течение трех рабочих дней (либо в этот же срок отказывать в проведении операции);
• • предоставить по требованию зарегистрированного лица выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней;
• • возместить владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра;
• • передать в случае прекращения договора на ведение реестра указанному эмитентом регистратору (или эмитенту, если последний может быть держателем реестра) реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра.

Держатель реестра не вправе:

• • взимать плату в виде процента от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция в реестре;
• • предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных Законом о РЦБ и нормативными актами Банка России;
• • отказаться или уклониться от проведения операции в реестре (исключения могут устанавливаться федеральными законами и нормативными актами Банка России).

Держатель реестра имеет право:

• • привлекать для выполнения части своих функций иных регистраторов, депозитариев и брокеров (в отношении регистраторов, осуществляющих ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг);
• • взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций в реестре, в том числе за предоставление информации из реестра.

Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операции в реестре, и порядок ее определения устанавливаются Банком России. При размещении ценных бумаг выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно.

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе сведений, содержащихся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственности в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.

Все выписки, выданные держателем реестра после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны.

Держатель реестра после передачи реестра другому держателю реестра предоставляет сведения и документы, связанные с ведением им этого реестра:

• • эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию;
• • Банку России;
• • судам и арбитражным судам (судьям);
• • органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве (при наличии согласия руководителя следственного органа);
• • органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики (при наличии согласия руководителя следственного органа).

• [1] Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» //СЗ РФ. 3 декабря 2001 г. № 49, ст. 4562.