Неравенство и бедность как предмет исследования в социальной статистике. 
Информационная основа изучения бедности населения

В настоящее время общество не может бороться с бедностью и социальной изоляцией без анализа неравенства вне зависимости от того, какой характер оно носит и в каких сферах проявляется. Так, например, экономическое неравенство проявляется в различиях в распределении ресурсов (активов или доходов) среди населения: оценку такого неравенства может дать анализ различий между средним и медианным доходом, а также изучение возможностей к получению доходов беднейших и богатейших групп населения. Данные об экономическом неравенстве чрезвычайно важны, поскольку распределение экономических ресурсов имеет прямое отношение к нищете и степени ее глубины, оказывает влияние на потребление как отдельных индивидов, так и семей и домохозяйств.

Социальное неравенство включает широкий круг аспектов, характеризующих ограничения людей в полноценном участии в жизни общества, их социальной изоляции. Так, одним из ключевых аспектов являются неравенство и ограничения в доступе к рынку труда, наиболее заметное в безработице, которая оказывает существенное воздействие на неравенство в распределении доходов. Кроме того, социальное неравенство охватывает такой широчайший круг вопросов, как неравенство по возрасту, гендерное неравенство, неравенство в доступе к образованию, здравоохранению, национальное, религиозное неравенство (например, неравенство соответствующих меньшинств) и г. д.

Таким образом, неравенство как объект статистического изучения является чрезвычайно сложным и многообразным, и в первую очередь такое изучение проводится в рамках официальной статистики стран, а также в рамках международных организаций, таких как ООН, Европейская экономическая комиссия, Всемирный байк. Кроме того, отдельными, прежде всего социальными, аспектами неравенства занимаются ЮНЕСКО, Всемирная организация здравоохранения, Международная организация труда и др.

Неравенство является одним из основных факторов бедности населения, хотя признанным является тот факт, что бедность в свою очередь усугубляет неравенство, а зачастую и порождает его новые формы. Поэтому все современные подходы к определению и оценке бедности населения базируются на изучении взаимосвязи бедности и неравенства.

Безусловно, понятие бедности на протяжении последних десятилетий существенно эволюционировало и отличается от того определения, которое приведено в эпиграфе к настоящей главе. Однако неизменным является одно: бедное население всегда является нуждающимся, лишенным того, что является общепринятым в обществе.

История теоретического изучения и эмпирического измерения бедности насчитывает более чем 200-летшою историю. В период с XVIII до первой половины XX в. за рубежом доминировали два основных подхода в изучении бедности. Первый представлен социал-дарвинизмом, второе направление можно назвать эгалитаристским. Мыслители XVIII в. полагали, что бедность — неизбежное следствие индустриального развития (Л. Смит, Т. Мальтус, Д. Рикардо). А. Смит полагал, что заработная плата станет возрастать по мере роста национального богатства; вознаграждение за труд будет определяться справедливостью и экономической целесообразностью, так как все это увеличивает трудолюбие и, следовательно, способствует росту населения. Рост же населения — основа процветания всякой страны, следовательно, залог уменьшения бедности. Однако критерии бедности в этот период являются достаточно неопределенными.

Англичане Ч. Бут и С. Раунтри (исследователи бедности в конце XIX в. в Англии) считаются первыми, кто достаточно определенно охарактеризовал бедность: за точку отсчета в определении бедности они брали возможность индивида удовлетворить свои основные потребности в еде, одежде и жилище. Под бедными они подразумевали тех, чьи нужды не удовлетворяются в соответствии с обычными стандартами жизни в данной стране. Методы и принципы Ч. Бута и С. Раунтри оказали большое влияние на последующие исследования бедности.

В 1960;е гг. формируется новый подход к оценке бедности, связанный с разработкой определенных нормативов. М. Оршански, работая в Управлении социальной безопасности США, установила количественные параметры жилья, одежды и других потребностей, необходимых для удовлетворения основных нужд. Она использовала коэффициент Энгеля, полученный на основе данных бюджетного опроса. Определив стоимость диеты, необходимой для поддержания здоровья, она умножила его на обратную дробь этого коэффициента, который измерял удельный вес расходов на продовольственные товары в совокупном доходе средней семьи. Так определялась черта бедности, использовавшаяся в США до 1980;х гг.

В 1970;х гг. появился еще один подход: человек или семья признавались бедными, если средства не позволяли им вести приличествующий для данного общества образ жизни. При этом в одном случае эти средства ограничивались только приобретением товаров, необходимых для удовлетворения основных потребностей, а в другом — предполагалось, что те средства, которыми располагает человек или семья, должны давать возможность полноценно участвовать в жизни общества.

В настоящее время изучение бедности продолжает развиваться, исходя из различных концепций. Так, экономист Л. Сен видит суть бедности не в количестве товаров. Он придерживается концепции возможностей: если измерять относительную бедность в координатах товаров или свойств, то она станет абсолютной в координатах возможностей.

В последние годы широкое распространение получил также подход к оценке бедности, связанный с субъективными оценками индивидов. Черта бедности (гак называемое Лейденское определение черты бедности) оценивается по ответам респондентов на вопрос о минимальном доходе, необходимом для достижения достаточного образа жизни как функции от существующего дохода опрошенных.

В России первые исследования бедности населения были начаты еще в 1918 г. в Петрограде по инициативе С. Г. Струмилина. Под руководством А. М. Стопани эта работа была продолжена и охватила до 40 городов страны. Первый опыт широкого бюджетного обследования, осложненный Гражданской войной, все же имел большое практическое значение. Результаты этого обследования дали сведения о материальном положении рабочего населения, его снабжении и питании. Оно послужило опорным материалом для новых бюджетных обследований в различных районах страны: 1920 г. — Харькове, Донбассе, Петрограде, 1921 г. — Ташкенте, 1922 г. — Петрограде, Урале и т. д.

С. Г. Струмилин разработал индекс стоимости жизни, в основании которого были использованы результаты анализа рабочего бюджета и потребления, текущая регистрация цен. Его методологические разработки легли в основу первого всесоюзного месячного бюджетного обследования рабочих и служащих, руководителем которого был Г. С. Полляк. Оно проводилось в Москве, Петрограде, 15 промышленных центрах РСФСР, крупных городах Украины в декабре 1922 г. (с 1923 г. они проводились в ноябре и получили название «ноябрьских»). Обследования повторялись ежегодно до 1928 г. Было обследовано 1190 рабочих семей, 244 одиноких рабочих и 297 служащих. В 1918 г. были предприняты первые попытки расчетов прожиточного минимума для введения обязательного минимального заработка, но единая методология расчетов создана не была.

В начале 1930;х гг. расчеты по исчислению прожиточного минимума полностью прекратились, поскольку в стране, как тогда было заявлено, завершилось построение основ социализма, который в свою очередь уничтожил всякие причины для существования бедности. Работы возобновились в ряде научно-исследовательских институтов лишь в 1960;х гг., да и то результаты исследований были строго засекречены.

Возобновились систематические работы по изучению бедности после распада СССР и резкого увеличения расслоения населения. В этот период официально было признано наличие бедности в стране и стали разрабатываться стандарты ее оценки в сложившихся условиях.

Важность изучения бедности и борьбы с ней также нашла отражение в Целях развития тысячелетия, сформулированных и утвержденных странами — членами ООН и зафиксированными в Декларации тысячелетия. Цели развития тысячелетия представляют собой конкретные критерии для оценки выполнения комплекса взаимосвязанных обязательств, целей и задач в областях развития, управления, мира, безопасности и прав человека. Цель номер один — «Ликвидация крайней бедности и голода» — представляет собой комплекс общих для развивающихся и развитых стран целей, составляющих интегрированный и целенаправленный план борьбы с бедностью, достижение которых поддается количественному измерению и обусловлено определенными сроками. Без такого плана, объясняющего реальное содержание понятия «бедность» и предусматривающего определенные способы ее оценки, невозможно проверить фактическое достижение этой цели. Показатели и задачи, с помощью которых ведется мониторинг процесса достижения цели, позволяют количественно замерять изменение условий и прогресс и более точно определять, какие необходимы корректировочные меры, когда и кто их должен принимать и какие для этого нужны ресурсы.

Показатели оценки бедности используются для мониторинга социально-экономического развития, обеспечения ориентиров степени прогресса. На основе оценок бедности выносятся суждения об успешности внедрения различных государственных мер и выработки социальных приоритетов.

Бедность может быть определена но-разному и отражать различные взгляды на проблему ее измерения. Широко распространенное определение идентифицирует бедных как людей, которые не имеют достаточный уровень дохода или потребления, чтобы достичь некоторого адекватного минимального порога. Эта точка зрения отдает преимущество денежной оценке бедности. Бедность может быть также связана с определенным типом потребления, например, люди могут быть бедными с точки зрения питания, жилья, здоровья и т. д.

На Всемирном саммите по социальному развитию, проходившем в Копенгагене в 1995 г.^[1], экстремальная бедность была определена как «состояние, которое характеризуется крайней ограниченностью основных потребностей человека, включая питание, наличие безопасной питьевой воды, санитарии, здравоохранения, жилья, образования, информации».

В Европейском союзе с 1975 г. Европейским советом было принято следующее определение бедности: «Люди живут в бедности, если их доходов или ресурсов настолько недостаточно, что они не могут достичь уровня жизни, который считается приемлемым в обществе, в котором они живут»^[2]. Из-за своей бедности люди сталкиваются с многочисленными лишениями через безработицу, низкие доходы, плохие жилищные условия, плохое медицинское обслуживание, а также препятствия на протяжении всей жизни при получении услуг образования, культуры, спорта, отдыха и т. д. Они часто исключены из сферы культурных, социальных, экономических мероприятий, которые являются нормой для других людей, их доступ к основным правам является ограниченным. Такой подход к определению бедности является более широким и акцентирует внимание на возможностях личности в обществе.

В настоящее время в международной практике признана расширенная трактовка бедности: «бедность — это выражение лишений в благосостоянии». Такого определения придерживаются Всемирный банк, ООН и другие международные и региональные организации. Так, определение бедности ООН^[3] следующее: «По сути, бедность представляет собой отрицание выбора и возможностей, посягательство на человеческое достоинство. Это означает отсутствие элементарных возможностей для участия в жизни общества. Это значит, что не имеется достаточно средств, чтобы накормить и одеть семью, не имеется возможности ходить в школу и получать медицинское обслуживание, не имеется земли, на которой мог бы вырастить себе пищу, или работы, чтобы заработать себе на жизнь, не имеется доступа к кредитам. Бедность означает неуверенность, беспомощность и изоляцию лиц, домашних хозяйств и общин. Бедность означает восприимчивость к насилию и часто подразумевает людей, живущих в маргинальных или уязвимых обществах или экосистемах, или не имеющих доступа к чистой воде и канализации».

Можно выделить четыре основные причины, но которым изучение бедности и ее характеристик является чрезвычайно важным.

• 1. Поскольку бедное население является одной из наиболее уязвимых групп населения, занимающих во многих странах достаточно большой удельный вес, необходим постоянный мониторинг бедности и оценка «профиля» бедности, т. е. характеристик бедного населения в разрезе принятых классификаций.
• 2. Информация о бедности и ее профиле необходима для разработки программ государственного вмешательства и борьбы с бедностью.
• 3. Разработка систем мониторинга бедности и программ борьбы с бедностью, а также политических решений в данной области. Только в случае если бедное население является «статистически видимым», проблемы бедности могут решаться на государственном уровне.
• 4. Оценка эффективности деятельности институтов, целью деятельности которых является борьба с бедностью и социально-экономическим неравенством и изоляцией.

Несмотря на различия в подходах к определению бедности в разных странах, классификационные признаки, в разрезе которых изучается бедное население, имеют существенное сходство. Признаки, которые используются для классификации бедных домашних хозяйств различного состава, могут быть объединены в следующие группы.

• 1. Географические.
• 2. Демографические.
• 3. Экономические.
• 4. Образовательные.
• 5. Национальные и этнические.
• 6. Религиозные.

В зависимости от особенностей анализа бедности в разных странах могут использоваться классификации единиц наблюдения с различной степенью детализации. Так, среди географических признаков рекомендуется выделять группы в городской и сельской местности, в городах с различной численностью населения, региональные группировки в соответствии с административно-территориальным и экономическим делением.

Демографические признаки являются основными практически при любом исследовании в рамках социальной статистики и включают пол, возраст и семейное положение (семейный статус в домохозяйствах). К экономическим признакам относятся статус в занятости, сфера экономической деятельности, характеристики доходов и потребления, характеристики владения имуществом. Основной образовательной характеристикой является уровень образования, однако он может дополняться характеристиками области образования, квалификации, посещения учебных заведений, грамотностью, в том числе и компьютерной, и т. д. Этнические, национальные и религиозные признаки могут включать принадлежность к определенным национальным, этническим группам в стране, в том числе к меньшинствам. Важность таких группировок обусловлена тем, что изолированные национальные и религиозные группы часто являются носителями повышенных рисков в бедности.

В качестве источников информации при сборе данных о бедности в соответствии с международными стандартами рекомендуется использовать следующие: административные данные, данные переписей, данные обследований и данные наблюдения. Более того, рекомендуется использовать несколько источников данных для обеспечения их большей достоверности.

Административные данные. Административные системы создаются в первую очередь для управления процессами (например, сбором налогов), однако получаемые с их помощью данные могут использоваться и в ряде других случаев. К таким системам относятся следующие.

• 1. Системы регистрации актов гражданского состояния — предусматривают сбор информации о рождении, смерти, заключении брака, миграции и других статистических данных о движении населения.
• 2. Системы информации здравоохранения или медицинских учреждений — охватывают различные события, такие, например, как случаи иммунизации и обращения в медицинские учреждения.
• 3. Записи системы образования — охватывают информацию о поступлении в школу, завершении обучения в учебных заведениях и финансировании.

В развитых странах такие данные позволяют получить регистры занятости, пенсионные системы, налоговые реестры и системы социального обеспечения, широкий круг характеристик занятости, состояния рынка труда и благосостояния рабочих, однако во многих развивающихся странах их использование, как правило, недостаточно эффективно вследствие существенных размеров неформального сектора.

Переписи. Перепись — это средство сбора данных от каждого члена данной генеральной совокупности. Проведение переписи занимает много времени и сопряжено с большими расходами, поскольку предполагает сбор информации о каждой единице совокупности.

Обследования. Обследование предполагает выявление и сбор данных по единицам изучаемой выборочной совокупности. Выборка составляется на основе национальных рамок выборки, составленных по результатам последней переписи. Их можно рассматривать как более дешевую и удобную альтернативу переписи. Поскольку обследования охватывают значительно меньше респондентов, чем переписи, их можно проводить сравнительно чаще и получать результаты оперативнее, даже в тех случаях, когда в ходе обследований изучается широкий круг вопросов. Наиболее широко применяемыми видами обследований являются обследования домохозяйств — многоцелевые обследования, проводимые национальными статистическими учреждениями и (или) международными организаднями для сбора информации у людей, живущих в частных домохозяйствах. Подробно различные виды обследований домохозяйств рассматривались в соответствующих главах. Перечислим обследования домашних хозяйств, рекомендуемые с точки зрения изучения бедности населения.

• 1. Мулътииндикаторные кластерные обследования — обследования домашних хозяйств, разработанные ЮНИСЕФ для оказания странам помощи в мониторинге положения детей и женщин, как это было предусмотрено на Всемирной встрече на высшем уровне в интересах детей в 1990 г. Они включают стандартные модули, охватывающие вопросы здравоохранения, образования и народонаселения.
• 2. Демографические медико-санитарные обследования — обследования домашних хозяйств, проводимые на основе выборки большого размера. Они предназначены для сбора широкого круга данных о народонаселении, здравоохранении и питании и предусматривают использование стандартизированного базового вопросника и возможность добавления специальных модулей. Стандартное обследование обычно включает вопросник для всех членов домохозяйства и отдельный вопросник для женщин.
• 3. Обследования по измерению показателей уровня жизни — разработаны Всемирным банком для повышения качества данных по домохозяйствам, собираемых национальными статистическими управлениями в развивающихся странах. Главная цель заключалась в разработке новых методов мониторинга динамики изменений условий жизни для оценки влияния политики на благосостояние домохозяйств. Помимо информации о доходах, образовании, состоянии здоровья и занятости обследования предусматривают сбор информации о ценах и услугах.
• 4. Анкетирование по ключевым показателям благосостояния — выборочные обследования, цель которых заключается в мониторинге социальных условий в Африке путем оценки доступа к государственным услугам, их использования и удовлетворенности ими. Как правило, размеры выборки велики, а число вопросов ограничено.
• 5. Обследования бюджета (доходов и расходов) домашних хозяйств — проводятся в основном национальными статистическими службами для составления национальных счетов, расчета весовых коэффициентов ИПЦ и оценки благосостояния и бедности. Во многих странах они постепенно расширяются и превращаются в многоцелевые обследования домашних хозяйств.
• 6. Обследования рабочей силы — предназначены для сбора информации о рынке труда. Этот вид обследования предусматривает сбор информации о положении отдельных респондентов и их статусе на рынке труда — информацию об отрасли, в которой работает респондент, роде занятий, продолжительности рабочего дня, ставках заработной платы и размерах предприятия, на котором он работает, и т. д. — в течение конкретного справочного периода до проведения опроса. Обследования рабочей силы распространены в промышленно развитых странах, в развивающихся странах встречаются реже. Страны с крупным неформальным сектором могут обеспечить учет этого явления и повысить актуальность этих обследований, добавив в них соответствующие вопросы.

Наблюдения. Такой метод сбора данных используется наиболее широко в системах здравоохранения и образования. Предполагается долгосрочное исследование характеристик определенных контрольных групп населения. В области общественного здравоохранения наблюдение определяется как постоянный, систематический процесс сбора, анализа, толкования и распространения данных о событиях, связанных со здравоохранением.

Системы демографического наблюдения — это долгосрочные обследования, которые предусматривают наблюдение за каждым членом контрольной группы — группы, включающей всех членов совокупности в данном географическом районе. В рамках каждой группы регистрируется каждое представляющее интерес событие, связанное, например, с естественным движением населения, обращением в медицинские и учебные заведения, миграцией. Такого рода наблюдения обеспечивают получение достоверной информации о широком круге свойств совокупности, проживающей в конкретном географическом районе. Второе преимущество заключается в том, что данные собираются относительно оперативно. Разумеется, из-за узкого географического охвата наблюдения не могут использоваться для расчета национальных показателей, тем не менее они позволяют получить достаточно точную информацию, полезную для разработки и оценки стратегий и программ. Сравнительная характеристика перечисленных выше источников статистических данных приведена в табл. 7.1^[4].

Сравнительная характеристика источников информации

Таблица 7.1

В рамках Евростата для получения данных о бедности населения широко используется EU-Statistics on Income and Living Condition (EU-SILC), представляющая собой единую систему информации для всех стран — членов Евросоюза, построенную на общих принципах и процедурах и единых концепциях, обеспечивающих максимальную сопоставимость национальных данных. Данные, получаемые из EU-SILC, позволяют получить информацию о бедности, социальной изоляции, об условиях жизни, обладающую как пространственной, так и временной сопоставимостью. Всемирный банк разработал Руководство по измерению и исследованию уровня жизни (LSMS), представляющее собой многоцелевой вопросник по оценке различных составляющих уровня жизни, в том числе и в отношении бедности населения. С учетом адаптации к конкретным условиям отдельных стран эти документы широко используются в практических исследованиях.

В России для изучения бедности используются следующие источники информации.

• 1. Обследование бюджетов домашних хозяйств (ОБДХ) — основной источник данных для официальных оценок бедности по России в целом и по регионам. Росстат использует данные ОБДХ для оценки бедности с 1992 г.
• 2. Всероссийское обследование домашних хозяйств и здоровья населения проводится по выборке, репрезентативной для страны в целом, тематика его многогранна, обследование имеет интегрированный характер и включает панельный компонент для отслеживания перемещения людей между состояниями бедности и небедное™ в разные периоды времени.
• 3. Обследования, проводимые Всероссийским центром изучения общественного мнения под руководством Юрия Левады (ВЦИОМ), представляют собой опросы общественного мнения на основе двухступенчатой расслоенной выборки, которая включает в себя 2400 взрослых человек. В рамках опроса собираются некоторые социально-экономические данные о домохозяйствах (занятость, источники дохода, уровень доходов), но с основным акцентом на субъективном восприятии. Опрос был впервые проведен в 1989 г., что позволяет проводить сравнения с донереходным периодом. Ни одно другое национальное репрезентативное обследование в России не дает такой возможности.
• 4. Социологические качественные исследования берут за основу данные местных обследований меньшего масштаба (например, панельное обследование населения Таганрога, целевые обследования определенных групп населения и т. п.). Как правило, такие исследования содержат данные, позволяющие понять используемые населением стратегии поведения в бедности, сущность межсемейных и внутрисемейных отношений и т. п., но при этом они лишь в ограниченной степени позволяют проводить сравнения и обобщения во времени.
• 5. Национальное обследование благосостояния домохозяйств и участия в социальных программах (НОБУС) представляет собой самое интегрированное обследование домохозяйств, проведенное Росстатом и Миптрудсоцразвития России при техническом и финансовом содействии Всемирного банка в 2003 г. Выборка НОБУС, которая включает в себя примерно 44 500 домохозяйств, является репрезентативной как для России в целом, так и для 46 крупных субъектов РФ. В ходе обследования регистрировалась информация о различных аспектах благосостояния домохозяйств и отслеживались меры государственной политики.

Кроме того, в России в соответствии с международными рекомендациями развивается программа мониторинга бедности населения. Основными источниками информации для проведения мониторинга являются данные, формируемые в результате осуществления двух программ исследования экономического благосостояния людей. Первая программа — обобщение статистических данных:

• • предприятий и организаций о выплатах населению;
• • банковских учреждений о движении сбережений и наличных денег в обращении.

Результаты этих расчетов позволяют оценить показатели объема и структуры денежных доходов населения, выявить общие тенденции их роста или снижения как в целом по России, так и по субъектам РФ.

Вторая программа — проведение и обобщение материалов специального выборочного обследования бюджетов домашних хозяйств.

В течение последних лег в программу бюджетного обследования были введены новые показатели: по роду занятий, видам деятельности, образованию, семейному положению членов домохозяйства, а также по размерам и источникам доходов, жилищным условиям и имущественному положению домохозяйства в целом. В 2005—2006 гг. в программе обследования домашних хозяйств была расширена система социально-экономических индикаторов, касающаяся ограниченного для отдельных категорий домашних хозяйств и населения доступа к ресурсам (рынку труда, информационным ресурсам, системе социальной поддержки населения), социальным услугам, гарантированным государством (медицинской помощи, образованию), а также социальной исключенное™.

Мониторинг бедности, проводимый Росстатом, включает следующую систему индикаторов, характеризующих разные стороны неравенства и бедности населения.

• 1. Бедность по доходам.
• 2. Неравенство по доходам и расходам.
• 3. Бедность и потребление.
• 4. Бедность и занятость.
• 5. Бедность и демография.
• 6. Бедность и имущество.
• 7. Бедность и социальная защита.

Показатели рассчитываются в целом по всему населению, а также в группировках по городским и сельским населенным пунктам с различной численностью населения, по различным социально-демографическим типам домохозяйств и характеристикам глав домохозяйств. Кроме того, Росстат планирует ввести в официальные публикации альтернативные показатели бедности, рекомендованные международными стандартами.

Определений и подходов к изучению бедности существует достаточно много в зависимости от конкретизации границ объекта исследования. Поскольку единицами наблюдения при изучении бедности являются домохозяйства, семьи и индивиды, возникает вопрос о том, какие именно единицы наблюдения и исходя из каких характеристик считать бедными? Следовательно, конкретные границы исследуемых статистических совокупностей в анализе бедности в первую очередь связаны с той концепцией бедности, которая используется на национальном или международном уровне.

• [1] URL: http://www.un.org/esa/socdev/wssd/text-version/inclex.htrnl
• [2] Combating poverty and social exclusion. Eurostat, 2010. P. 6.
• [3] URL: http://vrvrv.im.org/esa/socdev/unyin/clocuments/ydiDavidGorclonpoverty.pdf
• [4] Показатели, используемые для мониторинга бедности. UNDP, 2005.Р. 83.