Завершение внутренних служебных расследований

Как уже отмечалось выше, по результатам проведенного внутреннего служебного расследования составляется итоговый документ (заключение), в котором изложены фабула расследования, установленные и доказанные факты, условия, способствовавшие совершению нарушений, а также лица, имеющие отношение к данным фактам. К заключению в качестве доказательной базы прилагаются все полученные материалы. В данном документе проверяющее лицо/комиссия делает выводы о наличии события (событий) нарушений, причастных лицах, правовой оценке их действий и сообщает о мерах, которые предлагает принять руководству предприятия.

Подобные выводы и предложения могут носить следующий характер:

• • события инцидентов не имели места;
• • события имели место, но были связаны с действиями форс-мажорных обстоятельств или сторонних лиц;
• • события имели место, к ним причастны работники компании, но действия лиц носили оправдывающий их характер;
• • события имели место, они произошли по вине работников компании, которыми нарушены требования внутренних нормативных документов;
• • события имели место, они произошли по вине работников компании, которыми совершено административно наказуемое деяние;
• • события имели место, они произошли по вине работников компании, которыми совершено уголовно наказуемое деяние;
• • виновные подлежат дисциплинарной/материальной ответственности;
• • виновные подлежат административной ответственности;
• • виновные подлежат уголовной ответственности;
• • ответственности подлежат иные должностные лица компании, которые допустили действия/бездействие, позволившие виновным совершить нарушения и нанести ущерб предприятию;
• • комиссия предлагает внести конкретные дополнения и изменения в действующие внутренние нормативные акты компании либо утвердить нормативные акты, что позволит предупредить совершение в будущем подобных нарушений или минимизировать размер возможного экономического, финансового и репутационного ущерба.

Вопросы и задания для самоконтроля

• 1. Дайте определение понятия «внутреннее служебное расследование».
• 2. Нужно ли в компании утверждать порядок и правила проведения внутренних служебных расследований?
• 3. Кто из должностных лиц предприятия, на каком основании и в какой форме вправе принимать решение о проведении внутреннего служебного расследования по конкретному факту?
• 4. Каким образом лица, уполномоченные на проведение внутреннего служебного расследования, могут принимать меры для процессуального закрепления доказательств, полученных ими во время проверки?
• 5. Расскажите о возможности предприятия по результатам проведения внутреннего служебного расследования обратиться в правоохранительные органы с ходатайством о возбуждении уголовного дела.