Аудит считается завершенным, если все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены и документы по аудиту разосланы.
Хранение документации по интегрированным аудитам осуществляет бюро по внутреннему аудиту УСМ. Материалы по аудиту хранятся в виде отдельного «Дела», в состав которого включается:
- — план проведения интегрированного аудита;
- — отчет руководителя группы по аудиту;
- — свидетельства по аудиту;
- — протоколы несоответствий и/или наблюдения по результатам аудита;
- — все другие материалы, имеющие непосредственное отношение к аудиту второй стороной.
Материалы по интегрированному аудиту хранятся 5 лет.
Действия по результатам аудита
После получения отчета, свидетельств по аудиту и протоколов несоответствий и/или наблюдений проверяемое подразделение устанавливает причины выявленных несоответствий, разрабатывает корректирующие действия с указанием ответственных и сроков выполнения и направляет их в бюро по внутреннему аудиту УСМ.
Представитель Руководства по СМК, СЭМ или начальник УСМ оценивает на достаточность разработанные корректирующие действия в протоколах несоответствий.
В случае недостаточности разработанных корректирующих действий протоколы несоответствий возвращаются на доработку в проверяемое подразделение.
Копии протоколов несоответствий направляются руководителю проверяемого подразделения для контроля выполнения корректирующих действий.
Проверяемое подразделение выполняет корректирующие действия в установленный срок, по мере выполнение корректирующих действий аудируемое подразделение уведомляет УСМ о выполнении по телефону.
По истечению сроков выполнения корректирующих действий руководитель аудиторской группы проверяет их фактическое выполнение и делает отметку выполнения корректирующего действия в оригинале и копии протокола несоответствия.
В случае невыполнения корректирующего действия руководитель группы по аудиту вместе с руководителем проверяемой организации выясняют причину невыполнения и устанавливают новый срок выполнения, но не более 2-х месяцев.
