Криминалистический осмотр документа

Криминалистический осмотр документа различается в зависимости от того, осматривается ли документ как вещественное доказательство или как иной документ (уголовное судопроизводство, производство по делам об административных правонарушениях), письменное доказательство (гражданский, административный, арбитражный процесс). Документ осматривается в качестве вещественного доказательства, когда предполагается наличие признаков материального или интеллектуального подлога, либо на документе имеются следы, содержащие криминалистически значимую информацию о расследуемом событии, либо условия изготовления, хранения, обнаружения документа свидетельствуют о его связи с преступлением (например, обнаружение в коммерческой организации чистых бланков государственных органов). Осмотр документа как письменного доказательства (документа) осуществляется при отсутствии сомнений в его подлинности и необходимости изучения его содержания и (или) особенностей его составления. В конкретных судебных (следственных) ситуациях бывает затруднительно отнести документ к одной их двух вышеуказанных категорий.

Например, при изъятии у задержанного удостоверения личности. В таких ситуациях осмотр документа проводится по правилам осмотра документа — вещественного доказательства.

В настоящее время в качестве объектов осмотра могут выступать документы на бумажных носителях, электронные (компьютерные) документы, фото-, видео-, кинодокументы, аудиодокументы, микрофильмы.

В данной главе будет рассмотрен осмотр только документов на бумажных носителях, так как это один из самых распространенных видов документов, встречающихся в следственных и судебных практиках. Особенности осмотра электронных (компьютерных) документов рассматриваются в первом томе настоящего курса в главе, посвященной исследованию компьютерных (электронных) объектов. Фото-, видео-, кинодокументы, аудиодокументы, микрофильмы в настоящее время создаются в электронной форме, и, следовательно, особенности их осмотра в целом не отличаются от осмотра электронных документов. Доля осмотров аналоговых фото-, видео-, кинодокументов, аудиодокументов, микрофильмов весьма невелика и постоянно сокращается. При осмотре таких документов необходимо руководствоваться общими положениями осмотра документов^[1].

Осмотр документов может быть первоначальным и повторным. Повторный осмотр используется и для осмотра всего документа; при необходимости провести осмотр отдельных частей (свойств) документа.

Применительно к документам существуют несколько специфических рекомендаций, реализующих принцип сохранности осматриваемого объекта:

• 1) документы хранятся и осматриваются в развернутом виде;
• 2) хранение осуществляется по отдельности в бумажных конвертах или полиэтиленовой обложке (файле);
• 3) складывать документы можно только по старым складкам;
• 4) недопустимо внесение в документы изменений путем делания пометок (галочки, восклицательные знаки, обводка текста и т. п.);
• 5) при исследовании документа нельзя прикасаться к документу различными пишущими приборами (ручка, карандаш и др.) или острыми предметами (шило, иглы и т. п.), поскольку остающиеся штрихи или повреждения (невидимые или маловидимые) могут повлиять на результаты последующей экспертизы.

Осмотр осуществляется на основе принципа от общего к частному, кроме случаев дополнительного осмотра, когда осмотр целенаправленно осуществляется в отношении отдельной части или свойства документа.

На подготовительной стадии следователь должен сформулировать задачи осмотра, наметить круг сведений, которые он планирует получить при осмотре документа. Для достижения указанных целей перед осмотром документов рекомендуется знакомиться с материалами дела, в которых содержится информация о назначении документа, особенностях его создания, использования, хранения, действиях участников процесса с документом, предшествующих следственных (судебных) действиях с таким документом. Указанная информация может содержаться в протоколах следственных (судебных) действий, показаниях и объяснениях участников процесса, сопроводительных материалах к документам, полученных от граждан и организаций. Так, в показаниях свидетелей может содержаться информация об условиях хранения писем (в нормальных условиях, в условиях повышенной влажности, воздействия солнечных лучей).

Выясняется состояние документа. Поврежденные, ветхие документы, документы, испытавшие воздействие радиации, требуют особой осторожности в обращении. Работа с такими документами осуществляется с участием специалиста-криминалиста.

Выбор технических средств зависит от того, исследуется ли документ в качестве вещественного доказательства или иного документа. В последнем случае применение технических средств в большинстве случаев ограничивается измерительными приборами и упаковочными материалами.

Осмотр документа как вещественного доказательства может потребовать применения поисковых средств, исследовательских средств и средств фиксации и упаковки.

В качестве наиболее распространенных технических средств, используемых при осмотре документов, выделяются следующие:

• 1) измерительные средства: линейки, циркули, измерительные лупы, микрометры;
• 2) фотоаппаратура: увеличительные кольца, сменные объективы и т. п.;
• 3) осветительные приборы: обычные настольные лампы, специальные осветители, обеспечивающие направленный свет, электрические фонари, светофильтры;
• 4) увеличительные приборы: лупы (обычные и измерительные), обычные и электронные микроскопы;
• 5) средства, основанные на использовании ультрафиолетового и инфракрасного излучения;
• 6) средства для чтения информации, размещенной на магнитных и электронных носителях, вмонтированных в документ.

В ситуациях, когда в ходе осмотра документов потребуется обнаружение и изъятие следов, находящихся на осматриваемых документах, будет использоваться широкий круг средств, предназначенных для поиска потожировых следов человека, иных биологических следов, веществ и материалов, почвы и др.

Используемые при осмотре документов технические средства по общему правилу не должны повреждать документы, вести к изменению их внешнего вида, изменять его содержание, реквизиты, химические и физические свойства материалов документов. В то же время при необходимости оперативного доступа к содержанию и (или) реквизитам документов возможно изменение внешнего вида документов, например, снятие загрязнений с документа. До совершения действий по изменению документов его внешний вид описывается в протоколе, фотографируется, образцы удаляемых веществ отбираются и упаковываются.

Для участия в осмотре документов достаточно часто привлекаются специалисты, при осмотре значительного количества документов могут потребоваться технические помощники, осуществляющие вспомогательные функции по подготовке, сортировке, переносу и т. п. С целью исследования материалов документов, выявления признаков материального подлога привлекаются специалисты в области судебнотехнического исследования документов. Изучение признаков почерка требует участия почерковедов. Для доступа к электронным устройствам хранения информации в документах могут быть приглашены специалисты в сфере компьютерной информации и техники. Исследование содержания документов обусловливает привлечение специалистов в соответствующих отраслях знания — бухгалтеров, экономистов, инженеров и др.

Участие в осмотре подозреваемых (обвиняемых), потерпевших, свидетелей обосновано, когда они могут дать пояснения по содержанию документов, обнаруженным в них признакам материального подлога. Нецелесообразно привлечение указанных лиц к осмотру документов, если будет необходимо проведение опознание такого документа.

Непосредственная стадия осмотра документов состоит из двух этапов: общего и детального.

Обзорный этап осмотра документа начинается с изучения его внешнего вида и выявления следов, находящихся на нем. Документ фотографируется по правилам детальной и крупномасштабной съемки. На фотографиях запечатлеваются общий вид документа, отдельные части документа, его индивидуальные особенности (например, номер и серия документа, повреждения на нем), при наличии — следы на документе.

Осматривают документ при естественном или хорошем искусственном освещении под различными углами зрения.

В ходе осмотра подлинных документов (письменных доказательств) изучаются и фиксируются наименование, номер, дата составления.

(выдачи); организация и (или) лицо, составившее (выдавшее, подписавшее) документ; данные владельца документа; оттиски печатей и штампов (рисунки, символические изображения, их тексты); оттиски нумераторов и иных печатающих устройств; номера, знаки, пробитые компостером; фотоснимки владельца документа, голограммы, электронные и магнитные устройства хранения информации, реквизиты типографского бланка, на котором составлен документ, иные защитные средства.

Отдельно изучается смысловое содержание документа.

Осмотр документов — вещественных доказательств, помимо изучения вышеуказанных сведений, включает в себя обнаружение и фиксацию признаков материального и интеллектуального подлога. Типичные способы материального подлога: подчистка, травление, смывание, дописка, замена фотокарточки, замены частей (листов) документа, подделка подписей, оттисков печатей и штампов, бланков документов, замена магнитных и электронных носителей данных, встроенных в документ, или внесение изменений в такие носители.

Выявление признаков подлога документов начинается с логического анализа содержания:

• 1) имеются ли противоречия между содержанием документа и общеизвестными фактами, установленным или общепринятым порядком его составления;
• 2) существуют ли противоречия между содержанием отдельных реквизитов (частей) документа;
• 3) соответствуют ли итоговые значения документа его предыдущему содержанию.

Анализ противоречий между содержанием документа и общеизвестными фактами, установленным или общепринятым порядком его составления, включает сопоставление дат составления (выдачи) документа с праздничными и выходными днями, обнаружение ошибок в названиях организаций (в том числе использование устаревших наименований), населенных пунктов, административных образований, отсутствие определенных реквизитов или неправильное их написание при наличии обязательных требований к оформлению, установленных в нормативном акте или обычае делового оборота (дата выполнена цифрами, а не буквами) и некоторые другие.

В качестве образцов для сравнения соответствия документам, установленной форме, используются нормативные акты (инструкции, распоряжения, наставления, типовые формы, иные технико-юридические акты), предусматривающие определенный порядок составления документа.

Наиболее часто противоречия между содержанием документа и его реквизитами, между содержанием отдельных реквизитов (частей) документа обнаруживаются:

1) при сопоставлении содержания оттисков штампов с оттисками печатей, наименований организаций или должности;

• 2) выявлении в нечетких, слабовидимых, загрязненных оттисках печатей, штампов — признаков подделки;
• 3) при сопоставлении фамилии должностного лица или гражданина, напечатанной в документе, с рукописной подписью от его имени (буквенный состав, грамматические ошибки);
• 4) при сопоставлении информации, содержащейся в электронных и магнитных носителях информации, с традиционными реквизитами документа и его содержанием (например, биометрическая информация о лице, зафиксированная в чипе документа, не соответствует его фотографии, персональным данным, указанным в тексте документа);
• 5) несоответствие назначения документа форме и материалам документа (например, выполнение документа на обычной бумаге, если по требованию нормативного акта он должен быть составлен на бланке строгой отчетности).

Изучение соответствия итоговых значений документа его предыдущему содержанию в основном характерно для документов, содержащих данные арифметических вычислений. Например, документы на выдачу денежных средств, отпуск товарно-материальных ценностей, завещания с подсчетом наследственной массы или доли наследников. Преступник в этом случае мог внести изменения в соответствующие числа без изменения итоговых значений. Обнаруженное противоречие позволяет установить первоначальные значения.

После завершения анализа содержания документа переходят к анализу его материальных свойств.

На этапе детального осмотра документа изучаются отдельные реквизиты документа, части документа, текстовые и цифровые записи, следы на документе.

С целью выявления признаков подделки документов, а также следов, отражающих процесс эксплуатации документа, используются различные способы освещения (в проходящем свете (на просвет), косопадающее (теневое) освещение, бестеневое, с использованием светофильтров), оптические увеличительные приборы и источники невидимого излучения (ультрафиолетовые и инфракрасные).

Использование указанных способов и средств по отдельности или в комплексе позволяет решать следующие типовые задачи: выявить признаки подчистки (утончение слоя бумаги), наклейку нового слоя бумаги с иным содержанием (номера, даты и т. п.), переклейки фотографии, склеивания части листа бумаги, имитации водяных знаков, выявлении следов травящих веществ, штрихов первоначального текста, наличие магнитной защиты, ультрафиолетовых защитных меток, обнаружения следов карандаша при предварительной подготовке к подделке подписей, следы копировальной бумаги или иных копировальных веществ на документе, прочитать залитые, зачеркнутые тексты, тексты старых, выцветших документов, следы механических инструментов, использовавшихся при извлечении и замене электронных и магнитных носителей информации в инструментах, установление признаков изготовления подписей, оттисков печатей и штампов с помощью компьютерной и электрофотографической техники и некоторые другие.

Внесение изменений в документы, в которых есть электронные носители, возможно путем неправомерного доступа к хранящейся там компьютерной информации. Обнаружение таких изменений в ходе осмотра возможно путем использования соответствующих электронных устройств (сканеров). Установление способа изменения информации осуществляется в рамках экспертных исследований.

Результаты исследования отдельных элементов документа фиксируются с помощью фотосъемки. В необходимых случаях может осуществляться крупномасштабная съемка, съемка в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, фотосъемка с использованием светофильтров.

Сущность заключительной стадии осмотра документа выражается в обобщении и окончательной процессуальной фиксации результатов осмотра. Субъект доказывания окончательно оценивает признаки, свидетельствующие о материальном или интеллектуальном подлоге, принимает решение о назначении экспертиз или направлении документа для предварительного исследования специалистом. На данной стадии принимаются меры для консервации документа или следов, обнаруженных на нем, в случае необходимости решается вопрос об особых условиях хранения документа или изъятых с него следов. В отношении указанных следов принимается решение о назначении судебных экспертиз.

Процессуальная фиксация результатов осмотра отражается в протоколе следственного, судебного действия, протоколе судебного заседания. В протоколе осмотра, помимо необходимых процессуальных сведений, отмечается: место, дата и время обнаружения документа; адресат, от которого поступил документ; наименование документа; внешний вид документа, его реквизиты и особенности; количество листов; содержание, как правило, в протоколе указывается начало и окончание текста или цифровых записей, содержащихся в документе; индивидуальные признаки, характеризующие внешний вид документа (повреждения, пятна); наличие защитных средств; наличие электронных или магнитных носителей информации; используемые технические средства и результаты, полученные с их помощью; действия участников осмотра, их замечания. К протоколу прилагаются фотографии, сделанные в ходе осмотра, следы, изъятые с документа, образцы материалов документа, если они изымались при осмотре.

Осмотр почтово-телеграфной корреспонденции проводится по общим правилам осмотра документов. Особенностями данного вида осмотров документов является то, что он проходит в учреждениях связи, понятыми являются работники данных учреждений. При осмотре почтово-телеграфной корреспонденции обращается внимание на наличие признаков ее вскрытия, если такие признаки обнаруживаются, они тщательно исследуются и подробно фиксируются в протоколе осмотра.

• [1] В качестве особенностей осмотра документов на аналоговых носителях указываютследующие: изъятие следов рук, микрочастиц с кассет и магнитных лент надо проводить средствами, не могущими повредить эти объекты (например, нельзя использоватьпорошки, магнитные кисти); целостность носителей должна проверяться на обзорнойстадии; фиксируются маркировочные обозначения, имеющиеся на кассете и ракорделенты; дефекты и повреждения на кассете (ленте); при осмотре аудиоили видеозаписиона прослушивается (просматривается), фиксируется ее характер (целевое назначение;состояние) и содержание; после осмотра лента (кассета) перематывается в исходноеположение; хранение носителей осуществляется в полиэтиленовых пакетах либо картонных коробках в вертикальном положении вдали от металлических предметов и электромагнитных полей при температуре воздуха от +10 до +20 °С.