Рынки с монопольной властью

Установление равновесной цены в результате взаимодействия спроса и предложения — специфическая черта рынка совершенной конкуренции. На других рынках условия совершения сделок могут настолько отличаться от условий совершенной конкуренции, что исчезает однозначная зависимость между ценой товара и объемом его предложения или объемом спроса на него, т. е. на этих рынках нет либо функции предложения, либо функции спроса, либо их обеих. В данной главе рассматривается процесс ценообразования в отсутствие функции предложения, что имеет место при наличии у продавца монопольной власти, т. е. возможности влиять на рыночную цену посредством изменения объема предложения. Наглядно это выражается в том, что график спроса на продукцию отдельной фирмы проходит не горизонтально, как в условиях совершенной конкуренции, а с отрицательным наклоном. Для фирмы с монопольной властью цена — не экзогенный параметр, а убывающая функция от ее выпуска. Приняв решение об объеме выпуска, фирма при заданном спросе одновременно определяет цену, по которой сможет продать свою продукцию.

Как приобретение фирмой монопольной власти влияет на эффективность ведения общественного хозяйства — один из центральных вопросов современной экономической теории; подтверждением тому может служить присуждение Нобелевской премии по экономике 2014 г. французскому экономисту Жану Тиролю «За анализ рыночной власти и ее регулирования» .

Ценообразование на монополизированном рынке

Рынок является монополизированным, когда продукцию, не имеющую близких заменителей, множеству покупателей предлагает один продавец из-за того, что для других продавцов вход на данный рынок закрыт. Рынок может оказаться закрытым либо вследствие законодательного запрета на отдельные виды экономической деятельности (государственная монополия на спиртные напитки или игорный бизнес, запатентованные технологии изготовления продукции), либо из-за опасения больших потерь в случае неудачной попытки войти в отрасль, если для этого требуется осуществить большие невозвратные затраты в узкоспециализированное оборудование. В особую категорию выделяются естественные монополии, которые становятся единственными производителями продукции не по причине закрытости рынка, а вследствие длительного роста отдачи от масштаба. Естественная монополия возникает тогда, когда снижение средних затрат фирмы по мере увеличения выпуска продолжается вплоть до полного насыщения отраслевого спроса. В таких условиях создание второго предприятия в отрасли экономически нецелесообразно.

Какую комбинацию «выпуск — цена» выберет монополия, зависит не только от затрат, но и от ее цели. В отличие от совершенного конкурента, монополия не обязательно должна стремиться к максимизации прибыли. Положение единственного продавца позволяет ей ставить и другие цели, например, максимизация выручки или нормы прибыли. Кроме того, при определенных условиях монополия может продавать одну и ту же продукцию в одно и то же время по разным ценам.

Цена, максимизирующая прибыль

Из-за того что для монополии цена — не число, а функция от объема выпуска, формула прибыли и условие ее максимизации немного усложняются: , отсюда:

(5.1).

где TR = P(Q)Q — общая выручка (total revenue).

Выражение, стоящее в левой части равенства (5.1) показывает, насколько возрастет общая выручка при увеличении выпуска на единицу, и называется предельной выручкой (MR — marginal revenue). Так как при отрицательном наклоне кривой спроса dP/dQ < 0, то предельная выручка монополии всегда меньше цены: MR(Q) < P(Q). Поэтому цена у максимизирующей прибыль монополии всегда больше ее предельных затрат. Величина превышения зависит от эластичности спроса. Это следует из того, что:

Достаточное условие максимизации прибыли монополии:

(5.2).

В экономической интерпретации это означает, что в точке пересечения кривых MR и МС предельная выручка должна снижаться быстрее предельных затрат. Когда предельные затраты постоянны или возрастают, тогда достаточное условие выполняется, так как предельная выручка всегда убывает.

Наглядно определение цены, максимизирующей прибыль монополии, показано на рис. 5.1. Точку пересечения линий MR и МС, определяющую сочетание РM, QM, называют точкой Курно^[1]. Площадь заштрихованного прямоугольника представляет прибыль монополии. (Обратим внимание на то, что MR = МС и при выпуске Q0 ед., но при таком выпуске не выполняется достаточное условие максимизации).

Рис. 5.1. Максимизация прибыли монополии.

Превышение цены над предельными затратами, как отмечалось в параграфе 4.3, свидетельствует о неэффективном использовании производственных ресурсов в монополизированной отрасли. Поэтому в большинстве стран существует антимонопольное законодательство, призванное не допускать монополизации рынка. Исключение составляют естественные монополии. В России действуют Федеральные законы от 17.08.1995 № 147-ФЗ «О естественных монополиях» и от 26.07.2006 № 135-?З «О защите конкуренции» .

Отношение (Р — МС)/Р Абба Лернер^[2] предложил использовать для количественной характеристики монопольной власти фирмы: чем оно больше, тем значительнее монопольная власть. Поскольку разность Р — МС зависит от эластичности спроса, то оказывается, что силу монопольной власти определяют потребители.

Чтобы сопоставить цену блага на монополизированном рынке с его ценой на рынке совершенной конкуренции, нужно выяснить, в каком соотношении находятся кривые предложения на конкурентном рынке и предельных затрат монополиста. Как было установлено в параграфе 2.3, кривая отраслевого предложения на рынке совершенной конкуренции — это сумма кривых предельных затрат всех фирм, функционирующих в отрасли. Если монополия образуется в результате слияния всех конкурирующих фирм в одну без изменения общих затрат, то кривая отраслевого предложения становится кривой предельных затрат монополии. В этом случае монопольная цена выше, а объем продаж меньше, чем на рынке совершенной конкуренции, как показано на рис. 5.2.

Потери общества, возникающие вследствие монополизации производства, можно показать, используя понятия излишков потребителя и производителя. На рис. 5.2 объем QС соответствует оптимальному с точки зрения общества объему производства данного вида продукции, так как при таком выпуске PC = МС. Максимизирующая прибыль монополия установит цену РM, в результате чего излишки потребителей сократятся на величину, равную площади РMасРC. Часть из них (площадь РMаеРC) превратится в прибыль монополии, а другая (площадь аес) вместе с потерями производителя (площадь bес) представляет чистые потери общества.

Рис. 5.2. Монопольная власть и потери общества.

Ценовая дискриминация. Одним из возможных способов увеличения прибыли монополии является ценовая дискриминация, т. е. продажа однородной продукции в одно и то же время по разным ценам; при этом различия в ценах не связаны с затратами на производство и доставку товара на рынок. Необходимым условием проведения ценовой дискриминации является невозможность перепродажи товара. Поэтому наиболее широкое распространение она получила в сфере услуг.

Допустим, проживающий в труднодоступной местности фермер может получить минеральные удобрения только от одного поставщика. Затраты поставщика на приобретение и доставку 1 ц удобрений постоянны и равны 120 руб. Поставщик знает, что каждый последующий центнер удобрений, внесенный в почву, увеличивает урожайность в соответствии с законом снижающейся предельной производительности переменного фактора; поэтому фермер готов заплатить за 1-й ц — 200 руб., за 2-й — 190 руб., за 3-й — 175 руб., за 4-й — 155 руб., за 5-й — 120 руб. В этом случае поставщик удобрений может осуществить ценовую дискриминацию первой степени, т. е. продать фермеру каждый центнер удобрений по цене спроса. При ценовой дискриминации первой степени кривая спроса становится для продавца кривой предельного дохода. В этом случае объем выпуска монополии, как и фирм на рынке совершенной конкуренции, определяет точка пересечения кривой предельных затрат с кривой отраслевого спроса. Но в отличие от рынка совершенной конкуренции покупатели не получают потребительских излишков; они трансформируются в прибыль монополии.

Осуществить ценовую дискриминацию первой степени на практике удается редко. Чаще практикуется ценовая дискриминация второй степени, приводящая к тому, что средняя цена за малое количество товара оказывается выше средней цены за большое количество. Популярным способом осуществления этой идеи является двухступенчатый тариф, при котором оплата разбивается на две части: фиксированная сумма, независящая от количества приобретаемого товара, и дополнительная плата за каждую единицу. По двухступенчатому тарифу промышленные предприятия снабжаются электроэнергией: помимо оплаты каждого потребленного киловатт-часа взимается фиксированная плата за подключенные мощности; операторы телефонной связи наряду с поминутной оплатой разговоров взимают абонентскую плату; в парках аттракционов часто приходится платить не только за время их использования, но и за вход.

Особые условия для проведения ценовой дискриминации возникают тогда, когда потребителей можно разделить на группы, различающиеся эластичностью спроса (наклонами их линий спроса). В этом случае отраслевой спрос представлен не одной, а несколькими кривыми спроса. Общая прибыль от продажи продукции на п сегментах рынка по разным ценам равна.

где Pi, qi — соответственно цена и объем продаж на i-м сегменте рынка;

Необходимым условием ее максимизации является следующая система уравнений:

Пример 5.1

Менеджер университетского плавательного бассейна установил, что спрос преподавателей на услуги бассейна выражается функцией , а спрос студентов — функцией , где Q — количество абонементов, а Р — их цена. Затрат ы на содержание бассейна зависят от числа посещений (проданных абонементов): ; соответственно предельные затраты равны:

Для определения предельной выручки бассейна нужно получить функцию общего спроса, т. е. сложить функции спроса преподавателей и студентов. Как это делается, было изложено в параграфе 3.3, поэтому сразу запишем результат:

Соответственно функция цены спроса имеет вид:

Следовательно, предельная выручка бассейна определяется по формуле.

Для наглядности функции , , представлены в графическом виде.

Рис. 5.3. Ценовая дискриминация на сегментированном рынке.

На рис. 5.3 видно, что в рассматриваемом случае существуют три точки Курно: а, b, с. Несложные рассуждения приводят к выводу, что максимуму прибыли соответствует точка а: межу точками а и b предельные затраты превышают предельную выручку, т. е. выпуск убыточен; общая сумма убытков представлена площадью заштрихованного треугольника под линией МО, в интервале между точками b и с снова появляется прибыль (MR > МС), общая ее сумма равна площади заштрихованного треугольника над линией МС, но сравнение площадей двух указанных треугольников определяет выбор точки а.

Поэтому количество абонементов и цена, максимизирующие прибыль, определяются из равенства: . Прибыль бассейна будет равна.

При такой цене студенты посещать бассейн не пожелают. Но им помог студент, хорошо изучивший данную тему. Учитывая, что отличить студентов от преподавателей не сложно, он предложил менеджеру бассейна осуществить ценовую дискриминацию. В соответствии с условием максимизации прибыли при дискриминации 3-й степени студент-отличник сделал следующие расчеты:

и предложил продавать преподавателям абонементы по цене Рпр = 101, а студентам — по цене Рст = 61. В этом случае преподаватели купят 160 — 101 = 59, а студенты 160 — 2 • 61 = 38 абонементов. Общая прибыль бассейна составит: 101 • 59 + 61 • 38 — 5 — 4 (59 + 38) — 0,2 (59 + 38)2 = 6002.

Проведенный анализ показал, как за счет ценовой дискриминации монополия может увеличить прибыль. Рассмотрим теперь, как ценовая дискриминация влияет на общественное благосостояние, измеряемое суммой излишков потребителей и производителей. Поскольку ценовая дискриминация первой и второй степеней сопровождается увеличением выпуска продукции и снижением цены, то излишки потребителей растут. Так как увеличивается и прибыль монополии, то эти два вида ценовой дискриминации увеличивают благосостояние общества. Последствия ценовой дискриминации третьей степени для общественного благосостояния неоднозначны. Если в результате ее проведения отраслевой рынок приобретает дополнительный сегмент покупателей, т. е. товар будут покупать потребители, для которых единая монопольная цена была слишком высокой, как в примере 5.1, то последствия станут такими же, как при ценовой дискриминации первой и второй степеней.

Когда по единой цене товар доступен покупателям с различной эластичностью спроса, а монополия устанавливает дифференцированные по сегментам рынка цены в целях максимизации прибыли, тогда рост последней сопровождается снижением общественного благосостояния. Это связано с тем, что при проведении ценовой дискриминации третьей степени сокращается объем продаж покупателям с неэластичным спросом (крутая линия спроса) и увеличиваются продажи покупателям с эластичным спросом (пологая линия спроса). В результате уменьшение потребительских излишков у покупателей с неэластичным спросом превышает увеличение потребительских излишков у покупателей с эластичным спросом.

Пример 5.1 (продолжение)

Допустим, что затраты на содержание бассейна снизились до ТС1 = 5 + 0,1 Q2; соответственно МС{ = 0,2(2 (на рис. 5.3 это штрихованная линия). Теперь треугольник под линией МС1 меньше треугольника над ней; поэтому без ценовой дискриминации менеджер бассейна выберет правую точку Курно, которая указывает на цену Р= 66. По такой цене преподаватели купят 160 — 66 = 94 абонемента, а студенты 160 — 2 • 66 = 28. Прибыль бассейна при отсутствии ценовой дискриминации составит: 66 (94 + 28) — 5 — 0,1 • (94 + 28)2 = 6558.

При проведении ценовой дискриминации объемы продаж определяются в результате решения системы уравнений.

Эти количества будут проданы по ценам Рпр = 160 — 67 = 93 и Рпр = 80 — 0,5? 55 = 52,5; тогда прибыль бассейна возрастет до? = 93 • 67 + 52,5×55 — 5 — 0,1(67 + 55)2= 7625. При одинаковом количестве проданных абонементов прибыль увеличилась на 1067. Если сравнить излишки потребителей без ценовой дискриминации и при ее осуществлении, то обнаружится, что у студентов они возросли на 178 ден. ед., а у преподавателей сократились на 2200 ден. ед.; общее сокращение излишков потребителей составило 2022 ден. ед., что почти в 2 раза больше прироста прибыли бассейна.

Цены, максимизирующие выручку и норму прибыли

Управляющий персонал фирмы, как правило, заинтересован в расширении производства и после достижения монопольного положения на рынке. Рост фирмы гарантирует сохранность рабочих мест и увеличивает независимость менеджеров от собственников капитала. Поэтому при определенных обстоятельствах монополия может стремиться к максимуму выручки даже за счет некоторого сокращения прибыли. Изменение общей (TR), средней (AR) и предельной (MR) выручки монополии по мере роста выпуска продукции показано на рис. 5.4.

Рис. 5.4. Общая, средняя и предельная выручка.

Общая выручка достигает максимума, когда MR = 0. Так как максимуму прибыли соответствуют равенство MR = МС и МС > 0, то при стремлении монополии к максимуму выручки выпуск будет больше, а цена ниже, чем при стремлении к максимуму прибыли.

Когда нужно увеличить доходность и цену (курс) своих акций, тогда фирма ориентирует свою деятельность на максимизацию нормы прибыли — отношения прибыли к капиталу (?/К). И величина прибыли, и объем капитала зависят от количества производимой продукции. Чтобы определить, при каком объеме выпуска средняя норма прибыли достигает максимума, приравняем ее производную по выпуску к нулю:

Следовательно, средняя норма прибыли достигает максимума, когда она становится равной предельной норме прибыли. Из этого равенства определяется выпуск, максимизирующий норму прибыли. Сопоставление объемов выпуска, а следовательно, и цен, устанавливаемых монополией в зависимости от ее целей, представлено на рис. 5.5.

В квадранте I изображены графики общей выручки и общих затрат; по их разности строится график прибыли как функции от выпуска. В квадранте IV расположен график капиталоемкости продукции. Используя его и вспомогательную прямую, проведенную под углом 45° в квадранте III, график прибыли как функции от выпуска из квадранта I трансформируется в график прибыли как функции от объема используемого капитала в квадрант II. По графику ?(К) можно определить, когда средняя норма прибыли (тангенс угла наклона прямой, соединяющей любую точку этого графика с началом координат) равна предельной норме прибыли (тангенс угла наклона касательной к этому же графику). В рассматриваемом случае условие максимизации нормы прибыли выполняется при выпуске (¾. Максимум прибыли достигается при выпуске Q2, так как при таком объеме углы наклона линий TR и ТС одинаковы, что соответствует равенству MR и МС. Выручка становится максимальной, когда выпуск равен (?,.

Рис. 5.5. Выпуск при максимизации прибыли, нормы прибыли и выручки.

Таким образом, наименьший объем выпуска и соответственно наибольшую цену монополия установит тогда, когда захочет иметь максимальную норму прибыли. Несколько больший объем предложения и меньшая цена будут на монополизированном рынке, если монополия стремится к максимуму прибыли. Наибольшее количество продукции по наименьшей цене монополия предложит при стремлении к максимальной выручке.

• [1] Антуан Огюстен Курно (1801 — 1877) — французский математик и экономист, один из основоположников экономико-математического анализа.
• [2] Lerner A. The concept of monopoly and the measurement of monopoly. Review of Economic Studies. 1933. Vol. 1.