Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Рынок ценных бумаг и его профессиональные участники

Рынок ценных бумаг представляет собой часть финансового рынка, на котором осуществляются операции купли-продажи ценных бумаг. Для того чтобы купить или продать обращающиеся на организованном рынке ценные бумаги, инвестор, то есть юридическое или физическое лицо, должен обязательно обратиться к посреднику — профессиональному участнику рынка ценных бумаг.

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг называются юридические лица, которые осуществляют на фондовом рынке свою деятельность как исключительную и выполняют лишь те виды профессиональной деятельности, на которые они имеют лицензию, выдаваемую Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР). Непременным условием деятельности таких организаций является наличие в их штате сотрудников, имеющих соответствующие квалификационые аттестаты, и обладание установленной величиной собственных средств.

Рассмотрим подробнее, какую деятельность могут осуществлять профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность осуществляется за счет и по поручению определенного юридического или физического лица (клиента), которая может заключаться в содействии заключению сделок между клиентом и третьими лицами (посредничество), в совершении сделок для клиента, в совершении для клиента иных юридических или фактических действий в определенной сфере предпринимательской деятельности.

На осуществление брокерской деятельности выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. Наиболее важные требования к соискателям лицензии на брокерскую деятельность это размер собственных средств не менее 10 млн руб., наличие аттестатов у генерального директора, у контролера и у специалиста, наличие у генерального директора стажа работы в должности не ниже начальника отдела в компании профессиональном участнике в течение 1 года, наличие у контролера высшего экономического или юридического образования

Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг заключается в совершении операций с ценными бумагами от своего имени и за свой счет.

Дилерская деятельность так же является лицензируемым видом деятельности и лицензия на ее осуществление выдается ФСФР. Без лицензии на осуществление дилерской деятельности юридическое лицо не может быть участником торгов на бирже. Дилеры организуют куплю-продажу ценных бумаг и действуют от своего имени и за свой счет.

Деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется доверительными управляющими. Они также должны иметь государственную лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по управлению ценными бумагами заключается в управлении ценными бумагами, переданными их владельцами в соответствующию компанию, управлении денежными средствами клиентов, предназначенными для прибыльного вложения в ценные бумаги, управлении ценными бумагами и денежными средствами, которые компании получают в процессе своей деятельности на рынке ценных бумаг.

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) Деятельность по опеделению взаимных обязательств (клиринг) заключается в определении взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним. Клиринговая компания, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, для расчета взаимных обязательств и проведения расчетов по ним осуществляет: сбор информации по совершенным на бирже сделкам; сверку собранной информации; корректировку информации по сделкам с ценными бумагами; подготовку бухгалтерских документов по этим сделкам. Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками организованного рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.