Методика расследования побегов из мест лишения свободы

Актуальность темы

диссертационного исследования. В центре внимания современной России' — состояние уголовно-исполнительной системы, задачи её реформирования и долгосрочного развития. Их решение предполагает объемную и сложную работу по многим направлениям одновременно. Одним из таких направлений является дальнейшее совершенствование существующих и выработка новых механизмов и методик выявления, раскрытия, расследования и профилактики пенитенциарных преступлений.

Побег из мест лишения свободы занимает первое место среди указанных деяний как наиболее распространенное и общественно опасное преступление, бесспорно несущее массу негативных последствий материального, организационного и социального плана. В 2005 году в структуре преступлений, совершенных в учреждениях уголовно-исполнительной системы, доля побегов составила 28,06%, в 2006 году — 25,09%, в 2007 году — 23,73%, в 2008 году — 16,49%, в 2009 году — 13,65% и за 6 месяцев 2010 года — 14,74 При этом следует учитывать, что, по мнению исследователей, побег относится к категории латентных преступлений, в связи, с чем следует предполагать, что официальная статистика не в полной мере отражает глубину негативных процессов в этой сфере.

С учетом изложенного можно констатировать, что существующая практика борьбы с побегами из мест лишения свободы, а значит, и качество их расследования, не отвечает современным реалиям, имеет свои недостатки. Наличие последних в полной мере подтверждается практикой расследования данных преступлений, нашедшей свою фиксацию в материалах уголовных дел. В частности, имеет место осуществление расследования без учета личностных особенностей бежавшего (не' учитываются связи осужденного по месту совершения преступления, за которое лицо отбывает наказание, интересы бежавшего соответственно его возрасту и т. п.), что препятствует быстрому пресечению совершения преступления и снижает результативность следственных действий;

1 По официальным данным ФСИН России, а также см.: УИС — 2009 в цифрах // Ведомости уголовно-исполнительной системы. — 2010. — № 4. — С. 2−4. не выявляютсяистинные и конкретные причины, условия побега, приводятся лишь их общие формулировкина самых начальных этапах расследования ¦отсутствуют. представлениям подлежащих фиксации следах преступления, целесообразном порядке действий и, как результат, создаются предпосылки-^ утрате доказательственной информации, затягиваются сроки предварительного расследования, несвоевременно принимаются процессуальные решениязачастую присутствует предубежденность о виновности обвиняемого, и в результатеслабая проработка возможных защитительных версий осужденного, не применяется планирование расследования, имеет место самоустранение следователя от руководства процессами взаимодействия с оперативно-розыскными подразделениямипроисходит перераспределение организующей функции расследования от следователя (дознавателя) оперативным подразделениям уголовно-исполнительной системы.

Все это наглядно подтверждает, что следователи (дознаватели) испытывают потребность в научном обеспечении деятельности по расследованию побегов, а существующие криминалистические разработки в этой области нуждаются в дальнейшем совершенствовании, что и предопределяет актуальность диссертационного исследования.

Более того, невозможно успешно заниматься расследованием преступлений и их профилактикой, если не обобщать и не анализировать имеющийся опыт правоохранительных органов, не изучать и не применять современные достижения криминалистической науки. Вместе с тем, за последние десятилетия изменились не только законодательство по борьбе с побегами, сама система исполнения наказания и её спецконтингент, но и накопилась соответствующая практика, появились новые научные разработки, переосмыслены подходы к ряду теоретических вопросов. Все это требует обобщения и использования накопленных знаний, однако этот опыт до сих пор не был обобщен на уровне диссертационного исследования. Более того, анализ имеющихся научных публикаций по теме указывает на то, что комплексного криминалистического исследования, направленного на формирование научных положений и рекомендаций по борьбе с побегами, нё проводилось. Таким образом, до настоящего времени отсутствуют научно обоснованные криминалистические рекомендации по расследованию побегов из мест лишения свободы, которые бы отвечали существующимшотребно-стям в этой области.

Но не только распространенность и недостатки практики расследования данной категории уголовных дел, отсутствие её надлежащего научногообеспечения предопределяют актуальность настоящего диссертационного исследования. С учетом существующей потребности практики в дальнейшем развитии и создании новых методик выявления, раскрытия, расследования и профилактики преступлений в местах лишения свободы сами по себе исследования в обозначенном направлении приобретают первоочередное и самостоятельное значение. Поэтому криминалистические исследования в этой области представляют собой не только основу успешной борьбы с побегами из мест лишения свободы, но и вклад в общую систему борьбы с пенитенциарной преступностью. Таким образом, вышеизложенные аспекты сложившейся ситуации в правоприменительной практике, её научно-криминалистическом обеспечении и обусловили актуальность темы настоящего диссертационного исследования.

Степень разработанности темы диссертационного исследования. Проблемы расследования побегов из мест лишения свободы ранее не были предметом криминалистических исследований в тех объемах, которые обусловлены степенью актуальности этой темы. Внимание уделялось лишь её уголовно-правовым, криминологическим и оперативно-розыскным аспектам. Речь идет о работах В. Е. Квашиса, Л. С. Саблиной, Ю. К. Шевелева, В. К. Саул я к, Г. Г. Слободянюка, В. Д. Пахомова, А Н. Волобуева, М. П. Киреева, Л. В. Перцовой, «А. В. Алексеева, А. В1Бриллиантова, А. ВЧепелева, М: Ф. Костюка, В. А. Машнина, А. Д. Смияна, О. ВМазура, В. В. Смирнова, Б. Д1 Махакова, Н1 П: Барабанова, ВА. Ионкратова, В. Н. Савардуновой, Д. ВЗиборова, ВМ. Гаврилого и других ученых.

Из научных трудов, имеющих криминалистическую направленность, можно отметить работы А. Я. Маркова, А. Н. Волобуева, В. И. Соколовского,.

С. И. Медведева, С. А. Кутякина, В. В. Николайченко, Н. И. Ткаченко, Э. В. Лядова, Н. Г. Шурухнова.

Большое количество публикаций по проблемам побегов из мест лишения свободы лишний раз подчеркивает значимость и особую актуальность этой темы. Однако следует констатировать, что вопросы, связанные с методикой расследования побегов из мест лишения свободы, изучены недостаточно. В имеющихся исследованиях не рассматривались в должном объеме вопросы информационной основы расследования данного преступления, не раскрывались структура элементов криминалистической характеристики и криминалистически значимые связи между ними, не анализировались источники информации об элементах криминалистической характеристики, способы её получения и фиксации в материалах уголовного дела. Период, связанный с возбуждением уголовного дела о побеге, не подвергался ситуационному анализу, не раскрывались способы установления и фиксации сведений, способных выступить в качестве основания для возбуждения уголовного дела. Следует также отметить, что отдельные криминалистические рекомендации подготовлены в 70−80-х годах прошлого века, что не позволяет в настоящее время в полной мере использовать их на практике.

В настоящей работе, напротив, уделено пристальное внимание информационной основе расследования побегов из мест лишения свободы. С учетом современного уровня развития общей теории криминалистической науки, накопленного теоретического и эмпирического материала, последних изменений законодательства, раскрываются подготовительный, первоначальный и последующий этапы расследования, взаимодействия в процессе расследования и отдельные вопросы профилактики.

Объект диссертациоиного исследования. Объектом исследования является преступная деятельность осужденных, составляющая содержание побега из мест лишения свободыдеятельность по выявлению, раскрытию и расследованию побегов из мест лишения свободы.

Предметом диссертационного исследования являются закономерности криминальной деятельности осужденных, составляющей содержание побега из мест лишения свободы, и особенности расследования этого преступления.

Цель и задачи исследования

Данное исследование преследует цель разработки криминалистической методики расследования побегов из мест лишения свободы с учетом современного уровня развития общей теории криминалистической науки, накопленного теоретического и эмпирического материала, посредством дальнейшего совершенствования имеющихся и разработки новых криминалистических рекомендаций относительно целесообразного порядка раскрытия и расследования побегов.

Достижение цели исследования обеспечивается постановкой и решением следующих задач:

1) определение теоретических основ формирования и структуры криминалистической характеристики побегов из мест лишения свободы;

2) определение структуры отдельно взятых внутренних элементов криминалистической характеристики побегов из мест лишения свободы, их параметров и криминалистически значимых связей между ними;

3) разработка рекомендаций, направленных на повышение эффективности доказывания субъективной стороны рассматриваемого преступления, розыска и задержания преступника;

4) определение значения и содержания подготовительного этапа расследования побегов из мест лишения свободы;

5) выявление и исследование типовых следственных ситуаций, складывающихся на подготовительном, первоначальном и последующем этапах расследования, типичных версий, в том числе об обстоятельствах, способных препятствовать расследованию, а также разработка рекомендаций относительно целесообразного порядка и содержания процессуальных и организационных действий при расследовании побегов из мест лишения свободы;

6) определениеособенностей разных видов взаимодействия, возникающих при расследовании побега, и разработка отдельных рекомендаций по наиболее криминалистически значимым его аспектам.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили труды известных ученых: Т. В. АверьяновойР. С. Белкина, Н. Т. Ведерникова, И. А. Возгрина, Т. С. Волчецкой, А. Ф. Волынского, Ю. П. Гармаева, JI. Я. Драпкина, Г. Г. Зуйкова, М. К. Каминского, В. Н. Карагодина, В. Я. Колдина, И. М. Комарова, В. И. Комиссарова, А. М. Кустова, В. П. Лаврова, А. Ф. Лубина, М. А. Лушечкиной, И. А. Макаренко, В. М. Мешкова, В. В. Николайченко, В. А. Образцова, A.C. Подшибякина, А. Р. Ратинова, Е. Р. Российской, Н. А. Селиванова, В. В. Степанова, Л. Г. Шапиро, Н. Г. Шурухнова, Н. П. Яблокова, И. Н. Якимова и д. р.

Методологическую базу диссертационного исследования составил диалектический метод как способ объективного и всестороннего познания действительности и ее динамики в виде гибкой системы всеобщих принципов: объективности, всесторонности, конкретности, историзма, противоречия.

Для сбора и исследования эмпирической и теоретической базы работы, формулирования положений криминалистической методики расследования широко использовались такие методы, как наблюдение, описание, анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование, аналогия, сравнение, системный, структурно-функциональный и ситуационный подходы, анализ документов, интервьюирование, анкетирование и другие.

Эмпирическую базу исследования составили изученные 115 уголовных дел по фактам побегов, рассмотренных судами Республики Мордовия, Пензенской и Ульяновской областей, а также содержащиеся в них материалы служебных проверок по фактам побегов за период с 1995 по 2010 гг. В период с июня 2009 по март 2010 гг. проведено анкетирование 87 сотрудников учреждений, исполняющих наказание в виде лишения свободы, дислоцирующихся в Республике Мордовия и Пензенской области, а также 185 осужденных, отбывающих наказание в виде лишения свободы, 19 осужденных, которые ранее привлекались к уголовной ответственности за совершение побега из мест лишения свободыосуществлено интервьюирование сотрудников специализированных прокуратур, осуществляющих надзор за учреждениями уголовно-исполнительной системы. В работе также использованы данные и результаты исследований, проведенных другими авторами по проблеме борьбы с побегами из мест лишения свободы.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке диссертантом криминалистической методики расследования побегов из мест лишения свободы, в том числе новых криминалистических рекомендаций относительно целесообразного порядка их раскрытия и расследования на основе обновленного уголовно-процессуального законодательства, накопленного теоретического и эмпирического материала. В частности, выявлены особенности криминалистической характеристики побегов из мест лишения свободы. Предложены рекомендации, направленные на повышение эффективности доказывания субъективной стороны рассматриваемого преступления, розыска и задержания преступника, а именно: раскрыто значение и высказаны рекомендации о необходимости выяснения в ходе расследования промежуточной цели побега, связанной с уклонением от отбывания наказания, внутреннего состояния осужденного, предшествующего совершению преступлениявыделены типы поведения бежавшего осужденного на свободе. Научная новизна исследования проявляется и в положениях, выносимых на публичную защиту.

На защиту выносятся следующие основные положения:

1. Структура криминалистической характеристики побега из мест лишения свободы.

Структура криминалистической характеристики включает в себя свойства личности осужденных, совершивших побег из мест лишения свободы, способ и обстановку совершения побега. Данные элементы находятся в специфической взаимосвязи между собой, характерной для криминалистической характеристики данного преступления, а именно: возраст осужденного и его связи определяют поведение бежавшего на свободе, место, куда он направится после преодоления охраныпогода, время года, особенности инфраструктуры* окружающей территории — то, как быстро и каким способом бежавший достигнет намеченной цели побегацель побега — тактику поведения бежавшего на свободепросчеты и недостатки в работе сотрудников исправительных учреждений — выбор способа совершения-побега.

2. Структура способа и структура обстановки побега из мест лишения свободы, предопределенные длящимся характером преступления.

Способ совершения побега начинает реализоваться с подготовительных действий к нему и заканчивается явкой с повинной или задержанием бежавшего, включает в себя действия до, в момент и после совершения побега, без включения в качестве самостоятельного элемента действий по сокрытию преступления.

Обстановка совершения побега имеет пространственно-временную структуру. Так, одним звеном временного элемента выступает обстановка в момент непосредственного совершения побега, который в свою очередь включает следующие элементы: время суток, когда совершен побегвремя обнаружения побега работниками исправительного учрежденияпогода на момент совершения побегаместо совершения побегаочевидцы побегаорганизация и качество несения службы работниками исправительного учреждения.

3. Рекомендации, направленные на повышение эффективности доказывания субъективной стороны побега из мест лишения свободы.

Установлению и проверке мотивов совершения побега способствует выяснение в ходе расследования внутреннего состояния осужденного, предшествующего его совершению (например, ситуации фрустрации, прессинга и т. д.), поскольку нахождение осужденного в определенном состоянии приводит к формированию определенной группы мотивов. Например, нахождение осужденного перед побегом в ситуации фрустрации зачастую приводит к формированию мотива — уклонение от отбывания наказания.

Помощь в установлении наличия прямого умысла на совершение побега способно оказать знание следователем (дознавателем) классификации побегов: побеги, совершенные с окончательной целью уклониться от отбывания наказания и побеги, цель которых не заканчивается и не ограничивается стремлением уклониться от отбывания наказания. В последнем случае всегда следует предполагать и проверять наличие: промежуточной, цели побега, связанной с уклонением от отбывания, наказания^ являющейся! доказательством прямого ¡-умысла на совершение преступления. ,.

4. Рекомендация об использовании при определении местонахождения разыскиваемого выделенных типов поведения бежавшего осужденного на свободе, то есть после преодоления надзора и (или) охраны. Типы поведения выделены в зависимости от того, стремится ли бежавший просто уклониться от отбывания наказания или помимо этой цели преследует ряд других (например, увидеть родственников).

5. Типовые ситуации подготовительного, первоначального и последующего этапов расследования побегов и комплексы действий по их разрешению, а также типовые версии, которые могут выдвигаться на данных этапах. Специфика расследования побегов определила выделение ситуаций подготовительного этапа относительно времени, когда только поступает информационный сигнал о предполагаемом побеге, то есть фактически до возникновения повода для возбуждения уголовного дела. Типичные версии первоначального этапа расследования в силу многообразия компонентов следственных ситуаций данного этапа, их индивидуальности и способности группироваться в различном сочетании, разработаны в зависимости не от целых ситуаций, а от их компонентов.

6. Структура этапов расследования, включающая подготовительный этап, который начинается с получения первичной информации-, указывающей1: на возможное совершение побега, и заканчивается" возбуждением уголовного дела. В рамках данного этапа находят свое решение такие специфические задачи, как вопрос о возбуждении (отказе в-возбуждении) уголовного дела либо о передаче со! ч общения по подследственностис учетом имеющейся информации: об обстоятельствах отсутствия осужденного: предпринимаются процессуальныеи режимные меры, направленные на предупреждение совершения осужденными новых преотупленийинформацияоб обстоятельствах побега делаетсядля заключенных максимально недоступной и др.

7. Рекомендация об учете в ходе расследования побегов возможности наличия «внутренних» и «внешних» обстоятельств, способных ему препятствовать. К «внутренним» обстоятельствам относятся: позиция исправительного учреждения по ряду вопросов расследования (к примеру, таких, как размер вреда, причиненного преступлением, его причины и условия) — «профессиональная солидарность» сотрудников правоохранительных органов (например, трудности при определении условий побега, относящиеся к недостаткам работы должностных лиц исправительного учреждения, объективность их оценки). К «внешним» — поведение осужденных, приводящее к затруднению расследования, однако не преследующее такой цели.

8. Рекомендация о необходимости учета следователем (дознавателем) особенностей разных видов взаимодействия, возникающих при расследовании побегов из мест лишения свободы. Взаимодействие между следователем (дознавателем) и оперативно-розыскными подразделениями уголовно-исполнительной системы объективно необходимо, поскольку сотрудники исправительных учреждений осведомлены о взаимоотношениях между осужденными, имеют благоприятные условия для проведения оперативно-розыскных мероприятий. В рамках взаимодействия следователя с подразделения МВД РФ целесообразно решение вопросов физического розыска скрывшегося преступника и осуществление связанных с ним следственных и иных процессуальных действий. Взаимодействие следователей (дознавателей) с оперативно-розыскными подразделения ФСБ РФ, ФСКН России возникает в условиях, когда бежавший являлся или остается субъектом их оперативного интереса. При взаимодействии с органами ФСБ России решается задача установления условий побега, связанных с умышленными противоправными действиями сотрудников исправительного учреждения: Взаимодействие с общественностью и организациями наравне с целью розыска бежавшего, преследует еще и цель предупреждения о потенциальных угрозах, исходящих от осужденного, находящегося на нелегальном положении.

Теоретическая • значимость диссертационного1 исследования г определяется тем, что содержащиеся в ней теоретические выводы вносят вклад в разработку общих положений (основ) криминалистической методики раскрытия и расследования пенитенциарных преступлений.

Практическая значимость исследования заключается в том, что разработанная методика расследования побегов из мест лишения свободы может служить методической основой практической деятельности органов дознания и предварительного следствия. Кроме того, положения и выводы диссертации могут быть использованы в дальнейших исследованиях этого вопроса, лекционных курсах, а также при составлении учебных программ и спецкурсов в высших учебных заведениях.

Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования.

Теоретические положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертационном исследовании, получили отражение в девяти опубликованных научных статьях, три из которых — в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ.

Основные положения диссертации апробированы в выступлениях автора и одобрены на кафедре уголовного права, криминалистики и криминологии юридического факультета ГОУ ВПО «Мордовский государственный университет имени Н.П. Огарева», на научных конференциях и круглых столах: круглый стол совместно с сотрудниками УФСИН России по Республике Мордовия на тему: «Женская преступность» (г. Саранск, ГОУ ВПО «Мордовский государственный университет имени Н.П. Огарева», март 2009 г.) — конференция молодых учёных «Уголовно-правовые, криминалистические и криминологические основы противодействия преступности» (г. Саранск, ГОУ ВПО «Мордовский государственный университет им. Н.П. Огарева», апрель 2009 г.) — IV Всероссийская научно-практическая конференция «Система отправления правосудияпо уголовным делам в современной Россиикак социальное взаимодействие личности и государства» (г. Курск, ГОУ ВПО «Курский государственный технический университет», апрель 2009 г.).

Структура работы обусловлена логикой исследования, его целями и задачами. Диссертация состоит из введения, двух глав, содержащих восемь параграфов, заключения, списка используемой литературы и приложений.