Предварительное расследование: понятие, формы, субъекты и процессуальный порядок

Предварительное расследование — это урегулированная нормами уголовно-процессуального права деятельность, в ходе которой следователь (дознаватель) собирают доказательства виновности лица (лиц) в совершении преступлений, принимают меры по возмещению причиненного вреда и готовят материалы уголовного дела для дальнейшей передачи прокурору и в суд.

Начинается предварительное расследование с вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и заканчивается, как правило, направлением уголовного дела прокурору с обвинительным заключением (обвинительным актом или обвинительным постановлением). Прокурор, проверив уголовное дело на предмет соблюдения следователем (дознавателем) норм уголовного и уголовно-процессуального права, передает его в суд для дальнейшего судебного разбирательства.

Расследование называется предварительным, потому что предшествует судебному разбирательству, и все выводы, сделанные при его производстве, о виновности и доказанности виновности лица в совершении преступления не являются для суда обязательными. Предварительное расследование иногда называют досудебным производством.

В соответствии с УПК предварительное расследование может проводиться в форме предварительного следствия или дознания.

Предварительное следствие обязательно по уголовным делам, возбужденным в результате:

• — совершения тяжких и особо тяжких преступлений;
• — совершения уголовно наказуемых деяний лицами, которых судебнопсихиатрическая экспертиза признала невменяемыми;
• — участия в производстве по уголовному делу лиц (потерпевшего, подозреваемого (обвиняемого)), которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту.

Предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в двухмесячный срок. Это время исчисляется с момента возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу.

Ввиду сложности производства по уголовному делу (большое количество эпизодов преступной деятельности, наличие нескольких обвиняемых, необходимость проведения множества судебных экспертиз и т. д.) предварительное расследование может быть продлено и свыше двух месяцев (ст. 162 УПК).

Дознание является другой, отличной от предварительного следствия, формой расследования и может производиться в общем порядке (гл. 32 УПК) либо в сокращенной форме (гл. 32.1 УПК).

Дознание проводится в отношении преступлений небольшой или средней тяжести (ч. 3 ст. 150 УПК).

Срок проведения дознания в общем порядке составляет 30 суток со дня возбуждения уголовного дела (ч. 3 ст. 223 УПК). В законе существует возможность продления этого срока еще на 30 суток и в исключительных случаях до шести, а в некоторых случаях и до 12 месяцев.

Дознание в сокращенной форме должно быть окончено в срок, не превышающий 15 дней со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме (ст. 226.6 УПК). Если в этот срок расследование не удается закончить — прокурор продляет его до 20 суток. Если и в этот срок окончить дознание в сокращенной форме невозможно, то оно продолжается в общем порядке, по правилам гл. 32 УПК.

Дознание и предварительное следствие производятся, за некоторым исключением, по одним и тем же процессуальным правилам. Так, например, при производстве дознания не выполняются процессуальные действия, связанные с предъявлением обвинения; имеются отличия в порядке окончания предварительного расследования и т. д.

Предварительное следствие осуществляется следователями или руководителями следственных органов. Порядок его производства установлен нормами УПК.

В России предварительное следствие осуществляют следователи МВД России, ФСБ России, СК РФ и ФСКН России. Больше никаким государственным органам и должностным лицам право проводить предварительное следствие не предоставлено.

Современная система органов предварительного следствия сформирована с учетом объективных реалий, а именно: состояния экономики, политики, права, общественного сознания, культурных и правовых традиций, состояния преступности, возможностей государства в сфере обеспечения личной, общественной и государственной безопасности.

Органы предварительного следствия выполняют функцию предварительного расследования, которая должна обеспечивать: неотвратимость уголовной ответственности для виновных в совершении преступлений; защищать права и законные интересы лиц и организаций, потерпевших от преступления; ограждать невиновных от необоснованного уголовного преследования; принимать меры по профилактике и пресечению преступлений; способствовать возмещению вреда, причиненного преступлением.

Предварительное следствие осуществляется в соответствии с УПК следователем единолично. Если производство по уголовному делу ведется в отношении большого количества преступлений или обвиняемых, то в расследовании может участвовать следственная группа. Решение об этом принимает руководитель следственного органа. К работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих ОРД.

Процессуальным статусом следователя обладают только лица, состоящие в должности следователя (старшего следователя, следователя по особо важным делам, старшего следователя по особо важным делам). Принадлежность следователей к равным правоохранительным органам не оказывает влияние на единство их процессуального статуса. Единственное отличие — в зависимости от категории и видов преступлений (убийство, кража, терроризм, незаконный сбыт наркотиков и т. д.) уголовно-процессуальный закон разграничивает их предметную компетенцию.

Руководитель следственного органа обладает правом расследовать преступления и осуществлять административное управления в отношении следователей вверенного ему подразделения.

Предварительное расследование в форме дознания согласно ч. 3 ст. 151 УПК производится:

• — дознавателями ОВД;
• — дознавателями пограничных органов ФСБ России;
• — дознавателями органов ФССП России;
• — дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы;
• — дознавателями таможенных органов РФ;
• — дознавателями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
• — следователями СК РФ и ФСКН России.

В соответствии со ст. 41 УПК дознаватель является процессуально независимым лицом и самостоятельно производит следственные и иные процессуальные действия, принимает процессуальные решения. Контроль над процессуальной деятельностью дознавателя возложен на его начальника и прокурора.

К общим условиям организации предварительного расследования можно отнести следующие элементы:

• 1) производство предварительного расследования осуществляется специально уполномоченными должностными лицами (следователями, руководителями следственных органов, органами дознания, дознавателями, начальниками подразделений дознания);
• 2) органы предварительного расследования обязательно должны соблюдать правила подследственности, т. е. знать, кто и какие виды преступлений расследует;
• 3) предварительное расследование должно быть проведено в строго установленные законом сроки;
• 4) участникам предварительного расследования (потерпевшим, подозреваемым (обвиняемым), свидетелям и др.), должна быть обеспечена возможность для защиты своих прав, свобод и законных интересов, а для этого они наделяются особым процессуальным статусом;
• 5) следователь (дознаватель), в установленных УПК случаях (ст. 153, 154), вправе соединять в одном производстве уголовные дела или выделять из уголовного дела новое;
• 6) при производстве следственных действий обязательно ведение протокола, а полученные сведения должны сохраняться в тайне и могут быть преданы огласке только с разрешения следователя, дознавателя или прокурора;
• 7) следователь, дознаватель обязаны принять меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого (обвиняемого), задержанного или заключенного под стражу.

Органы предварительного расследования осуществляют сотрудничество с другими подразделениями и службами, которые выражаются:

• — в соблюдении закона всеми участниками взаимодействия;
• — грамотном исполнении возложенных на участников взаимодействия, в соответствии с их компетенцией, обязанностей;
• — комплексном использовании сил, средств и методов, которыми располагают участники взаимодействия;
• — самостоятельности и персональной ответственности следователя (дознавателя), руководителей оперативных подразделений за проведение и результаты следственных действий и ОРМ;
• — согласованности планирования и непрерывности взаимодействия при расследовании преступлений.

За законностью расследования преступлений осуществляется ведомственный и судебный контроли, а также прокурорский надзор.

Любое решение и процессуальное действие органа уголовного преследования может стать предметом судебного контроля по жалобе участника уголовного судопроизводства, чьи права и законные интересы были нарушены (ст. 124 и 125 УПК).