Взаимодействие государства и саморегулируемых организаций на инвестиционном рынке
![Диссертация: Взаимодействие государства и саморегулируемых организаций на инвестиционном рынке](https://westud.ru/work/4908629/cover.png)
Диссертация
Анализ и сравнение государственного регулирования и организаций саморегулирования на основе матрицы сравнения показывает, что условия для создания развитого инвестиционного рынка возникают лишь в случае высокой эффективности контроля за соблюдением участниками установленных правил и при условии, что издержки участников рынка при нарушении правил превышают связанные с этим нарушением выгоды… Читать ещё >
Содержание
- ГЛАВА 1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ГОСУДАРСТВА И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ НА ИНВЕСТИЦИОННОМ РЫНКЕ КАК ОБЪЕКТ ИССЛЕДОВАНИЯ
- 1. 1. Сущность и особенности взаимодействия государства и саморегулируемых организаций на инвестиционном рынке
- 1. 2. Тенденции формирования саморегулируемых организаций и их роль в развитии российского инвестиционного рынка
- 1. 3. Анализ зарубежного опыта взаимодействия государства и саморегулируемых организаций на инвестиционном рынке
- ГЛАВА 2. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ГОСУДАРСТВА И САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
- 2. 1. Построение модели сравнительной оценки форм регулирования инвестиционного рынка (СОФР)
- 2. 2. Внедрение новых инструментов управления в саморегулируемых организациях на инвестиционном рынке
- 2. 3. Организационные механизмы совершенствования взаимодействия государства и саморегулируемых организаций на инвестиционном рынке
Список литературы
- Гражданский кодекс Российской Федерации. М.: Инфра-М, 2004.
- Федеральный закон N 7-ФЗ от 12 января 1996 г. «О некоммерческих организациях» (с изменениями от 26 ноября 1998 г., 8 июля 1999 г., 21 марта 2002 г., 28 декабря 2002).
- Федеральный закон № 39-Ф3 от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг».
- Федеральный закон № 135-Ф3. от 29 июля 1998 г. «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»
- Федеральный закон № 46-ФЗ от 05 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (в редакции от 30.12.2001 № 196-ФЗ, от 09.12.2002 № 162-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ).
- Федеральный закон N 46-ФЗ от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (с изменениями от 27 декабря 2000 г., 30 декабря 2001 г., 9, 24 декабря 2002 г., 23 декабря 2003 г.).
- Федеральный закон N 134-Ф3 от 8 августа 2001 г. «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».
- Федеральный закон № 127-ФЗ от 26 октября 2002 г. «О несостоятельности (банкротстве)».
- Федеральный закон № 38-Ф3 от 13 марта 2006 г. «О рекламе».
- Постановление Правительства РФ «Об утверждении положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» от 30 июня 2004 г. № 317.
- Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам».
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 июля 1997 года № 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг».
- Проект федерального закона «О саморегулируемых организациях». Отклонен во втором чтении. Дата рассмотрения в ГД 14.10.2003. Номер постановления ГД: 4438-III ГД.
- Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 июня 1998 г. N 501-р «О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг».
- Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 апреля 2002 года № 421 /р.
- Распоряжение Федеральной комиссии по. рынку ценных бумаг от 20 марта 2001 г. N 219-р «Об утверждении Положения о Совете саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».
- Абрамов А.Е., Иванов К. В., Лагунов В. Я. СРО: идеи, практика и предложения. // Право и экономика, 1999 г. № 4.
- Абрамов С.И. Инвестирование. М.: Центр экономики и маркетинга, 2000.
- Авакян Е. Членство в СРО знак качества.//Вестник НАУФОР, 2004 -№ 7.
- Акерлоф Дж. Рынок «лимонов»: неопределенность качества и рыночный механизм. Thesis № 5, 1994.
- Анникова Н., Беликов И.: Проблемы создания комитета по аудиту в российских компаниях", Институт фондового рынка и управления. 2004
- Анчишкин А.И. Методологические проблемы факторного анализа динамики про-изводства, интенсивных и экстенсивных путей экономического роста//Вопро-сы экономики 1986 г. -№ 6
- Ахтямов 0.3. Макроэкономическое регулирование инвестиционного рынка во взаимодействии с воспроизводственным процессом. Дисс.. канд. экон. наук. Казань 2002
- Белоусов Р.А. Экономическая история России: XX век. Кн.1: На рубеже двух столетий. М.: ИздАТ, 1999.
- БерзонН.И. Фондовый рынок//Вексель № 6. 1998.
- Бланк И. А. Основы инвестиционного менеджмента. В 2 т. Киев 2004.-Т. 1 -259 с.
- Бочаров В.В. Инвестиционный менеджмент. СПб.: Питер, 2000.
- Браун К., Блинова Н., Гоулд С., Завидова С и др. Потребительские исследования: методика проведения. Исследование доступа населения к юридическим услугам. М., ИИФ «СПРОС» КонфОП, 2000.
- Булатов В. В. Экономический рост и фондовый рынок. В 2 т. М.: Наука, 2004- 02 т.
- Волконский В.А. Институциональные проблемы российских реформ. М.: 1998 Диалог-МГУ.
- Гапоненко A. JL, Панкрухин А. П. Стратегическое управление: Учебник. -М.: Омега-Л, 2004.
- Голант О., Жаворонков С, May В., Черный Д., Яновский К. Проблемы становления новой институциональной структуры в переходных странах. -Научные труды М.: ИЭПП 2001 № 31.
- Грачев Д.О. Саморегулируемые организации: Проблемы определения правового статуса. // Журнал российского права, 2004 № 1.
- Гуртов В.К. Сбережения населения инвестиционный ресурс России. М.: Изд-во РАГС, 2000.
- Даль В.И. Толковый словарь русского языка. Современная версия. -М.: Изд-во Эксмо, 2005.
- Данилова Т. Н. Методологические и теоретические основы совершенствования функционирования инвестиционного рынка. Дисс.. докт. экон. наук. Нижний Новгород 2002-
- Доклад «Обозрение российской экономики за 2006 г.» Размещен на сайте Центра Развития www.dcenter.ru —
- Доклад Экспертного совета по промышленной политике: «Рыночное саморегулирование и регулирование через „уполномоченные“ 2002. www.aopa.ru/articles/272/
- Долгопятова Т. Неформальный сектор в российской экономике. М., ИСАРП, 1998.
- Дубоносов П. „Регулирование простое и сложное“. //Рынок ценных бумаг 2004 № 7.
- Жилина В.И. Инвестиционная деятельность в переходной экономике. -В 2 т. Волгоград: ВолГУ, 2000. — 108 с.
- Золотарев А.Н. Роль инноваций в повышении продуктивности производства. Харьков: 2002.
- Инвестиции в России и зарубежных странах. / Ред. И. К. Комаров. М.: РАУ-Университет, 2001.
- Инвестиции в России. 2003: Статистический сборник. М., 2003.
- Инновационное инвестирование. Фоломьев А. Н., Ревазов В. Г СПб.: Наука, 2001 184 с.
- Информационно-аналитический бюллетень „Формализованная процедура выбора форм и инструментов регулирования (опыт Австралии)“. БЭА 2002.
- Кейнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег: Перевод с англ. М. Гелиос АРВ 2002.
- Кирин А.В. Правовые основы отношений государства и инвесторов. М.: ИНФРА-М, 1998.
- Клейнер Г. Б. (2004). Эволюция институциональных систем. М.: Наука.
- Ковалев В.В. Финансовый анализ. М.: Финансы и кредит, 1998.
- Кодекс корпоративного поведения (2003). Корпоративное поведение в России. М.: Экономика.
- Компьютерная информационно-справочная система „Гарант“.
- Компьютерная информационно-справочная система „Консультант“.
- Корпоративное управление и саморегулирование в системе институциональных изменений. Энтов Р., А. Радыгин А., И. Межераупс И., Швецов П. М.: ИЭПП, 2006. — 461 с.
- Коуз Р. Фирма рынок и право. М. 1993-
- Крючкова П. В. „Издержки и риски саморегулирования“ М.: СПРОС 2003.
- Крючкова П. В. Обыденнов А.Ю. Издержки и риски саморегулирования. М.: 2003.
- Крючкова П.В. Саморегулирование хозяйственной деятельности как альтернатива избыточному государственному регулированию. М., ИИФ „СПРОС-КонфОП“, 2001.
- Крючкова П.В. Саморегулирование хозяйственной деятельности: институциональный анализ М.: ТЕИС 2005.
- Крючкова П.В., Шаститко А. Е. Информационно-аналитический бюллетень „Применение оценок регулирующего воздействия в контексте модернизации системы государственного ре1улирования“. БЭА 2005.
- Лазарко И., Кирдяшкин Д. Саморегулирование.-В: Вестник НАУФОР, 2000, № 7.
- Марголин A.M. Инвестиции: Учебник. М.: Изд-во РАГС, 2006.
- Марголин A.M., Быстряков А. Я. Экономическая оценка инвестиций: Учебник. М.: ЭКМОС, 2001.
- Масс A.M. Защита экономических прав частных инвесторов. М.: Изд-во „Луч“: 2001. — 60с.
- Масс A.M. Частные инвесторы и финансовые посредники. М.: Изд-во „Луч“: 2001. — 96.
- Материалы заседания „круглого стола“, проведенного Федеральным Собранием Российской Федерации, Общественной палатой Российской Федерацией и Ассоциацией строителей России 29 марта 2006 г.
- Миркин Я.М. Основы государственного регулирования финансового рынка. М.: Юстицифинформ 2002. — 411 с.
- Миркин Я.М. Рынок ценных бумаг России: Воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М.: Альпина Паблишер 2002. — 622 с.
- Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. М.: Перспектива 1995.-512 с.
- Мурычев А.В. К вопросу о целесообразности создания СРО в банковской сфере. //Деньги и кредит 2005 № 8.
- Николаев В.А. Институциональные основы корпоративного развития экономики муниципальных образований. Ульяновск: Корпорация технологий продвижения, 2003.
- Новиков Д.А. Институциональное управление организационными системами. М.: ИПУ РАН, 2004.
- Осипенко О. (2004): Еще раз о логике и задачах профессионального саморегулирования. Рынок ценных бумаг № 5 (269).
- Осипенко О.В. Институты корпоративного управления и акционерные -конфликты в России. М.: ИКФ „ЭКМОС“, 2004.
- Основные направления социально-экономического развития Российской Федерации на долгосрочную перспективу, 2001.
- Основы государственного регулирования финансового рынка. Рот А., Захаров А., Миркин Я., Бернард Р., Баренбойм Б, Борн Б. Юстицинформ 2002.-с. 179.
- Панкрухин А.П. Маркетинг: основы теории, стратегии и технологии. Становление России. Особенности в различных сферах деятельности: Учеб. пособие. М.: Изд-во РАГС, 1997.
- Принципы и процедуры оценки целесообразности мер государственного регулирования. БЭА ТЕИС 2005
- Радыгин А., Энтов Р., Межераупс И. Проблемы правоприменения (инфорсмента) в сфере защиты прав акционеров. Научный труды № 41Р, Москва, ИЭПП. 2002.
- Радыгин А.Д., Гонтмахер А. Е., Межераупс И. В., Турунцева М. Ю. (2004): Экономико-правовые факторы и ограничения в становлении моделей корпоративного управления», ИЭПП. М.: 2004 г.
- Раевский С.В. Инвестиционная активность в регионе / С. В. Раевский, А. Г. Третьяков. М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2006.
- Рубченко М. Легко ехать под горку // Эксперт 2007. — № 4.
- Румянцева Е.Е. Новая экономическая энциклопедия. М.: Инфра-М, 2005.
- Саватюгин А. (2002): Два замечания о саморегулировании. Рынок ценных бумаг № 22 (229).
- Сажин А.Ф. Институты рынка. М.: БЕК 1998.
- Салин П.Б. Некоторые проблемы правового регулирования саморегулируемых организаций. // Право и политика, 2006 № 7.
- Саморегулирование в системе корпоративных отношений: некоторые прикладные проблемы. М.: 2005.
- Селезнев А. Условия активизации инвестиционного процесса/ А. Селезнев // Экономист. 2006ю — № 4.
- Селезнев Н.Ф. Взаимодействие государства и бизнеса. М.- 2005.
- Сизов Ю Актуальные проблемы развития фондового рынка. // Вопросы экономики 2003 — № 7.
- Словарь справочник финансового менеджера / Сост. И. А. Бланк. -Киев. Ника-центр, 1998.
- Советский энциклопедический словарь. М.: 1989-
- Социальная инноватика в управлении: вопросы и ответы, структурно-логические схемы: Учебное пособие для вузов / Под общ. ред. Иванова
- В.Н., Мельникова С.Б.- 2-е изд., до. и перераб. М.: Муниципальный мир, 2004.
- Спрос на право в области корпоративного управления: эмпирические свидетельства. В. Голикова, Т. Долгопятова, Б. Кузнецов, Ю.Симачев. -Высшая школа экономики, 2003 гг.
- Талапина Э.В. О правовом статусе саморегулируемых организаций // Право и экономики 2003. № 11.
- Тамбовцев В. JI. Экономический анализ нормативных актов. М., Теис, 2001.
- Тамбовцев B.JI. Человек с бамбуковой палкой // Ведомости, 12.09.2002 №(164)727.
- Теория управления: Учебник / Под общ. ред. A.JI. Гапоненко, А. П. Панкрухина. М.: Изд-во РАГС, 2003.
- Ю1.Токаева С. К. Финансовые основы функционирования инвестиционногорынка. Дисс. канд. экон. наук. Владикавказ 2005.
- Ю2.Тосунян Г. А. Банковское саморегулирование. М.: 2006
- Трегуб А.: Саморегулируемые организации и разрешение споров: опыт
- NASD. Вестник НАУФОР 2004 № 4.
- Ю4.Тумусов Ф. И. Инвестиционный рынок: Методология, проблемы: М.: РАГС 1994.
- Тьюлз Р., Брэдли Э., Тьюлз Т. Фондовый рынок. Пер. с англ. Учебник. Москва: ИНФРА-М, 1997,648 с.
- Уколов В.Ф., Масс A.M., Быстряков И. К. Теория управления. 2-е изд., доп. — М.: Экономика, 2004.
- Управление инвестициями: в 2-х т. В. В. Шеремет, В. М. Павлюченко, В. Д. Шапиро и др. М.: Высшая школа, 1998.
- Устав РОО от 5 марта 1993 г. в редакции от 12 июня 1995 года. Размещен на web-сайте www.mrsa.ru
- Устиян И. П. Самуэльсон о государственном регулировании экономики// Экономист. 2001 .N 7. С. 86−93.
- ПО.Фархутдинов И. З. Международное инвестиционное право. Теория и практика применения. М.: Волтерс Клувер, 2005.
- Ш. Филимонова Н. Н. Обречены на взаимодействие. Государственная служба 1999-№ 1 (3).
- Филимонова Н.Н. Торговый представитель М.: РАГС. 1995 г. НЗ. Фоломьев А. Н., Ревазов В. Г Инновационное инвестирование. СПб.: Наука, 2001 184 с.
- Формализованная процедура выбора форм и инструментов регулирования (опыт Австралии). БЭА. Информационно-аналитический бюллетень. 2002.
- Хикс, Дж.Р. Стоимость и капитал. Изд-во: М.: Прогресс 1988.
- Хмыз О.В. Особенности коллективного инвестирования в странах ОЭСР/ О. В. Хмыз // Вестник Московского университета. Серия 6. Экономика. -2004.-№ 1.
- Шаститко А. Е. Новая институциональная экономическая теория. Третье издание М., ТЕИС, 2002
- Шаститко А.Е. Адвокатирование конкуренции: предметное поле проблемы и направления действий. М.: ЦСР 2006.
- Шаститко А.Е. Механизм обеспечения соблюдения правил. // Вопросы экономики 2002. № 1 — с. 32−49.
- Экспертный совет по промышленной политике. Рыночное саморегулирование и регулирование через «уполномоченные» 2002.
- Энциклопедический словарь. Современная рыночная экономика. Государственное регулирование экономических процессов / Общ. ред. Кушлин В. Д., Чичканов В. П. М.: Изд-во РАГС, 2004.
- An Examination of Current Equity Market Developments // US Securities and Exchange Commission, Division of Market Regulation. Market2000. M
- Council of Australian Governments. Principles and Guidelines for National Standard Setting and Regulatory Action by Ministerial Councils and Standard-Setting Bodies. COAG, May, 1997.
- Jay D. Hansen, «London Calling. A Comparison Of London And U.S. Stock Exchange Listing Requirements For Foreign Eguity Securities», 6 DUKE J. COMP. & INT’L L. 197 (1995).
- Joint SRO Rulemaking: Securities and exchange commission (Release No. 34−44 803- File No. SR-Amex-2001−78) September 17,2001.
- Marcel Kahan, «Some Problems With Stock Exchange-Based Securities Regulation», Symposium: The Allocation of Government Authority, Commentary 83 VIRGINIA LAW REVIEW 1509,1510,1516−18 (1997).
- Ministry for Custom and Consumer Affairs. Codes of Conduct Policy Framework. March, 1998.
- National Consumer Council Models of Self-Regulation, NCC, London, 2000
- National Consumer Council. Models of Self-Regulation, London, NCC, 2000.
- Office of Regulation Review. Regulation and Its Review 2000−01. 2001.
- Self-regulation of environmental management. N-Y- Geneva 1996.