Система поддержки принятия решений в сфере управления деятельностью организации на основе процессного подхода: на примере территориальных учреждений Банка России

Актуальность темы

исследования. В настоящее время Центральный Банк.

Российской Федерации (далее Банк России) является ключевым регулятором банковской системы России и во многом является гарантом ее стабильности и t устойчивости экономики. Система Банка России имеет сложную организационную структуру — центральный аппарат (далее ЦА), 79 территориальных учреждений (далее ТУ), и насчитывает более 70 тыс. сотрудников. В свою очередь территориальные учреждения имеют в своем подчинении сеть расчетно-кассовых центров и другие подразделения, обеспечивающие деятельность ТУ [60, 61]. Наличие сложной организационной структуры определяет сложность системы управления Банка России, которая охватывает два уровня — ТУ и ЦА. В настоящее время для Банка России актуальным является решение следующих основных задач: общее сокращение расходов, стандартизация деятельности территориальных учреждений, совершенствование системы управления территориальными учреждениями.

В качестве основного инструмента для выполнения указанных задач рассматривается процессный подход к управлению, эксперимент по внедрению которого в Банке России начался еще в 2002 году [79, 80, 96]. Процессный подход является превалирующим подходом к построению гибкой и эффективной системы управления, получившим в последние 10−15 лет широкое распространение в мировой практике [34, 77, 82, 83]. Процессный подход предполагает четкое формулирование целей и стратегии деятельности, описание деятельности в виде совокупности взаимосвязанных процессов, имеющих на выходе конкретные результаты, четкое распределение ответственности между всеми участниками процессов [69].

Как показывает мировая практика, эффективное применение процессного подхода во многом определяется наличием информационно-вычислительной системы, которая формирует и предоставляет необходимую для принятия решений информацию [18, 69, 75, 76, 122, 123, 134]. С помощью такой системы на уровне ТУ Банка России можно было бы описывать и контролировать исполнение процессов, оценивать их стоимость, рассчитывать реальную нагрузку, проводить обоснованную оценку эффективности процессов, сотрудников, подразделений и т. п. На уровне ЦА Банка России система позволила бы обеспечить сравнение ТУ по различным показателям, накапливаемым в ходе работы, типизацию ТУ, описание стандартов процессов, их тиражирование в ТУ и решение ряда других задач.

Все вышесказанное определяет актуальность темы диссертации, посвященной разработке методических, математических и программно-инструментальных подходов к созданию системы поддержки принятия решений в сфере управления деятельностью территориальных учреждений Банка России на основе процессного подхода (далее Система, СППР «Процессное управление»).

Степень разработанности проблемы. Вопросам процессного управления и связанным с ним аспектам уделено очень большое внимание в научной литературе и практике, что подчеркивает важность и актуальность решаемой задачи. Вопросы, связанные с моделированием бизнес-процессов и реинжинирингом, рассматривались в работах М. Хаммера, Д. Чампи [105], А. В. Шеер [111], Дж. Харрингтона [106, 107], Б. Андерсона [2], Д. Джестона [21], А. Хансена [120], Я. М. Гританса [17], С. М. Ковалева [42, 43], М. Каменовой [39], Д. Росса [87], В. Г. Елиферова [27],.

B.В. Репина [85], А. Резниченко [83, 84], а также российских и международных стандартах [56, 121, 127, 132]. Проблемы процессного подхода к управлению регулярно обсуждаются на общероссийских форумах и научно-практических конференциях [66, 79, 80, 96]. Основные положения процессного подхода, построения систем менеджмента качества закреплены в международных стандартах серии ISO 900х и других [9, 56, 127, 128].

Вопросы управления качеством на основе процессного подхода и построения систем менеджмента качества рассматриваются в работах С. Джорджа,.

A. Ваймерскирх [22], В. А. Лапидус [52], Ю. П. Глудкина [12], Л. Егоровой [26],.

C.В. Корнеева [49], М. Ульянова [102], Д. Цаприлова [110], С. Пономарева [81], Э. Гончарова [15, 16], Д. Гасюка [13].

Вопросы управления операционными рисками процессов рассматривались в трудах А. А. Козлова, А. О. Хмелева [44−47] и др. Разработке и практическому использованию метода ABC (Activity Based Costing), применяемого для расчета стоимости процессов, посвящены труды Р. Купера, Р. Каплана, Э. В. Кондуковой [48],.

B.В.Рыжовой [88], Д. Атаманова [4], В. Савчука [89]. Методология «Balanced Scorecard», применяемая для оценки эффективности деятельности компаний, в том числе ее бизнес-процессов, освещается в работах Р. Каплана, Д. Нортона [40], А. А. Томпсона [99], Э. Нили [59], В. Н. Слинькова [94].

Построение систем поддержки принятия решений подробно рассматривается в работах И. Пилипенко [68], С. В. Корнеева [50], А. А. Сахарова [91], Е. Ю. Духонина [24, 25], В. Артемьева [3], A. Berson [116], Н. Watson [133], Е. Thomsen [130].

Отмеченные ученые и специалисты внесли значительный вклад в разработку различных теоретических и прикладных аспектов поддержки принятия решений по управлению организацией на основе процессного подхода и разработки информациоино-аналитических систем поддержки принятия решений. Вместе с тем вопросы комплексной информационно-аналитической и технологической поддержки решения задач управления территориальными учреждениями Банка России на основе процессного подхода, включая уровень территориальных учреждений и центрального аппарата, остаются еще недостаточно изученными. Это определило цель и основное содержание исследования.

В настоящее время на рынке информационных технологий существует значительное число программно-технических решений, ориентированных на поддержку процессного управления, предлагаемых как отечественными [5, 32, 65, 67, 92], так и зарубежными производителями [31, 86, 90, 95, 115, 119, 124, 131, 135]. Проведенный в диссертации сравнительный анализ таких систем показывает, что предлагаемые решения зачастую не обеспечивают необходимого уровня поддержки принятия управленческих решений и ожидаемых эффектов от их внедрения для Банка России. В основном это связано с крайне низким уровнем адаптируемости таких систем к специфике Банка России и недостаточно комплексным представлением автоматизируемых процессов по управлению и совершенствованию деятельности территориальных учреждений.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационной работы является разработка комплексного методического, математического, информационного и программно-инструментального обеспечения системы поддержки принятия решений в задачах управления деятельностью территориальных учреждений Банка России, включая уровень ТУ и центрального аппарата.

Данная цель работы достигается посредством решения следующих задач:

— исследовать актуальные задачи Банка России в области управления деятельностью территориальных учреждений;

— провести сравнительный анализ отечественных и зарубежных процессно-ориентированных систем поддержки принятия решений, и оценить их применимость для решения задач Банка России;

— разработать комплексную концепцию системы поддержки принятия решений в управлении территориальными учреждениями Банка России;

— предложить основные методы, алгоритмы и инструменты для эффективной поддержки принятия решений с учетом специфики Банка России;

— на основе концепции разработать автоматизированную систему поддержки принятия решений «Управление деятельностью территориальных учреждений Банка России» и апробировать ее при решении практических задач в управлении деятельностью конкретного ТУ.

Объектом диссертационного исследования являются процессы управления деятельностью территориальных учреждений Банка России.

Предмет исследования. Предметом исследования являются методы, алгоритмы и информационные технологии, обеспечивающие комплексную поддержку принятия решений в управлении деятельностью территориальных учреждений Банка России.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретической основой работы явились научные труды и разработки отечественных и зарубежных авторов, посвященные вопросам процессного управления, реинжиниринга бизнес-процессов, эффективного расчета и управления затратами, управления операционными рисками, создания автоматизированных систем управления бизнес-процессами и систем поддержки принятия решений. В работе использованы материалы, опубликованные в российской и зарубежной печати, а также представленные на специализированных профессиональных сайтах сети Internet. В исследовании применялись методы системного анализа, структурного анализа и проектирования, моделирования бизнес-процессов и потоков данных, динамического и сравнительного анализа, теории графов, функционально-стоимостного анализа. СППР конструировалась на основе современных информационных технологий: хранилищ данных, COM, OLAP, web-технологии. При выполнении исследований и практической реализации использовались следующие программные средства: АК «Прогноз», СУБД Oracle, платформа ASP.NET и интегрированная среда разработки Microsoft Visual Studio 2005, сазе-средства Power Designer, Erwin, а также другие инструменты и средства.

Работа соответствует следующим направлениям исследования паспорта специальности 08.00.13 — Математические и инструментальные методы экономики:

— 1.4. Разработка и исследование моделей и математических методов анализа микроэкономических процессов и систем: отраслей народного хозяйства, фирм и предприятий, домашних хозяйств, рынков, механизмов формирования спроса и потребления, способов количественной оценки предпринимательских рисков и обоснования инвестиционных решений;

— 2.3. Разработка систем поддержки принятия решений для рационализации организационных структур и оптимизации управления экономикой на всех уровнях;

— 2.5. Разработка концептуальных положений использования новых информационных и коммуникационных технологий с целью повышения эффективности управления в экономических системах.

Научная новизна работы состоит в том, что автором предложена концепция построения комплексной системы поддержки принятия решений в управлении территориальными учреждениями Банка России, охватывающая основные аспекты управления на уровнях ТУ и ЦА. Концепция объединяет в себе как новые, так и известные ранее методы по проведению мониторинга и анализа деятельности ТУ на основе процессного подхода, адаптированные к специфике Банка России. В ходе научного исследования разработана оригинальная система поддержки принятия решений, обеспечивающая автоматизацию управления, анализа и оптимизации процессов территориальных учреждений Банка России.

Наиболее существенные результаты, полученные лично автором и имеющие научную новизну:

1. Предложена концепция комплексной системы поддержки принятия решений в управлении деятельностью территориальных учреждений Банка России, которая, в отличие от существующих, основана на интеграции подходов BPMS, СРМ и BI, единых архитектурных принципах и функционирующая в рамках единой информационной и инструментальной инфраструктуры на базе хранилища данных на двух уровнях управления — ТУ и ЦА;

2. Разработаны методы статической и динамической оценки минимальной, максимальной и средней длительности процессов, ориентированные на сложные процессы с произвольным числом иерархий, вложенными процессами и условными переходами, которые помимо основного назначения позволяют оценивать корректность структуры процесса и вычислять вероятность любой операции;

3. С учетом специфики Банка России предложены алгоритмы расчета стоимости процессов на основе подхода ABC, позволяющие оценить затраты на реализацию процессов в разрезе операций и видов затрат, а также соответствующие инструментальные решения для анализа затрат в динамике и сравнительного анализа;

4. Предложены методические подходы и инструментальные решения по формированию проектов организационной структуры на основе описания процессов, проведению их сравнительного анализа и сопоставления ¦ с действующей организационной структурой;

5. Разработана система поддержки принятия решений в управлении деятельностью территориальных учреждений Банка России (уровень ТУ), реализующая предложенные автором концептуальные, методические и инструментальные решения и обеспечивающая интеграцию информации о деятельности ТУ в хранилище данных.

Практическое значение исследования определяется тем, что предложенные в диссертационной работе концептуальные подходы, методы и решения прикладного характера использованы при создании СППР «Организация и управление деятельностью территориальных учреждений Банка России», при этом созданная система обладает достаточной гибкостью и адаптивностью и может быть использована для поддержки принятия решений на других предприятиях.

Апробация результатов исследования. Основные положения работы были представлены на Всероссийской научно-практической конференции «Современный финансовый рынок РФ» (Пермь, апрель 2005 и апрель 2006), III Межрегиональной научно-практической конференции «Повышение функциональной роли банковской системы через улучшение качества ее деятельности. Управление бизнес-процессами в Банке России и кредитных организациях» (Уфа, февраль 2006), IV Межрегиональной научио-практической конференции «Банки. Процессы. Стандарты. Качество» (Уфа, март 2007). Результаты исследования многократно докладывались и обсуждались на семинаре «Конструктивные методы исследования динамических моделей» кафедры информационных систем и математических методов в экономике ПГУ.

Основные результаты исследования внедрены в 2005;2007 гг. в Национальном банке Республики Башкортостан Банка России-1 (НБ РБ) в составе системы «Организация и управление деятельностью территориального учреждения Банка России» (свидетельство Роспатента о регистрации программы № 2 009 611 582 [74]). В рамках указанного проекта автор выступал в качестве руководителя группы разработки от Системного интегратора — компании «ПРОГНОЗ».

Публикации. По материалам диссертации опубликовано 7. работ (в соавторстве — 2) общим объемом 2 п.л., имеется 1 авторское свидетельство.

Объем и структура диссертации. Работа изложена на 141 странице машинописного текста, состоит из введения, трех глав, заключения. Работа иллюстрирована 10 таблицами, 20 рисунками. Библиографический список содержит 135 наименований литературных источников, в том числе 114 отечественных, 21 зарубежных.

Выход А.

Механизм.

Рис. 2. Описание функциональных блоков в SADT. Впоследствии методология SADT была трансформирована в стандарт IDEF0.

Function Modeling, FIPS № 183). Как правило, моделирование средствами IDEF0 является первым этапом изучения любой системы [56, 121]. Дальнейшее развитие методологической базы породило целую серию стандартов IDEF [38]:

— IDEF1 — методология моделирования информационных потоков внутри системы, позволяющая отображать и анализировать их структуру и взаимосвязи;

— IDEF1X (IDEF1 Extended) — методология построения реляционных структур. IDEF1X относится к типу методологий «Сущность-взаимосвязь» (ER — Entity-Relationship) и, как правило, используется для моделирования реляционных баз данных, имеющих отношение к рассматриваемой системе;

— IDEF2 — методология динамического моделирования развития систем;

— IDEF3 — методология документирования процессов, происходящих в системе. С помощью IDEF3 описываются сценарий и последовательность операций для каждого процесса. IDEF3 имеет прямую взаимосвязь с методологией IDEF0 — каждый функциональный блок может быть представлена в виде отдельного процесса средствами IDEF3 [126];

— IDEF4 — методология построения объектно-ориентированных систем. Средства IDEF4 позволяют наглядно отображать структуру объектов и принципы их взаимодействия, тем самым позволяя анализировать и оптимизировать сложные объектно-ориентированные системы;

— IDEF5 — методология онтологического исследования сложных систем.

На практике стандарты IDEF наиболее широко распространены, особенно IDEF0 и IDEF3. Однако существуют и другие нотации описания сложных систем:

Data Flow Diagram (DFD) предназначена, для моделирования системы с точки зрения потоков данных, была разработана Гейном и Сарсоном. DFD удобно использовать, например, для описания документооборота Согласно нотации DFD, модель системы определяется как иерархия диаграмм потоков данных, описывающих процессы преобразования информации от момента ее ввода в систему до выдачи конечному пользователю. Основными элементами диаграмм потоков данных являются: внешние сущности (материальные объекты, являющиеся источником или приемником информации) — процессынакопители данных (абстрактные устройства для хранения информации) — потоки данных (информация, передаваемая через некоторое соединение от источника к приемнику) [36, 38].

UML (Unified Modeling Language) был разработан специалистами компании Rational Грэди Бучем, Айваром Джакобсоном и Джимом Рамбо в 1997 году, и предназначен для описания и формализации предметпой области при разработке ПО. Изучаемая система в UML описывается с помощью набора взаимосвязанных диаграмм: диаграмм классов, диаграмм последовательности, диаграмм состояния, диаграмм сценариев, диаграмм сотрудничества, диаграмм активностей и диаграмм реализации. Объекты предметной области описываются в виде классов, характеризующихся общими атрибутами и операциями [132].

Выше были рассмотрены основные нотации моделирования (описания) процессов. Для документирования процессов Банка России наиболее подходящим является сочетание нотаций IDEF0 и IDEF3, что подтверждается практическим опытом по описанию процессов в территориальных учреждениях.

Следует упомянуть взгляд на процессы с точки зрения стандартов ISO, который несколько расширяет рассмотренные нотации. С позиции ISO процессы имеют следующие основные характеристики [27, 127, 128] (Таблица 2):

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

В диссертационной работе получены следующие основные результаты и сформулированы выводы:

1. На основе сравнительного анализа существующих систем поддержки принятия решений в управлении (с учетом актуальных задач и специфики Банка России) выявлены их основные недостатки: BPMS имеют ограниченный аналитический функционалBI-решения дополняют BPMS аналитическим инструментарием, но не имеют предметной и процессной ориентацииСРМ являются аналитическими системами более высокого уровня и эффективность их использования определяется наличием достоверной информационной базы. На основании этого сделан вывод о необходимости интеграции указанных подходов.

2. В ходе исследования установлено, что существующая теоретическая база процессного подхода ограничена в части методов оценки длительности сложных процессов, алгоритмов расчета стоимости процессов применительно к специфике Банка России, методов анализа организационной структуры. В результате были разработаны соответствующие методы и алгоритмы, развивающие имеющуюся методологическую базу.

3. На основе полученных выводов предложена концепция комплексной системы поддержки принятия решений в управлении деятельностью ТУ, ориентированной на интеграцию подходов BPMS, BI и СРМ, в которой разработанные автором методы и алгоритмы строятся на основе единой информационной и инструментальной среды.

4. Создана и апробирована в конкретных ТУ Банка России система поддержки принятия решений в сфере управления деятельностью территориального учреждения на региональном уровне. Применение СППР в ТУ позволяет повысить управляемость деятельности на основе процессного подхода, улучшить систему внутреннего контроля, оптимизировать имеющуюся организационную структуру, сформировать хранилище по показателям деятельности.

5. Разработанная в ходе исследования СППР обладает достаточной гибкостью и универсальностью и может быть использована в любых организациях сферы услуг и государственных учреждениях, имеющих сложную организационную структуру и комплекс разнообразных видов деятельности.

В качестве направлений дальнейшего исследования предполагается развитие концепции в части подсистемы федерального уровня, в том числе разработка методов и алгоритмов сравнительного анализа деятельности территориальных учреждений, разработка подходов к планированию деятельности (организационному, ресурсному, финансовому) на основе процессного подхода. Одним из перспективных направлений развития СППР видится создание системы федерального уровня, расширение подходов и технологий в части интеграции с другими системами.