Механизм управления инвестиционно-строительными проектами с участием иностранного капитала (на примере китайских компаний в России)

Механизм управления инвестиционно-строительными проектами с участием иностранного капитала (на примере китайских компаний в России)

Глава I. Понятие инвестиции, механизм управления инвестиционностроительными проектами и существующие проблемы

1.1 Экономическая сущность, содержание инвестиции и их значение для строительных структур

1.2 Механизмы управления сложными инвестиционно-строительными проектами

1.3 Проблемы управления организацией строительных проектов в настоящий период

Выводы по главе 1

Глава II. Анализ особенностей строительной отрасли Китая, инвестиционные проекты китайских строительных предприятий, их методы и механизмы

2.1 Анализ строительной отрасли Китая

2.2 Инвестиционные проекты китайских строительных предприятий в настоящий период; их проблемы и предлагаемые решения

2.3 Инвестиционно-строительный проект «Балтийская жемчужина»

2.3.1 Предпосылки появления инвестиционно-строительного проекта «Балтийская жемчужина»

2.3.2 Планирование инвестиционно-строительного проекта"Балтийская жемчужина" с участием китайского капитала

Выводы по главе 2

Глава 3. Разработка механизма управления инвестициями в строительные проекты на основе привлечения зарубежных капиталов на примере ЗАО «Балтийская Жемчужина»

3.1 Механизм управления проектами с участием иностранного капитала

3.2 Методика формирования оценки эффективности инвестиционного проекта в строительстве с иностранным участием

3.3 Оценка системы управления проектом ЗАО «Балтийская жемчужина»

Выводы по главе 3

Заключение

Наметившийся в России устойчивый экономический рост, повышение уровня жизни населения, активное обновление законодательства и одновременно возникновение критической массы проблем в сфере промышленного и жилищного строительства, определяют повышенный интерес к исследованию тенденций и перспектив инвестиционного развития строительной отрасли, актуализируют задачу внедрения принципиально новых схем управления в сфере инвестиционно-строительного проектирования, в том числе и с привлечением иностранного инвестирования.

Новые требования к проектному менеджменту не укладываются в традиционные схемы и апробированные мировой практикой методики проектного управления. Успех проектного управления в нестабильной среде, наряду с прочими факторами, определяется сегодня высоким уровнем менеджмента (качеством управления проектами), в том числе профессионализмом участников проектов, включая управляющего, способного: грамотно структурировать проект, четко его спланировать и организовать выполнение, эффективно использовать «человеческий фактор», включая технологии подбора, мотивации и стимулирования команды проекта. Стратегическое видение руководства должно быть направлено на эффективное использование имеющихся у предприятия ресурсов для создания долгосрочных конкурентных преимуществ на избранных рынках.

Повышение эффективности работы предприятий строительной отрасли в значительной мере определяется деятельностью всех ее элементов в направлении выбранной цели, уровнем взаимодействия участников инвестиционно-строительного процесса. Успех предприятия зависит от формы выбранной организационной структуры, а также мероприятий, на основе которых проводится совершенствование механизмов управления и взаимодействия участников всей производственной цепочки. Оптимальная организационная структура управления должна быть ориентирована в первую очередь на решение комплексной задачи разработки, организации и внедрения инвестиционно-строительного проекта (ИСП).

Несмотря на высокую эффективность внутренних воздействий на систему управления, на первое место все же выдвигается проблема гибкости и адаптации организационных структур к постоянным изменениям внешней среды. Приступая к совершенствованию управления, прежде всего, необходимо учитывать сложившиеся отношения именно с теми организациями, которые непосредственно связаны с предприятием в силу выполняемых им целей и задач. Такие отношения необходимо оценивать с учетом социальных факторов и условий, которые, не оказывая прямого воздействия на оперативную деятельность предприятия, предопределяют его стратегически важные решения.

Степень научной разработанности проблемы. Научные и практические аспекты анализа управления проектами нашли отражение в обширной зарубежной и российской литературе. На Западе культура управления проектами давно сложилась, стала неотъемлемой частью культуры ведения всего бизнеса. Всемирно признанные специалисты Р. Арчибальд, М. Бромвич, И. Кендал, К. Роллинз, У. Ф. Шарп, Г. Дж. Александер, Дж. Бейли и другие рассматривают различные организационные, методические и технологические вопросы, влияющие на эффективность управления проектами. Б. Фливбьорг, Н. Брузелиус, В. Ротенгаттер обобщили ценный практический опыт реализации нескольких сотен проектов в двадцати странах, который показывает, что далеко не всегда к управлению проектами можно применить стандартные методики, и как много зависит от грамотного проектного менеджмента.

В трудах известных экономистов И. А. Бланка, Н. Н. Гаврилова, В. В. Ковалева, И. И. Мазура, Д. А. Новикова, В. М. Павлюченко, А. В. Цветкова, В. Д. Шапиро, В. В. Шеремета и других описываются методологические основы процесса управления проектами, особенности внедрения, организации и оптимизации методов планирования, анализа и контроля, управления изменениями в ходе реализации проектов, позволяющих добиться существенных результатов в российских условиях.

Вместе с этим, предметом научного поиска у многих авторов выступают общетеоретические аспекты управления, анализ зарубежного опыта и процесс управления инвестиционными проектами на промышленных предприятиях. Аспекты управления интернациональными проектами, в которые входит и внутренние системы мотивации и стимулирования персонала, взаимодействия между участниками проекта, практика реализации ИСП, механизмы построения специализированных проектно-ориентированных структур и вопросы автоматизации ИСП исследованы фрагментарно, что дает основания говорить о недостаточной разработанности методологии управления ИСП подобного рода. В сфере управления инвестиционно-строительными проектами с привлечением иностранного капитала ощущается дефицит научных разработок. Наибольший интерес в данной области представляют труды Н. А. Асаула, В. М. Васильева, М. В. Водяницкого, В. И. Воропаева, В. А. Заренкова, Л. М. Каплана, В. Н. Михеева, А. С. Товба и других ученых.

Состояние и тенденции развития инвестиционной деятельности, недостаточная разработанность методологии управления проектами в строительной отрасли в новых условиях экономического развития актуализируют задачу всесторонней оценки существующей практики ИСП, создания технологий и механизмов управления, удовлетворяющих запросам современного проектного менеджмента, что и предопределило цель диссертационного исследования — выявить и обосновать направления оптимизации механизмов построения организационной структуры по реализации инвестиционно-строительных проектов с привлечением иностранных капиталов.

Задачи исследования включают:

1. Обобщить сложившуюся в мировой экономической науке и хозяйственной практике систему научных взглядов на управление проектами.

2. Раскрыть сущность управления ИСП реализуемых китайскими компаниями, выявить основные тенденции и направления развития инвестиционных проектов китайских строительных предприятий.

3. Дать оценку и выявить проблемные области существующих организационных структур управления проектами, определить оптимальную организационную структуру в сфере управления ИСП.

4. Изучить схемы взаимодействия участников инвестиционно-строительного проекта, области их компетенции и функции, проанализировать методы формирования команды проекта, особенности управления персоналом в рамках инвестиционно-строительного проекта, подходы к оценке профессиональных и личностных качеств сотрудников, организации системы мотивации и оценки персонала.

5. Разработать наиболее эффективную методику построения инвестиционно-строительного проекта.

6. Предложить методику оценки эффективности функционирования инвестиционно-строительного проекта.

Объектом исследования выступают компании, участвующие в реализации ИСП ЗАО «Балтийская Жемчужина»

Предмет исследования — система управления ИСП с участием иностранных компаний.

Методологической и информационной базами исследования послужили основополагающие идеи и концепции зарубежных и российских ученых в области общей теории менеджмента, управления проектами, в том числе в строительной отрасли, материалы научных конференций и симпозиумов, документы международных институтов. А также законодательные акты и нормативные документы Правительства РФ и Госстроя РФ, экспертные оценки и первичные данные исследованного строительного предприятия ЗАО «Балтийская Жемчужина», занимающегося реализацией ИСП в Санкт-Петербурге.

Наиболее существенные результаты, полученные в результате исследования:

1. Проведен сравнительный анализ организационных структур управления проектами, определено понятие, особенности проектно-ориентированной структуры и принципы ее формирования в инвестиционно-строительной сфере.

2. Предложены направления повышения эффективности управления проектами на основе создания новых форм функционирования организаций и методов управления персоналом ИСП.

3. Предложена схема построения и функционирования корпоративной информационной системы управления проектами с помощью современного программного обеспечения.

4.Проведен анализ китайской строительной отрасли и конкретно рассмотрены примеры инвестиционных проектов китайских компаний в сфере строительств за рубежом.

5. Разработан механизм оптимизации управления инвестициями в строительные проекты с привлечением зарубежных капиталов. Рассмотрены условия финансирования подобных проектов на примере ЗАО «Балтийская Жемчужина»

6. Предложена методика оценки эффективности организационной структуры управления инвестициями в строительные проекты с привлечением иностранного капитала, обеспечивающая принятие более обоснованных управленческих решений в области оптимизации управления ИСП и достижения конкурентных преимуществ.

Научная новизна диссертационного исследования содержится в следующих положениях, выносимых на защиту:

1. Наиболее оптимальную структуру управления ИСП представляет собой особый тип интеграции предприятий под единым контролем, с помощью которого достигается концентрация производственных, финансовых и человеческих ресурсов под единым руководством в целях реализации инвестиционных и иных проектов и программ, направленных на повышение конкурентоспособности и расширение рынка сбыта, повышения эффективности производства и создания новых рабочих мест, решения важных экономических задач национального, регионального или локального масштаба.

2. Методические подходы к формированию эффективного аппарата управления инвестиционно-строительными проектами предполагают использование организационно-экономического инструментария поэтапной процедуры эффективной интеграции предприятий строительной отрасли, включая построение специальной модели мотивации и стимулирования персонала ИСП, специальных схемы взаимодействия участников ИСП, а также внедрение комплексной корпоративной информационной системы управления ИСП.

3. Методика оценки эффективности инвестиционно-строительного проекта должна основываться на принципе синергизма, предполагающего уточнение и дополнение набора количественных показателей экономической эффективности, а также определение эффектов функционирования и экономического взаимодействия предприятий единой производственной «цепочки» в целях реализации ИСП.

Практическая значимость исследования. Разработанные механизм и основные принципы организации инвестирования в строительные проекты с привлечением иностранного капитала позволят более успешно решать задачи, связанные с управлением ИСП, а также интеграцией предприятий строительной отрасли в целях повышения их конкурентоспособности и экономической эффективности.

Глава I. Понятие инвестиции, механизм управления инвестиционностроительными проектами и существующие проблемы

1.1 Экономическая сущность, содержание инвестиции и их значение для строительных структур

В государственной системе воспроизводства, безотносительно к его общественной форме, за инвестициями закреплена важнейшая роль в процессе возобновления и увеличения производственных ресурсов, и, следовательно, в обеспечении определенных темпов экономического роста. Если представить общественное воспроизводство в виде системы, состоящей из производства, распределения, обмена и потребления, то инвестиции в основном касаются первого этапа — производства, и, можно сказать, составляют материальную основу его развития.

Само по себе понятие инвестиции можно определить как вложение капитала в отрасли экономики внутри страны и за границей. Зачастую без значительного притока внешних инвестиций не удается решить задачи макроэкономической стабилизации, реконструкции народного хозяйства и достижения экономического роста. При этом наиболее важным является повышение эффективности, создание условий для вложений в наиболее прибыльные, перспективные предприятия, которые обеспечат быструю отдачу и позволят максимально увеличить доходы, как самих предприятий, так и населения, бюджета в целом. Также для повышения эффективности управления инвестициями предприятий требуется значительное повышение их капитализации с тем, чтобы создать экономическую основу для грамотного и рационального использования инвестиционных ресурсов и экономического потенциала предприятия.

Инвестиции можно условно разделить на финансовые (покупка ценных бумаг) и реальные инвестиции (вложения капитала в промышленность, сельское хозяйство, образование и др.). Нас интересуют прежде всего инвестиции в строительную отрасль, в строительные предприятия Китая.

Как известно, реальные инвестиции представляют собой вложения капитала в какую-либо отрасль экономики или предприятие, результатом чего становится образование нового капитала или приращение наличного капитала (здания, оборудование, товаро-материальные запасы и т. д.). Финансовыми же инвестициями являются вложения капитала (государственного или частного) в акции, облигации или иные ценные бумаги. Здесь прироста реального капитала не происходит, происходит лишь покупка, передача титула собственности. Налицо, таким образом, трансфертные или иначе передаточные операции.

Понятие инвестиционных ресурсов охватывает все произведенные средства производства, т. е. все виды инструмента, машины, оборудование, фабрично-заводские, складские, транспортные средства и сеть сбыта, используемые в производстве товаров и услуг и доставке их к конечному потребителю. Процесс производства и накопления этих средств производства называется инвестированием.

Средства производства или так называемые инвестиционные товары отличаются от потребительских товаров тем, что последние удовлетворяют потребности непосредственно, тогда как первые делают это косвенно, обеспечивая производство потребительских товаров. Фактически по своему содержанию инвестиции представляют тот капитал, при помощи которого умножается национальное богатство. При этом не следует забывать, что термин «капитал» не подразумевает деньги. Однако экономисты и различные менеджеры часто используют понятие «денежного капитала», имея в виду деньги, которые могут быть использованы для закупки машин, оборудования и других средств производства. При этом деньги, как таковые, ничего не производят, а, следовательно, их нельзя считать экономическим ресурсом. Реальный капитал — инструмент, машины, оборудование, здания и другие производственные мощности — это экономический ресурс; деньги, или финансовый капитал, таким ресурсом не являются.

Инвестиции можно определить как некоторый выделенный запас средств, которые «откладываются» на завтрашний день, чтобы иметь возможность больше потреблять в будущем. Одна часть инвестиций — это потребительские блага, которые не используются в текущем периоде, а откладываются в запас (инвестиции на увеличение запасов). Другая часть инвестиций — это ресурсы, которые направляются на расширение производства (вложения в производственные комплексы и сооружения, техническое оснащение и машины).

Таким образом, под инвестициями понимаются те экономические ресурсы, которые направляются на увеличение реального капитала общества, то есть на усиление и расширение или модернизацию производственного аппарата. Это может быть связано с приобретением нового технического оборудования и транспортных средств, с возведением новых производственных комплексов, а также со строительством дорог, мостов и других инженерных сооружений. Сюда следует включать и затраты на образование, научные исследования, подготовку новых кадров и повышение квалификации уже имеющихся. Эти затраты представляют собой инвестиции в «человеческий капитал», которые на современном этапе развития экономики приобретают все большее и большее значение, ибо, в конечном счете, именно результатом человеческой деятельности выступают и транспортные средства, и сооружения, и техническое оборудование, и самое главное, основной фактор современного экономического развития — интеллектуальный продукт, который предопределяет экономическое положение страны в мировой иерархии государств [2 ].

Структуру инвестиций можно представить при помощи следующей схемы (см. Рис. 1).

Рис. 1 Структура инвестиций В системе отношений расширенного воспроизводства инвестиции выполняют важнейшую структурообразующую функцию для государства. От того, в какие отрасли народного хозяйства вкладываются средства для его развития, зависит будущая структура экономики: или преобладающими будут машиностроительные предприятия, выпускающие сельхозтехнику, или машиностроительные предприятия, выпускающие военную технику и снаряжение. Или, возможно, преобладание будет на стороне строительных фирм, специализирующихся на возведении крупных производственных комплексов, или на стороне строительных фирм, возводящих комфортное жилье.

Частные инвестиции в основном полностью сосредоточены на задаче получения прибыли. Следовательно, уровнем прибыльности каждой отдельной отрасли экономики, подотрасли, отдельного предприятия определяется уровень инвестиционной предпочтительности данной отрасли, подотрасли или предприятия.

Прибыльность — это один из главнейших индикаторов рентабельности производства и, иначе говоря, важнейший структурообразующий критерий, определяющий приоритетность инвестиций. Негосударственные источники инвестиций направляются прежде всего в высокорентабельные отрасли с быстрой оборачиваемостью капитала. В этих условиях сферы экономики с медленной окупаемостью вложенных средств остаются недоинвестированными. Чрезмерное инвестирование приводит к инфляции («перегреву» экономики), недостаточное же — к дефляции. Эти крайние полюсы экономической политики должна регулировать эффективная стратегия в области налогов, государственных расходов, кредитно-денежных и финансово-бюджетных решений и мероприятий, осуществляемых правительством.

Процесс формирования и использования инвестиционных ресурсов охватывает определенный период, который принято называть инвестиционным циклом. Если рассматривать реальные инвестиции, то они включают следующие этапы: научные разработки > роектирование > строительство > освоение. Пример инвестиционного цикла можно представить следующей схемой демонстрирующей работу инвестиционного цикла в строительной отрасли [3 ]. (Рис. 2)

Рис. 2. Структура инвестиционного цикла в строительстве Инвестиции играют центральную роль в экономическом процессе, они предопределяют и в некотором смысле формируют основы для общего роста экономики. В результате инвестирования средств в экономику увеличиваются объемы производства, растет национальный доход, развиваются и уходят вперед в экономическом соперничестве отрасли и предприятия в наибольшей степени удовлетворяющие спрос на те или иные товары и услуги. Полученный прирост национального дохода частично вновь накапливается, происходит дальнейшее увеличение производства, процесс повторяется непрерывно. Таким образом, инвестиции, образующиеся за счет национального дохода в результате его распределения, сами обуславливают его рост, расширенное воспроизводство. При этом, чем эффективнее инвестиции, тем больше рост национального дохода, тем значительнее абсолютные размеры накопления (при данной его доле), которые могут быть вновь вложены в производство. При достаточно высокой эффективности инвестиций прирост национального дохода может обеспечить повышение доли накопления при абсолютном росте потребления.

Было бы неправильно связывать рост национального дохода только с производственными инвестициями, хотя очевидно, что они непосредственно определяют увеличение производственных мощностей и выпуска продукции. Следует отметить, что на этот рост оказывают значительное воздействие, хотя и косвенное, также и инвестиции в сферу нематериального производства, причем общемировая тенденция состоит в том, что значение их в дальнейшем наращивании экономического потенциала возрастает.

Воспроизводство основных фондов народного хозяйства происходит посредством трех основных каналов поступления инвестиционных вложений: государственных капитальных вложений; капитальных вложений, осуществляемых за счет предприятий и компаний; инвестиций, осуществляемых за счет ресурсов инвестиционных фондов и компаний, формируемых на основе аккумуляции денежных средств населения.

Инвестиции, осуществляемые предприятием для расширения своего производственного аппарата, играют стимулирующую роль и для всей экономики. Покупка предприятием инвестиционных товаров, например, разного рода машин, влечет за собой общее увеличение спроса на товарном рынке, что прямо содействует росту экономики в целом.

Таким образом, инвестиции не только влияют на расширение мощностей в долгосрочной перспективе, но и оказывают существенное воздействие на то, в какой мере используются уже имеющиеся мощности.

Также нужно добавить, что в наименьшей мере на уровень использования мощностей влияют инвестиции в товаро-материальные запасы — то есть превышение прироста запасов над их расходованием. Поэтому колебания в инвестиционном процессе — важный фактор изменения темпов роста как в краткосрочной, так и в долгосрочной перспективе.

В силу чисто экономических причин существуют различия в доходах от инвестиций. При этом доходы от производственных инвестиций должны быть больше доходов по альтернативным видам вложений, таким, например, как вложения в антиквариат, золото, бриллианты, банковские вклады и т. п, так как, в противном случае, нет экономической выгоды от вложения средств в производство, которое всегда связано с риском, а более предпочтительным выступает получение дохода от более гарантированных операций [4 ].

До тех пор пока предельный доход от инвестиций превышает издержки инвестирования, инвестиционные программы будут осуществляться и далее. До тех пор, пока стоимость предельного продукта, производимого вновь привлекаемыми работниками, будет больше издержек на дополнительную заработную плату, предприятия будут продолжать принимать новых работников.

Однако если отдача ниже, чем приносимые издержки (средства, направляемые на продолжение производства), то выгоднее уменьшать вложения ресурсов и сокращать соответствующую деятельность. Если инвестиционные издержки предприятия (например, процент по займам, предназначенным для инвестиций) больше, чем предельный доход от данного вида вложений, а стоимость предельного продукта не покрывает издержек на оплату труда, то предприятию придется свернуть свои инвестиционные программы и уменьшить численность занятых в производстве рабочих.

Таким образом, можно сделать следующий выводЈєобщая отдача в виде полезности или прибыли, к которой стремятся рационально действующие субъекты хозяйственной деятельности, достигает наивысшего значения, когда отдача от вложения последней единицы ресурса в точности является равной величине понесенных издержек, необходимых для ее достижения.

Но потребители инвестиций тратят деньги не на один инвестиционный товар, а на множество. Предприятие или отрасль должны выбирать между различными альтернативными инвестиционными проектами. При этом инвестиционные вложения необходимо делать таким образом, чтобы приращения прибыли или польза от последней единицы инвестиционного ресурса были по всем реализуемым проектам и их слагаемым одинаковыми. Следовательно, ни одна из инвестиционных возможностей не должна рассматриваться изолированно от всего портфеля инвестиций.

Инвестиции необходимо осуществлять таким образом, чтобы отдача от последней истраченной на инвестиции денежной единицы была одинакова по всем инвестиционным программам. Если же инвестиционные расходы распределяются так, что приращение полезности, получаемой от реализации одной инвестиционной программы меньше, чем от другой, то ресурсы используются таким образом, что они дают меньше совокупной полезности, чем могли бы дать, и следовательно, полезность может быть повышена за счет того, чтобы меньше тратить деньги на проекты, дающие незначительный прирост полезности, и больше на те, которые дают больший прирост полезности или прибыли.

Инвестор, желающий максимально использовать вкладываемые средства, должен, следовательно, перераспределять свои ресурсы именно таким образом и будет делать это до тех пор, пока прирост полезности от соответствующих инвестиций не станет одинаковым по всем направлениям. Стратегия достижения потребителями инвестиций максимального эффекта от них в том числе на строительных предприятиях заключается в том, что они должны следить, чтобы предельная польза была одинакова по всем инвестиционным проектам и программам. Инвестиции должны осуществляться так, чтобы предельный эффект был одинаковым для всех проектов. Такой подход должен быть заложен в основе выбора предприятием, отраслью или экономикой в целом между различными вариантами инвестиционных программ. Если все субъекты, принимающие решения в народном хозяйстве, будут следовать этому базисному плану, то объем производства и совокупная полезность будут максимальными. А игнорирование данного правила приведёт к снижению экономического роста, к стагнации производства, к глубокому экономическому спаду.

Для того чтобы благосостояние в стране стало как можно более высоким, необходимо также, чтобы инвестиционная деятельность происходила с как можно меньшим трением. Чтобы граждане, предприятия, органы власти могли принимать правильные и рациональные решения об инвестициях, они должны иметь доступ к информации по издержкам и последствиях своего выбора. Материальные и временные затраты на сбор информации и сам этап подготовки к реализации инвестиционного проекта должны быть крайне незначительными. Чем больше издержки, связанные с подготовкой инвестиционных программ, тем, соответственно, с меньшей эффективностью может происходить сам инвестиционный процесс [5 ].

Со вступлением человечества в двадцать первый век обостряется конкуренция в мировой экономике, и для того чтобы занять ведущие места на рынке, существенным фактором является переосмысление и корректировка ценностей и образа мышления. Из-за различий в уровне экономического развития Китай только в последние годы участвует в совершении международных деловых операций, тогда как Европейские страны, США и Японские компании, уже давно используют инвестирование капиталов в иностранные проекты (особенно инвестирование в строительные отрасли) в качестве гаранта выживания на международном рынке и для обеспечения развития предприятий.

ЕС (Европейское сообщество) является крупнейшим из иностранных инвесторов в мире в области строительства. С середины 19-го века промышленно развитые страны Европы начали придавать большое значение иностранным инвестициям, что существенно поспособствовало расширению рынка, в котором Великобритания является пионером в области прямых инвестиций в строительство. США инвестирует в основном проекты развитых стран, а инвестиции в строительную отрасль развивающихся стран составляют около 20% от общей суммы иностранных инвестиций в строительство. После Второй мировой войны японская экономика была на грани краха, но теперь она является самой сильной экономикой в мире. По данным статистики «Forbes» за 2009 год, в списке из 500 сильнейших компаний заявлено 167 японских компаний. Таким образом, в настоящее время во всем мире основное развитие транснациональных корпораций происходит в Европе, Америке и в значительной степени за счет зарубежных инвестиций Японии, потому что за счет иностранных инвестиций можно избежать внутренних барьеров в торговле, найти большую долю на международном рынке для увеличения внутреннего потребительского рынка. Также в Европе и Америке за несколько последних лет прослеживается отток иностранных инвестиций в строительство. (В таблице 1 — млрд. долл.) [6 ].

Таблица 1. Соотношение инвестиции

Иностранные инвестиции Китая в строительство претерпели существенные изменения от начальной стадии (1979;1991) и стадии регулировки развития (1992;2002) до фазы быстрого развития (2003;настоящее время) [ 7 ]. Перечень инвестиций в строительные проекты стран общего региона безостановочно растет, в последние годы увеличилось количество вложений и в Российские строительные проекты. Хотя на данном этапе китайские инвестиции в строительство имеют быстро растущую тенденцию, объективно вполне понятно, что зарубежные инвестиции Китая все же пока находятся в стадии разведки, испытания и приобретения опыта. Это является некоторой проблемой для иностранного инвестирования, и в основном, выражается в барьерах для корпоративных систем, недостатке системы управления предприятий, а также локализуется в таких вопросах, как отсутствие независимых прав интеллектуальной собственности и торговых марок, недостаточная известность на международном рынке. Преодоление этих проблем является ключевым для интернационализации предприятий и дальнейшего расширению иностранных инвестиций.

1.2 Механизмы управления сложными инвестиционно-строительными проектами

Строительная отрасль является важнейшей отраслью материального производства и одной из наиболее динамично развивающихся отраслей современной экономики.

Анализируя зарубежную практику, исследователи отмечают, что в большинстве стран отсутствует единая система управления строительной сферой. Регулирование деятельности входящих в него субъектов происходит на основании множества строительных кодексов, утвержденных законодательными органами штатов, округов, департаментов или местными органами управления. Строительные министерства или министерства более широкого профиля, занимающиеся в том числе и вопросами управления строительством, курируют сферу строительства, которая относится к государственному сектору экономики, оказывая вместе с тем влияние на строительство и в частном секторе экономики.

Специфика управления ИСП определяется особенностями строительного производства, которые отражаются в работе предприятий стройиндустрии. В современном понимании инвестиционно-строительная деятельность представляет собой систему производственных, функциональных, организационных и институциональных структур, образующих инвестиционно-строительный сектор национальной экономики.

Необходимо отметить, что строительство отличается от других отраслей тем, что его конечный продукт представляет собой объекты недвижимости, сооружение которых характеризуется целым рядом особенностей. Прежде всего, это процесс, протяженный во времени, носящий мультидисциплинарный характер, требующий привлечения серьезных финансовых, технических и профессиональных ресурсов. Также объекты строительства, как правило, имеют высокую стоимость. Построенная недвижимость рассчитана на многолетнюю эксплуатацию. И, наконец, строительство по своей сущности является проектной деятельностью, так как сооружение каждого конкретного объекта реализуется в виде проекта. Указанные особенности диктуют необходимость использования специфических методов управления, относящихся к дисциплине «управление проектами» с обязательной адаптацией этих методов для учёта особенностей современного строительного производства, основными из которых являются:

— сложность организационных и управленческих структур, создаваемых для выполнения строительных проектов;

— высокая подверженность процесса строительства внешним рискам и повышенная опасность этого вида деятельности;

— большое количество участников, привлекаемых к выполнению строительных проектов;

— продолжение взаимоотношений между участниками строительных проектов после ввода объекта строительства в эксплуатацию;

— высокая общественная и социальная значимость строительства;

— участие государства в регулировании строительной деятельности через государственные стандарты, градостроительные требования, законы, обязательные нормы и правила;

— все более широкое участие профессионального сообщества (саморегулируемых организаций) в регламентации строительной деятельности.

Сложные проекты в силу своего масштаба и инновационного характера оказывают существенное влияние на внешнюю среду, изменяя и формируя ее, а потому затрагивают множество разнообразных интересов. Подобные проекты требуют особого внимания к организации управления, диктуют потребность в формировании многоуровневых управленческих структур, финансируются из большого количества источников с применением сложных финансовых схем, наконец, они в большой степени подвержены влиянию внешних экономических, политических и социальных факторов.

В строительстве под проектом традиционно понимают комплект технической документации, полностью характеризующей намеченное к строительству здание, сооружение или комплекс. Однако в данном случае, если мы говорим об ИСП, речь идет не просто о разработке соответствующей документации и строительстве объектов, а об инвестиционно-строительном процессе, включающем регламентированный набор стадий, которые должен пройти каждый объект. В этом контексте более точным и отражающим вместе с тем суть проектирования в строительстве является определение проекта инвестиционно-строительного комплекса, предложенное В. А. Заренковым: «Проект, предусматривающий реализацию полного цикла вложений инвестиций в строительство какого-либо объекта от начального вложения капиталов до достижения цели инвестирования и завершения предусмотренных проектом работ, является ИСП.» [9 ].

Проекты классифицируют в литературе по различным основаниям [10−60, c.41], например:

Класс. По составу и структуре проектов и его предметной области проекты разделяются на монопроекты, мультипроекты, мегапроекты.

Тип. По основным сферам деятельности, в которых осуществляется проект, выделяют технические, организационные, экономические, социальные и смещанные проекты.

Вид. По характеру предметной области проекты подразделяются на: инвестиционные, научно-исследовательские, учебно-образовательные, смешанные.

Масштаб. По размерам самого проекта, количеству участников и степени влияния на окружающий мир проекты делят на: мелкие, средние, крупные и очень крупные проекты.

Длительность. По продолжительности периода осуществления проекты подразделяются на: краткосрочные, среднесрочные и длительные проекты.

Сложностъ. По степени сложности: простые, сложные и очень сложные.

В данной работе строительство рассматривается как отрасль, в которой основная деятельность хозяйствующих субъектов по форме и содержанию представляет собой реализацию проектов, проект понимается как совокупность действий, организационных усилий, нацеленных на результат.

Понятие «проект» включает в себя несколько особенностей, среди которых стоит отметить[ 11 ]:

— наличие конечной цели, по достижении которой проект завершается и уступает место другому виду деятельности (после завершения строительства объект, как правило, передается заказчику и наступает стадия его эксплуатации);

— наличие начала и конца, и в частности четко установленного срока выполнения проекта, нарушение которого снижает ценность результата и может привести к недостижению цели проекта;

— уникальность продукта, являющегося результатом проекта (каждый объект строительства обладает уникальными характеристиками; объекты различаются по функциональному предназначению, месту расположения, применяемым технологиям и используемым материалам, привлекаемым ресурсам, стоимостным и временным показателям; каждый строительный проект, как правило, имеет своего заказчика);

— финансовые ограничения и ограничения иных ресурсов — проект выполняется в рамках установленного бюджета и иных выделенных ресурсов, превышение которых также снижает ценность результата и может привести к недостижению цели проекта;

— временный характер организационной и управленческой структуры, обеспечивающей выполнение проекта (в эту структуру, формируемую для выполнения строительного проекта, входят заказчик, подрядчик, проектировщик, поставщики и т. д.).

Основной элемент структуры ИСП — это участники проекта, так как именно они обеспечивают реализацию его замысла. Это физические лица или организации, которые непосредственно вовлечены в проект или чьи интересы могут быть затронуты при осуществлении проекта.

Каждый участник выполняет возложенные на него функции и в определенной мере отвечает за реализацию проекта.

зарубежный капитал строительный проект

Рис. 3. Структура участников проекта Количество участников, их состав зависят в основном от типа проекта, и четко определить их бывает достаточно сложно. Как правило, основными участниками проекта являются:

Заказчик — главный участник, будущий владелец результатов проекта, в качестве которого может выступать как юридическое, так и физическое лицо, а также несколько компаний, объединивших усилия, интересы и капиталы. Заказчик определяет основные требования к проекту, обеспечивает его финансирование, заключает контракты с исполнителями и управляет процессом взаимодействия между всеми участниками проекта.

Не менее важная роль принадлежит инвестору — стороне, вкладывающей средства в проект, цель которого — максимизация прибыли на свои инвестиции от реализации проекта. Во многих случаях заказчик и инвестор — одно и то же лицо, в противном случае между ними заключается договор, и инвестор контролирует выполнение контрактов и осуществляет расчеты с другими участниками проекта.

Проектно-сметную документацию разрабатывают специализированные проектные организации. Генеральный проектировщик юридическое лицо, выполняющее по контракту проектно-изыскательские работы в рамках проекта. Иногда ответственность за выполнение определенных разделов проектной документации несет субпроектировщик после вступления в договорные отношения с генпроектировщиком.

Генеральный подрядчик — юридическое лицо, несущее ответственность за выполнение основных работ и услуг по контракту. Подбирает и заключает договоры с субподрядчиками на выполнение отдельных работ.

Материально-техническое обеспечение проекта (закупки и поставки) обеспечивают организации-поставщики.

Этим исчерпывается круг ключевых участников проекта. В последние годы методы управления проектами и условия рыночной экономики заставили дополнить состав участников новыми лицами.

Генеральный контрактор — участник проекта, вступающий в отношения с заказчиком и берущий на себя всю ответственность за полную реализацию проекта в целом и за выполнение работ и услуг по контракту.

Владелец земельного участка — лицо, являющееся владельцем участка земли, вовлеченного в проект. В большинстве случаев владельцами земельного участка являются местные органы власти.

Эксплуатирующая организация — организация, осуществляющая эксплуатацию созданных основных фондов.

Лицензиар — обладатель лицензий и «ноу-хау», используемых в проекте. Лицензиар предоставляет право использования в проекте необходимых научно — технических достижений.

Органы власти — сторона, удовлетворяющая свои интересы путем получения налогов от участников проект, выдвигая и поддерживая экологические, социальные и другие общественные и государственные требования, связанные с реализацией проекта и контролирующие работу всех участников проекта в плане соответствия выполняемых работ существующему законодательству РФ.

Спонсор — индивидуум или организация, которая обеспечивает финансовые, материальные, человеческие и другие ресурсы для осуществления проекта.

Потребители конечной продукции — юридические или физические лица, являющиеся покупателями и пользователями конечной продукции, определяющие требования к производимой продукции и оказываемым услугам, формирующие на них спрос.

Клиент — индивидуум или организация, которая будет использовать продукты проекта. Это могут быть также группы клиентов.

Банк — один из основных инвесторов, обеспечивающих финансирование проекта. В обязанности банка входит непрерывное обеспечение проекта денежными средствами, а также кредитование генподрядчика, заказчика и других участников, если у них нет необходимых собственных средств. Банк является владельцем всего имущества, которое приобретается другими участниками за счет кредита, пока не будет выплачен вся сумма по кредитному соглашению.

Консультанты — фирмы и специалисты, привлекаемые на контрактных условиях для оказания консультационных услуг другим участникам проекта по всем вопросам его реализации.

Команда проекта — специфическая организационная структура, совокупность физических и юридических лиц и их групп, объединенных целевым образом для осуществления проекта. Создается на период осуществления проекта. После выполнения проекта может переходить к следующему проекту в полном составе и может видоизменяться. Главная задача команды проекта — координация действий и согласование интересов всех участников проекта для достижения целей проекта.

Особое место в реализации проекта занимает управляющий проектом, физическое лицо, которому делегируются полномочия по управлению всеми работами по реализации проекта: планирование, контроль и координация работ всех участников проекта, руководство командой проекта. Он является индивидуально ответственным за осуществление проекта. Функции управляющего проектом может выполнять практически любой из вышеперечисленных участников проекта — заказчик, подрядная строительная фирма, проектная организация, консультационная фирма.

Исходя из вышеуказанного, проект рассматривается нами как целенаправленная деятельность временного коллектива в рамках одной или нескольких организационных структур, направленная на достижение конкретной цели с заданным уровнем качества, в поставленный срок и в пределах выделенного финансирования. Иначе говоря, осуществление инвестиционного проекта требует выполнения определенной совокупности мероприятий, связанных с его реализацией: проведения предварительных инвестиционных исследований, анализа возможностей реализации, заключения ряда контрактов, организации финансирования, ресурсного обеспечения, процесса строительство, сдачи объекта в эксплуатацию. В связи с этим необходимо произвести структурное деление проекта на определенное количество взаимосвязанных стадий, что имеет своей целью оптимизацию управления.

Строительные проекты всегда связаны с инвестициями в форме капитальных вложений, и для их обозначения используется термин «инвестиционно-строительный проект (ИСП)». Содержанием инвестиционно-строительного проекта является полный инвестиционный цикл. Под понятием «инвестиционно-строительного проекта» стоит понимать проект, целью которого является получение прибыли (или иной выгоды) за счет создания нового или модернизации существующего объекта недвижимости, содержанием которого является выполнение инвестиционного цикла от обоснования инвестиций в объект недвижимости до его продажи или утилизации.

Важнейшие стороны (и элементы структуры) такого проекта отражают следующие термины [ 12 ]:

— инвестиционно-строительный проект, охватывающий весь жизненный цикл проекта до полной реализации целей инвестирования (получения прибыли или иной пользы) и утилизации объекта инвестирования;

— инвестиционный проект в узком смысле как специальным образом оформленное предложение для инвестирования или как обоснование экономической целесообразности, объема и сроков осуществления капитальных вложений;

— строительный проект как важнейшая часть инвестиционного проекта, содержанием которого является употребление инвестиций для сооружения (реконструкции) объекта, с помощью которого должны быть достигнуты цели этих инвестиций.

Влияния на внешнюю и внутреннюю сотавляющии проекта .

Внешняя среда проекта испытывает влияние множества разнообразных факторов, как то: политические факторы, правовые факторы, экономические факторы, научно-технические факторы и социально-культурные факторы. Их влияние на проект бывает долгосрочным, косвенным или скрытым.

Политический фон, в том числе международная политическая ситуация, международные отношения и внутренняя политическа в обстановке страны очень важны для реализации проекта. Правовой фактор, влияющий на реализацию проекта, заключен в осведомленности о законах, определяющих порядок делопроизводства инвестиционных компаний, подчиненность законодательству государства и международное право. Основные экономические факторы в основном отражены в экономической системе, экономической политике, социальной и экономической структуре, экономическом развитии, социальной покупательной способности, доходах потребителей и структуре расходов и сбережений и кредитной ситуации. Наука и техника в целом включает четыре основных фактора, которые непосредственно влияют на инвестиционный проект: научные и технологические системы страны, степень развития отечественной науки и технической политики, технологический уровень научные и технические факторы. Конкретные особенности социальной и культурной среды, обычаи, привычки и верования, культурные традиции, а также численность населения и особенности географического расположения и т. д.; все это играет большую роль и обязательно должно быть учтено.

Внутренними факторами, влияющими на проект, можно назвать ресурсы и потенциал инвесторов.

Факторы физических ресурсов: материальные, финансовые и организационные ресурсы; не стоит забывать и о нематериальных ресурсах, как то: технические и информационные ресурсы, и самое важное — человеческие ресурсы: мудрость, талант и опыт. Знания и способности каждого отдельно взятого участника проекта играют ведущую роль в достижении конечных целей реализуемого проекта (Рис. 4).

Рис. 4. Базовые факторы, определяющие сложность управления инвестиционно-строительным проектом Применительно к инвестиционно-строительным проектам стоит дать уточненное определение управления проектами, которое бы отражало две стороны ИСП: инвестирование в объект строительства и сооружение этого объекта, с одной стороны, и обеспечение эффективности проекта в течение его полного цикла, включающего, наряду с строительством, его эксплуатацию и утилизацию, с другой стороны. В свете вышесказанного, следует определять управление инвестиционно-строительными проектами как организационно-управленческую деятельность, направленную на обеспечение эффективности инвестиций в объект ИСП и достижение цели проекта за счет обеспечения соответствия объекта строительства его целевому назначению, требованиям инвестора (заказчика) к стоимости, срокам и качеству исполнения, а также за счет эффективного использования объекта в течение срока его эксплуатации.

Инвестиции в строительство можно распределять исходя из сроков и этапов строительства. Общий жизненный цикл проекта делится на четыре фазы [ 14]:

Начальный этап (Conception Phase) — Основной задачей является определение проектных идей и отбор проектов, а также определение ключевых звеньев и связанного с ними персонала, документация на данном этапе — это предложения или технико-экономическое обоснование.

Стадия разработки (Development Phase) — Перспективный план реализации проекта в основном решает вопросы" как, когда и кто необходим, чтобы успешно завершить этот проект" .

Осуществление этапа (Execution Phase) — Это этап основной стадии конкретной реализации плана проекта. В частности, это процесс реализации проекта с нуля.

Конец этапа (Termination Phase) — Цели проекта достигнуты или не достигнуты, проект вступил в заключительную фазу. (Рис. 5)

Рис. 5. Жизненный цикл ИС проекта Между проектами строительства и другими проектами, несомненно, существует большая разница, поэтому соответствующая разница в подходе к управлению строительными проектами и управлению другими проектами также имеет большое значение. Различные этапы строительства, в свою очередь должны быть связаны, чтобы не происходило дублирования, а осуществление процесса шло в строго хронологическом порядке. Также управление проектами должно быть сквозным, методом перекрытия и взаимного сдерживания и противовесов. Ниже приводится логическая схема проекта процесса управления [ 15 ]. (Рис. 6)

Рис. 6. Процесс проекта управления Начало процесса (Initiating Processes) — разработка проекта, решение о его запуске или отказ в начале проекта.

Процесс планирования (Planning Processes) — разработка целей проекта или фазы проекта по разработке программы работы, редактирование ресурсного обеспечения, смет расходов, создание чрезвычайных мер. В частности, на этом этапе производится определение рамок проекта, оценка и других видов деятельности, необходимого времени и затрат, сроков и штатного расписания.

Процесс реализации (выполнения процессов Executing Processes) — организация и координация человеческих, материальных и финансовых ресурсов для выполнения различных задач и видов работы, способов поощрения команды проекта.

Процесс контроля (Controlling Processes) происходит в соответствии со стандартами качества, постоянным мониторингом и измерением проекта в соответствии с реальной ситуацией, что должно обеспечить упорядоченное и скоординированное осуществление решений. В то же время эта фаза требует наряду с осуществлением проекта также и эффективных изменений и дополнений, известных как управление изменениями, что позволяет проанализировать возникшие различия и проблемы.