Общие условия предварительного расследования

МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ УССУРИЙСКИЙ ФИЛИАЛ КАФЕДРА УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ ДИСЦИПЛИН

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: Общие условия предварительного расследования Выполнил: студент 6 курса 1 группы Антропова Радмила Сергеевна

(фамилия, имя, отчество) Руководитель: Начальник кафедры ТГ и ГПД полковник милиции

(уч. степень, уч. звание, должность, фамилия, имя отчество) Наумкин Сергей Павлович Рецензент: Кандидат Юридических наук, Романов Юрий Анатольевич

(уч. степень, уч. звание должность, фамилия, имя, отчество) К защите _________________________

(допущена, не допущена) Начальник кафедры: Подполковник милиции Николаева Н.А.

Дата защиты_________ Оценка _________

ПЛАН

Глава 1. Формы предварительного расследования

&1.1 Дознание как форма предварительного расследования

&1.2 Предварительное следствие как форма предварительного расследования Глава 2. Условия предварительного расследования

&2.1 Подследственность

&2.2 Начало и окончание предварительного расследования Глава 3. Меры, связанные с обеспечением прав и законных интересов участников уголовного процесса

&3.1 Рассмотрение ходатайства

&3.2 Меры попечения о детях и обеспечение сохранности имущества подозреваемого и обвиняемого Заключение

Библиографический список Приложения

ВВЕДЕНИЕ

Предварительное расследование — одна из стадий уголовного процесса, самая большая по срокам и количеству составляемых документов часть уголовно-процессуальной деятельности. Именно на этой стадии до суда решаются задачи, которые определяются задачами всего уголовного судопроизводства и вытекают из них. Предварительное расследование направлено на быстрое и полное раскрытие преступлений, обнаружение и изобличение лиц, их совершивших, своевременное привлечение виновных к законной ответственности. Вместе с тем в ходе расследования выявляются и исследуются все обстоятельства, оправдывающие или смягчающие ответственность обвиняемого.

Органы расследования обязаны выявить причины и условия, способствующие совершению преступлений, в целях предупреждения их в дальнейшем. Предварительное расследование направлено также на своевременное принятие мер обеспечения возмещения материального ущерба, причиненного преступлением. Предварительное расследование по каждому делу должно отвечать таким требованиям, как всесторонность, полнота, объективность и быстрота исследования обстоятельств дела.

Для повышения качества предварительного расследования большое значение имеет строгое соблюдение законности, прежде всего соблюдение уголовно-процессуальных норм, регулирующих порядок производства любого из следственных действий в отдельности и всех их в совокупности. Расследование определяется как предварительное потому, что оно осуществляется до судебного разбирательства дела, в ходе которого решается вопрос о виновности лица в совершении преступления и назначается наказание за совершенное деяние.

Однако в судебном заседании исследуются в основном материалы, собранные на стадии предварительного расследования.

Поэтому предварительное расследование, на мой взгляд, самая важная стадия уголовного процесса. В подавляющем большинстве случаев рассмотрение уголовного дела в суде было бы не возможно без производства предварительного расследования. Для того чтобы рассмотреть и разрешить в судебном заседании дело по существу, необходимо предварительно всеми установленными законом средствами собрать доказательства, осуществить уголовное преследование в отношении лица, совершившего преступление, привлечь это лицо в качестве обвиняемого, принять меры, обеспечивающие его не уклонение от следствия и суда и т. д.

Предварительное расследование составляет основу, существования деятельности следователя, органа дознания и дознавателя.

Сутью предварительного расследования, является принятие ими предусмотренных законом мер к установлению события преступления, лиц, виновных в совершении преступления, и к их наказанию. Во многих случаях оно включает работу органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Однако фактические данные, полученные оперативно-розыскными мерами, приобретают юридическое значение лишь в рамках уголовно-процессуальной деятельности. Дознание в ОВД: Учебное пособие/Сергеев А.Б.- Челябинск; Издательство Челябинский юридический институт МВД России, 2003.-С.21 Раскрытие преступления представляет собой протяженный во времени процесс установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Преступление считается раскрытым полностью, когда доказаны все обстоятельства, предусмотренные ст. 73 УПК РФ.

Предварительное расследование поистине является глобальной частью уголовного процесса, поскольку от качества проведения этой стадии зависит, будет ли претворен в жизнь главный принцип уголовного процесса «Ни одно лицо виновное в совершении преступления не должно уйти от ответственности и ни один не виновный не должен быть привлечен, к уголовной ответственности». Предварительное расследование так же является базовым элементом, поскольку на нем строятся все остальные стадии уголовного процесса. Сложная система данной стадии представляет собой весьма тонкую и искусно сотканную цепочку следственных действий, которые должны выполняться в строгом соответствии с законом, дабы обеспечить полное всестороннее и объективное расследование уголовного дела.

Задачами предварительного расследования является быстрое и полное раскрытие преступления, изобличение виновных и правильное применение закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный, не был привлечен к уголовной ответственности и осужден.

Задачи исследования состоят в разборке теоретических основ уголовно процессуальной деятельности по обеспечению общих условий предварительного расследования и выработке на этой базе научно-обоснованных рекомендаций по совершенствованию действующего законодательства и практики его применения.

Целью работы является обобщение результатов исследования в результате глубокой обработки нормативно-правовых актов, авторских исследований, на основе исследования теоретических работ законодательства и практики выявить имеющиеся проблемы и сформулировать предложения, направленные на совершенствование действующего законодательства.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе производства предварительного расследования, а так же авторские работы, которые в той или иной степени описывают общие условия предварительного расследования.

Предметом исследования являются развитие и современное состояние правового статуса предварительного расследования.

В процессе исследования использовались следующие методы: исторический, сравнительный, статистический, формальноюридический.

Актуальность данной работы заключается в применении общих условий предварительного расследования, на данном этапе современного общества. В основе, которого находятся процессы и на основании чего они применяется на практике. Вопросы общих условий предварительного расследования в целом, теснейшим образом связаны с необходимостью, с одной стороны, обеспечить установление истины по каждому уголовному делу, а с другой — гарантировать права и законные интересы лиц, вовлеченных в сферу уголовного процесса. Так же актуальность темы исследования вызвана тем, что современный этап развития Российской Федерации характеризуется интенсивными преобразованиями системы уголовной юстиции. Серьезные изменения, так же происходят в сфере правового регулирования уголовного судопроизводства.

Настоящая дипломная работа состоит из введения, трех глав, разделенных на параграфы, заключения и приложения. Во введении обоснована актуальность темы, определены цель, задачи, предмет и объект исследования. В первой главе рассмотрено дознание и следствие как процессе предварительного расследования, во второй главе раскрыты особенности подследственности и окончания предварительного расследования, в третьей главе меры, связанные с обеспечением прав и законных интересов участников уголовного процесса, в заключении сформулированы выводы.

1.ФОРМЫ ПРЕДВАРИТЕЛНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

1.1 Дознание как форма предварительного расследования Дознание это форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно. Дознание проводится по подследственности определенными органами по определенным категориям дел, указанным в ч. 3 ст. 151 УПК РФ.

Дознаватель — это должностное лицо, уполномоченное законом осуществлять дознание по уголовным делам, по которым не обязательно предварительное следствие. Данное лицо принимает дело к своему производству, осуществляет уголовно-процессуальные действия, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом и своим правосознанием. Обладая определенной самостоятельностью, дознаватель, тем не менее, по своему процессуальному статусу отличается от следователя¹¹ ст. 40 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями 2008 г.

Законность, всесторонность, полнота и объективность предварительного расследования во многом зависит от соблюдения ряда общих условий его производства. Они представляют собой установленные законом и обусловленные принципами уголовного процесса правила, выражающие специфические особенности данного вида уголовно-процессуальной деятельности, наиболее существенные требования, предъявляемые к ней. Они обеспечивают установление обстоятельств, преступления в максимально короткий срок и с наименьшими затратами сил и средств. Одновременно они гарантируют соблюдение прав и свобод личности и гражданина, предотвращают возможные ошибки. Некоторые исследователи делают вывод о существовании в современном УПК РФ трех форм предварительного следствия: дознание, предварительное следствие и смешанная форма, при которой неотложные следственные действия органов дознания предшествуют предварительному следствию, что ведет к «полному смешению процессуальных институтов¹¹ Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголовно-процессуальной деятельности: Монография / Химичева Г. П.-М; Экзамен, 2005.-С.15».

Нормы, регулирующие дознание, входят в раздел 8 «Предварительное расследование» УПК РФ. Тем самым подчеркивается, что дознание есть часть предварительного расследования, одна из его форм.

Дознание, как форма предварительного расследования проводиться в двух направлениях:

— дознание по делам о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно (п. 1 ч.3 ст. 150 УПК РФ);

— дознание по делам о преступлениях, по которым производство предварительного следствия не обязательно (п. 2 ч 3 ст. 150 УПК РФ).

Дознанию в теории уголовного процесса посвящено значительное число работ. В них рассмотрены особенности деятельности милиции и начальников исправительно-трудовых учреждений. Вопросам же производства дознания другими органами дознания внимания не уделялось.

В отношении, к примеру, органов государственного пожарного надзора процессуалистами указывалось лишь на то, что уголовно-процессуальная деятельность последних осуществляется по делам о пожарах и нарушениях противопожарных правил с 1935 года. В своих публикациях авторы, если и останавливались на той или иной особенности деятельности какого-либо другого, помимо милиции, органа дознания, то делали это обычно бегло и очень кратко¹¹ И. Ф. Крылов и А. И. Бастрыкин Учебное пособие «Розыск, дознание, следствие» — М: Проспект, 2003; с. 85. Именно поэтому характеристика дознания применительно к деятельности выбранных нами для примера органов государственного пожарного надзора обычно заканчивалась повторением содержания п. 6 ч.3 ст. 151 УПК РФ. Дознание, как и любая другая из форм предварительного расследования, начинается после возбуждения уголовного дела. У него есть существенные отличия от протокольного расследования. В зависимости от того, о каком виде дознания идет речь, оно может завершаться направлением уголовного дела следователю либо, также как предварительное следствие, направлением дела в суд с обвинительным заключением или прекращением уголовного дела.

Закон и ту, и другую деятельность, осуществляемую на этапе предварительного расследования, именует дознанием.

Однако следует помнить, что «дознанием при существующей его законодательной регламентации охватываются две разнородные процедуры, объединение которых в одном правовом институте является искусственным» ¹¹ Г. И. Маячковский Уголовный процесс — М.: Книжный мир. 2003 г. — с.52. Совершенно верно в этой связи утверждение Г. И. Мачковского, что дознание — это лишь производство неотложных следственных действий (и соответствующие решения)¹¹ Г. И. Маячковский Уголовный процесс — М.: Книжный мир. 2003 г. — с.53, то есть, согласно Гаврилову А. К., дознание всегда лишь первый этап (часть) расследования¹¹ А. К. Гаврилов. Уголовный процесс — М.: Академия 2003 г.; а так называемое дознание в полном объеме — это проведение органом дознания предварительного следствия, с ограничением при этом прав граждан. Иными словами, если два, совершенно разной природы, задач, сроков и т. п., вида деятельности могут именоваться одинаково, и если такое положение считать оправданным, последовательно все виды уголовно-процессуальной практики органов дознания именовать дознанием.

Согласно ч. 3 ст. 150 УПК РФ по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, орган дознания возбуждает дело и принимает все предусмотренные уголовно-процессуальным законом меры для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. При производстве данного вида предварительного расследования орган дознания вправе производить любые следственные, а равно иные процессуальные действия, принимать необходимые процессуальные решения. При этом он руководствуется правилами, установленными уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия, за некоторым исключением:

— потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители должны лицом, производящим дознание, быть извещены об окончании дознания и направлении дела прокурору. Однако орган дознания не обязан предъявлять им материалы дела для ознакомления;

— следователь обладает процессуальною самостоятельностью, которая заключается в следующем. Прокурор уполномочен давать следователю (лицу, производящему дознание) обязательные для исполнения письменные указания, однако когда следователь не согласен с указаниями прокурора¹¹ п. 4 ч 2 ст. 37 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г.:

?о привлечении в качестве обвиняемого;

?о квалификации преступления и об объеме обвинения;

?о направлении дела для назначения судебного разбирательства;

?о прекращении дела.

следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или поручает производство следствия по этому делу другому следователю. На органы дознания это правило не распространяется. При несогласии с указаниями прокурора орган дознания вправе обжаловать их вышестоящему прокурору. Тем не менее, сам факт такого обжалования не приостанавливает выполнения указаний прокурора.

По делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно, материалы этого вида дознания являются основанием для рассмотрения дела в суде. Перед ним стоят такие же задачи, как и перед предварительным следствием. По сроку и средствам производства они тоже могут не различаться. Именно это обстоятельство позволяет ученым именовать данный вид дознания: дознанием в полном объеме или особой формой «предварительного следствия» .

Несомненно, дознание по делам, которым предварительное следствие не обязательно, — самостоятельная форма предварительного расследования, которую от предварительного следствия отличают:

?субъект, ее осуществляющий (лицо, производящее дознание, а не следователь);

?правовой статус данного субъекта (лицо, производящее дознание, не обладают процессуальной самостоятельностью);

?отсутствие у потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей права по окончанию расследования знакомиться с материалами дела;

?срок дознания ограничен 30 сутками со дня возбуждения уголовного дела и может быть продлен только на 30 суток¹¹ ст. 223. Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г. .

Стоит выделить деятельность органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно.

Именно эта разновидность уголовно-процессуальной деятельности в большей степени, чем какая-либо другая заслуживает наименования — «дознание». Она существенно отличается от предварительного следствия.

Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания должен немедленно уведомлять прокурора. По выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания десятидневного срока, обязан передать дело следователю.

Данный вид дознания не завершает стадию предварительного расследования и поэтому не может в отрыве от продолжающегося после него предварительного следствия называться формой предварительного расследования. Предварительное расследование, в этом случае будет состоять из двух элементов: дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, и предварительного следствия, начавшегося после передачи органом дознания дела следователю. Предлагается именовать эту форму предварительного расследования смешанным предварительным расследованием.

Каждый из видов осуществляемой органами расследования уголовно-процессуальной деятельности должен иметь свое наименование. Между тем в истории дознанием назывались различные по своему содержанию явления. Более того, и сейчас, когда, кажется, споры по поводу понятие образующих признаков дознания улеглись, в юридической литературе этим термином пользуются двояко: с одной стороны, характеризуя специфический вид деятельности; с другой, первоначальный этап стадии предварительного расследования.

В начале развития науки «советского» уголовного процесса учеными давались уточняющие определения дознания, чтобы всем было ясно, о чем они ведут речь, что понимают под этим термином. В первых работах по уголовному процессу данное слово означало специфическую деятельность органа дознания. С начала тридцатых годов М. С. Строгович, а затем и И. А. Гельфанд стали употреблять указанное понятие в качестве этапа расследования, давая ему соответствующее определение¹¹ М. С. Строгович и И, А, Гельфанд «Большая советская энциклопедия», М.: Москва, 1931 г. — с. 289.

М.С.Строгович, дал следующее определение дознания: «Дознание, первоначальная стадия расследования, предшествующая предварительному следствию, имеющая целью зафиксировать следы преступления и создать базу для принятия неотложных мер к выявлению преступления и преступника¹¹ М. С. Строгович и И, А, Гельфанд „Большая советская энциклопедия“, М.: Москва, 1931 г. — с. 292» .

" Этап" - «это промежуток времени, отмеченный каким-либо событием». Поэтому новое понятие дознания принципиально отличалось от общеупотребительного — «старого». Тем не менее, введя новый термин, авторы не отграничили его от ранее употребляемого. Данное обстоятельство привело к тому, что в ряде последующих публикаций значения этих понятий процессуалистами стали смешиваться и взаимно подменяться.

Каждое понятие имеет свое содержание, то есть определенный набор существенных (понятие образующих) признаков, отличающих его от других понятий.

Дознание как этап расследования характеризуется: определенным положением в уголовном процессе, моментом начала и окончания, а главное, спецификой осуществляемой в это время деятельности. Последняя, хотя и не может входить в содержание промежутка времени (этапа), безусловно, характеризует его. Однако его специфика обусловлена не моментом начала и окончания. Между возбуждением и направлением дела по подследственности, наряду с процессуальной может производиться оперативно-розыскная, иная деятельность. Поэтому такой признак не может быть признан понятие образующим для деятельности, именуемой дознание¹¹ Рыжаков А. П. Предварительное расследование. — М.: Издательский дом «Филинъ», 2003 г. с. 32.

Существенным для рассматриваемого понятия в первую очередь является то, что это: регулируемая уголовно процессуальным законом, преследующая свои цели, деятельность, осуществляемая специальным субъектом — лицом, производящим дознание, (органом дознания); в строго определенной процессуальной форме (следственные действия и процессуальные решения). Другие же признаки являются лишь отражением требований, предъявляемых к дознанию уголовно-процессуальным законом. К ним относятся:

?ограниченный круг действий и решений, образующих содержание дознания (некоторые неотложные следственные действия: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и др., а равно связанные с ними процессуальные решения);

?сроки производства;

?правовой статус субъектов, его осуществляющих.

Наличие нескольких, разного значения, понятий дознания приводит часть ученых к ошибке, именуемой в традиционной логике «заменой тезиса в доказательстве». Такая замена может «вызываться субъективной уверенностью в достоверности доказываемого. На деле это нередко приводит к тому, что желаемое выдается за действительное» .

Подмену тезиса не трудно установить сравнением понятий. Этап-дознание и дознание-деятельность отличаются друг от друга следующим. Во-первых, этап — это промежуток времени, в течение которого осуществляется деятельность, а не сама деятельность. Во-вторых, этап предварительного расследования — дознание начинается возбуждением уголовного дела и оканчивается направлением последнего следователю. В это время указанные в законе органы и должностные лица осуществляют не только уголовно-процессуальную деятельность, именуемую дознанием, но и оперативно-розыскную, и иную деятельность. Таким образом, дознание как вид уголовно-процессуальной деятельности не только не идентично этапу дознания, но и составляет всего лишь часть осуществляемой в этот промежуток времени деятельности¹¹ Смирнов А. В. Калиновский К.Б. Уголовный процесс учебник для вузов. — М.: Проспект, 2004 г. с 29.

Еще одно терминологическое замечание. Под дознанием некоторые авторы подразумевают не только этап расследования или особый вид уголовно-процессуальной деятельности. Дознанием порой называется вся деятельность органов дознания, осуществляемая на этом этапе, более того к ней иногда относят и предварительную проверку заявлений (сообщений) о преступлении, и досудебное производство материалов в протокольной форме. Тем не менее, следует различать значение перечисленных понятий.

В характеристику любого из основных понятий института дознания входят задачи (цели), решение которых определяет специфику объекта исследования. Так и дознание, и деятельность органов дознания, да и сам этап имеют свои задачи, выполняют строго определенную роль в системе уголовного процесса. Часть авторов таких как: М. С. Строгович и И. А. Гельфанд в своих определениях понятия дознания ничего не говорят о его задачах. Большинство же дефиниций включало в свое содержание и этот понятие образующий признак. Задачи дознания, описываемые процессуалистами, разнообразны.

Среди них можно назвать следующие:

а) Обнаружение преступлений.

б) Обнаружение (установление) следов преступления.

в) Обнаружение (установление) лиц, совершивших преступление; раскрытие преступлений и розыск «виновных» .

г) Предупреждение преступлений и ликвидация причин, их порождающих.

д) Пресечение преступлений, как правило, приводится наравне с предупреждением, но иногда и как самостоятельная задача.

Некоторыми процессуалистами эта задача понимается более узко, лишь как задержание лиц подозреваемых в совершении преступления.

Реже в литературе встречаются упоминания о таких задачах, как:

а) расследование в полном объеме;

б) «изобличение виновных», а равно лиц, их совершивших;

в) «обеспечение успешного хода расследования» или же «ведения по уголовному делу предварительного следствия «;

г) «собирание доказательств», «закрепление следов преступления», «фиксирование первичных доказательств» и другие.

Обнаружение преступлений более свойственно деятельности, осуществляемой органом дознания до возбуждения уголовного дела. Хотя при производстве расследования могут и должны наряду с известными выявляться и неизвестные факты преступлений, оно не свойственно ни дознанию, ни деятельности, осуществляемой на этапе дознания. Тем более нельзя выдвигать подобную задачу применительно к рассматриваемым объектам как один из понятие образующих признаков.¹¹ Рыжаков А. П. Предварительное расследование. — М.:Издательский дом «Филинъ», 2003 г. с 34 Учитывая изложенное, основные понятия института дознания применительно к деятельности органов дознания, неуполномоченных на осуществление оперативно-розыскной деятельности, на этапе дознания могут быть охарактеризованы следующим образом.

Дознание — это форма осуществляемого дознавателем (следователем) предварительного расследования по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно.¹¹ ч.3 ст. 150.Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации 2008 г. Этап дознания — это первоначальный этап расследования, период времени от возбуждения уголовного дела до направления его следователю, в течение которого органом дознания и лицом, производящим дознание, в пределах своей компетенции осуществляются уголовно-процессуальная и иная деятельность в целях обеспечения всесторонности, полноты и объективности предварительного следствия; предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений.

Деятельность органа дознания на этапе дознания заключается в осуществлении уголовно-процессуальной и иной деятельности с целью обеспечения всесторонности, полноты и объективности предварительного следствия, пресечения и раскрытия преступлений.

Иначе говоря, дознание — это всегда производство неотложных следственных действий и принятие соответствующих процессуальных решений. Поэтому нельзя именовать дознанием деятельность, осуществляемую в порядке ст.151УПК РФ.

Исходя из результатов анализа всей уголовно-процессуальной функции органа дознания, дознанием последовательно называть осуществляемую средствами стадии предварительного расследования уголовно-процессуальную деятельность органа дознания, направленную на обеспечение всестороннего, полного и объективного расследования преступлений, но не само расследование в полном объеме. Несомненно, что в других странах например, таких как Франция, в содержание дознания могут включаться не только неотложные следственные действия и связанные с ними процессуальные решения. Так, во Франции, к примеру, согласно ст. 14 УПК Франции сюда отнесено «установление фактов нарушения уголовного закона, собирание о них доказательств и розыск лиц, их совершивших, пока не начато следствие» .¹¹ Рыжаков А. П. Предварительное расследование. — Тула, с.49

Основное различие между дознанием и предварительным следствием состоит в том, что предварительное следствие есть высшая и более сложная форма расследования, применяемая по делам о более серьезных преступлениях. По сравнению с предварительным следствием дознание можно рассматривать как упрощенную и укороченную по срокам форму расследования предусматривающую специальные правила производства по уголовным делам.

1.2 Предварительное следствие как форма предварительного расследования

Предварительное следствие в уголовном судопроизводстве РФ — одна из основных форм предварительного расследования преступлений, осуществляемая специально созданными для этого органами предварительного следствия. Таких как, следователи прокуратуры, следователи органов внутренних дел, следователями органов федеральной службы безопасности, (ст. 151 УПК РФ) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, и которые обязательно производятся по подавляющему большинству преступлений.

Предварительное следствие — это процессуальная, т. е. урегулированная уголовно-процессуальным законом деятельность следователя, начинающаяся с момента возбуждения уголовного дела и принятия его следователем к своему производству и заканчивающаяся составлением обвинительного заключения, или, постановления о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера, либо постановления о прекращении уголовного дела.

В отличие от предварительного следствия, которое производится следователем, в суде проводится судебное следствие, которое является частью судебного разбирательства и осуществляется судом с целью исследования доказательств по рассматриваемому им уголовному делу. Правом на производство отдельных следственных действий или предварительного следствия, наделен руководитель следственного отдела.¹¹ ч.2 ст. 163 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г. В Прокуратуре, Министерстве внутренних дел (МВД), Федеральной службе безопасности (ФСБ), органы по контролю за наркотическими и психотропными средствами созданы следственные аппараты, т. е. специализированные структурные подразделения, основной функцией которых является расследование преступлений. По штатному расписанию в этих подразделениях предусмотрены должности следователей (старших следователей, следователей по особо важным делам, старших следователей по особо важным делам), т. е. специалистов, непосредственно осуществляющих предварительное следствие. Систему органов предварительного следствия составляют, таким образом, следственные аппараты прокуратуры, органов внутренних дел, ФСБ.

Единство этой системы определяется уголовно-процессуальным законом, которым руководствуются все следователи, а также единым прокурорским надзором и судебным контролем над деятельностью следователей независимо от их ведомственной принадлежности.

Концепцией судебной реформы в Российской Федерации (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1993. № 44) предусмотрено создание единого следственного аппарата, организационно отделенного, как от прокуратуры, так и от МВД и ФСБ. Это может быть следственный комитет, имеющий статус самостоятельного ведомства, или институт следственных судей в судебном ведомстве. Однако идея создания единого следственного аппарата до настоящего времени остается не реализованной. Следственные аппараты строятся по территориальному или территориально-специализированному принципу. С учетом этого следственные подразделения соответствующих ведомств образуются применительно к административно-территориальному делению РФ, а также для расследования преступлений в воинских частях, на транспорте, в исправительных учреждениях уголовно-исполнительной системы.

Расследование преступлений для органов предварительного следствия является главной функцией, содержание которой состоит в быстром и полном раскрытии преступлений, своевременном привлечении к законной ответственности лиц, виновных в их совершении, выявлении причин и условий, способствующих преступлениям, и принятии мер к их устранению. С учётом того, что выполнение данной функции может быть сопряжено с посягательствами на безопасность следователей, в целях создания надлежащих условий для борьбы с преступностью Федеральный закон «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов¹¹ Федеральный Закон РФ. „О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов“, 1995. № 17», установил систему мер государственной защиты жизни, здоровья и имущества следователей и близких им лиц. Предварительное следствие является основной формой расследования преступлений, предусматривающей наиболее полные гарантии соблюдения прав и законных интересов личности на досудебных стадиях уголовного процесса.

По делам, не требующим обязательного предварительного следствия, оно может быть произведено только в тех случаях, когда это признает необходимым суд или прокурор¹¹ ст. 37, 150 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации. с изменениями на 2008 г.. Независимо от ведомственной принадлежности следователей они руководствуются едиными процессуальными правилами производства предварительного следствия, установленными уголовно-процессуальным законом. Эти правила обязательны также для прокурора, принявшего дело к своему производству, и начальника следственного отдела. На следователя возложена обязанность всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств расследуемого преступления. Все его решения по делу должны основываться на собранных доказательствах, оценку которых он производит по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законом и правосознанием.

Гарантируя объективность предварительного следствия, закон установил основания, при наличии которых следователь не может принимать участия в расследовании дела.¹¹ ст. 67 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации. с изменениями на 2008 г. При наличии оснований для отвода следователь обязан устраниться от участия в деле. По этим же основаниям ему может быть заявлен отвод подозреваемым, обвиняемым, защитником, а также потерпевшим и его представителем, гражданским истцом, гражданским ответчиком или их представителями. Вопрос об отводе следователя разрешается прокурором. В соответствии с уголовно-процессуальным законом при производстве предварительного следствия все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции (согласия, утверждения) от прокурора, и несет полную ответственность за их законное и своевременное проведение. Предварительное следствие осуществляется путем производства процессуальных действий и принятия процессуальных решений. Оно включает в себя:

— производство следственных действий (осмотр, допрос, опознание, следственный эксперимент и др.);

— применение мер процессуального принуждения;

— привлечение лица в качестве обвиняемого;

— допуск к участию в деле защитника, законного представителя, гражданского истца и других субъектов уголовного процесса;

— ознакомление участников с материалами законченного производства при окончании предварительного следствия и т. д.

Постановления следователя, вынесенные в соответствии с законом, обязательны для исполнения всеми учреждениями, должностными лицами и гражданами. Следователь обладает процессуальной независимостью. В случае несогласия с указаниями прокурора о привлечении в качестве обвиняемого, о квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела для предания, обвиняемого суду или о прекращении дела следователь вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений, не исполняя данного указания¹¹ Томин В. Т. Уголовный процесс России: Учебник. — М.: Юрайт, 2003 г. с. 346. В этом случае прокурор или отменяет указание нижестоящего прокурора, или поручает производство следствия по этому делу другому следователю. По делам, по которым предварительное следствие обязательно, следователь вправе в любой момент приступить к производству предварительного следствия, не дожидаясь выполнения органами дознания неотложных следственных действий и истечения десятидневного срока, в течение которого закон предоставил им право вести расследование таких дел. По находящимся в его производстве делам следователь вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать содействия при производстве отдельных следственных действий. Такие поручения и указания даются в письменной форме и обязательны для органов дознания. В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом районе следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответствующему следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не свыше десяти суток.

Данные предварительного следствия могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным. В необходимых случаях следователь предупреждает свидетелей, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, защитника, эксперта, специалиста, переводчика, понятых и других лиц, присутствующих при производстве следственных действий, о недопустимости разглашения без его разрешения данных предварительного следствия. От указанных лиц отбирается подписка с предупреждением об ответственности по ст. 310 УК РФ. В случае, когда обвиняемый скрылся, или по иным причинам не установлено его местопребывания, а также в случае психического или иного тяжкого заболевания обвиняемого, установленного врачом, работающим в медицинском учреждении, или не установления лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, предварительное следствие приостанавливается. До приостановления предварительного следствия следователь обязан выполнить все следственные действия.

Предварительное следствие по уголовным делам должно быть закончено не позднее чем в двухмесячный срок. В этот срок включается время со дня возбуждения уголовного дела и до момента направления прокурору дела с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до прекращения или приостановления производства по делу. Установленный законом срок предварительного следствия может быть продлен районным, городским прокурором, военным прокурором гарнизона, объединения, соединения и приравненных к ним прокурорами — до трех месяцев¹¹ ст. 162 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г.. По делам, расследование которых представляет особую сложность, прокурор субъекта РФ, военный прокурор округа, группы войск, флота, Ракетных войск, стратегического назначения, Федеральной пограничной службы РФ и приравненные к ним прокуроры или их заместители могут продлить срок предварительного следствия — до двенадцати месяцев. Дальнейшее продление может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при прокуратуре РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) их заместителями. При этом срок предварительного следствия может продлеваться неограниченно¹¹ ст. 162 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г. При возвращении судом дела для производства дополнительного следствия, а также при возобновлении приостановленного или прекращенного дела срок дополнительного следствия устанавливается прокурором, осуществляющим надзор за следствием, в пределах до одного месяца с момента принятия дела к производству. Дальнейшее продление срока производится на общих основаниях. В случае необходимости продления срока следователь обязан составить об этом мотивированное постановление и представить его соответствующему прокурору до истечения срока предварительного следствия. Время ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела при исчислении срока следствия не учитывается.

К работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно — розыскную деятельность¹¹ ст. 13 Федерального закона от12 августа 1995 г. № 144- ФЗ «Об оперативно — розыскной деятельности». к таким органам относятся:

· Органы внутренних дел Российской Федерации

· Органы федеральной службы безопасности;

· Федеральные органы государственной охраны;

· Таможенные органы Российской Федерации;

· Органы службы внешней разведки Российской Федерации;

· Органы Федеральной службы исполнения наказаний;

· Органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;

· Оперативное подразделение органа внешней разведки Министерства обороны Российской Федерации.

Подобные следственнооперативные группы создаются путем издания совместных приказов территориальных руководителей правоохранительных органов на период раскрытия конкретных преступлений¹¹ Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, (утверждена приказом МВД России от 20 июня 1996 г. № 334). В соответствии с совместным указанием Генеральной прокуратуры и МВД Российской Федерации от 2 июня 1993 г. № 315−16−93; от 2 августа 1993 г. № 1/3452 «О введении в действие Типовой инструкции об организации работы постоянно действующих следственно оперативных групп по раскрытию убийств» постоянно действующие следственно-оперативные группы для раскрытия убийств могут создаваться в республиках, краях, областях, крупных городах и на транспортных узлах.

Следует иметь в виду, что оперативные сотрудники вправе осуществлять оперативное сопровождение предварительного следствия при наличии подозреваемого (обвиняемого) и выполнять отдельные следственные действия лишь по поручению руководителя следственной группы. Руководитель следственного отдела осуществляет контроль над своевременностью действий следователей по раскрытию и предупреждению преступлений, принимает меры к наиболее полному, всестороннему и объективному производству предварительного следствия. Он наделен правом, проверять уголовные дела, давать указания следователю о производстве предварительного следствия, о привлечении в качестве обвиняемого, квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела, о производстве отдельных следственных действий, передавать дело от одного следователя другому, поручать расследование дела нескольким следователям. Указания руководителя следственного отдела по уголовному делу даются следователю в письменной форме и обязательны для исполнения. Обжалование полученных указаний прокурору не приостанавливает их, исполнения за исключением указаний о привлечении в качестве обвиняемого, о квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела в суд или о прекращении дела. Указания прокурора по уголовным делам, данные в соответствии с законом, обязательны для начальника следственного отдела. Обжалование этих указаний вышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнения.

Руководитель следственного органа — это должностное лицо, возлагающее соответствующее следственное подразделение, а также его заместитель¹¹ п 38.1 ст. 5 Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г.. Он выносит постановление о возбуждение уголовного дела и производстве предварительного следствия следственной группой либо, если уголовное дело уже возбуждено, о производстве, предварительного следствия следственной группой.

Важной гарантией соблюдения законности при производстве предварительного следствия является судебный контроль за деятельностью следователя. Если при рассмотрении дела судом по первой инстанции, в кассационном порядке или в порядке надзора будет установлена неполнота расследования, неправильная квалификация действий обвиняемого и др. нарушения, суд принимает меры к устранению допущенных нарушений, причем он при наличии к тому оснований может вынести частное определение (постановление), которым обращает внимание на установленные по делу факты нарушения закона и требует принятия необходимых мер к устранению нарушении закона и недопущению их в будущем.

Таким образом, предварительное следствие — форма предварительного расследования, обладающая специфическими чертами и проводимая по подавляющему большинству уголовных дел. Взаимодействие органов предварительного следствия и дознания осуществляемое на всем протяжении их деятельности.

Кроме вышеперечисленных специальных форм и видов взаимодействия органов дознания и предварительного следствия существуют общие — действия, которые не ограничивается определенными временными рамками. Одним из таких форм взаимодействия является совместное планирование. Согласованное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должно охватывать все этапы расследования преступления. Ответственность за его непрерывность возлагается на руководителя оперативного подразделения.

2. УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

2.1 Подследственность уголовных дел

Подследственность можно определить как такую совокупность юридических признаков уголовного дела, указанных законом, которая определяет, какой орган должен производить предварительное расследование по этому делу. Термин подследственность встречается в ст. ст. 151−152 УПК РФ и имеет несколько значений.

Под подследственностью подразумевается, прежде всего, совокупность признаков преступления, которая обусловливает расследование его соответствующим органом предварительного расследования.

Кодексом установлено, когда предварительное расследование проводится, а когда не проводится и уголовное преследование осуществляется потерпевшим.

Подследственность¹¹ Ожигов С. И. Словарь русского языка — под общей редакции профессора Скворцова Л. И. — 24-е издание, испр — М.: ООО Издательский дом «ОНИКС 21 ВЕК», ООО Издательство «Мир и образование»; 2003 г. с 796. обозначает также компетенцию органов предварительного следствия и дознания, следователей различных ведомств, органов дознания и дознавателей по расследованию преступлений. Ею устанавливается, какой из органов предварительного следствия и органов дознания расследует то или иное преступление, кто в силу закона, какой орган предварительного расследования уполномочен расследовать то или иное преступление.

Подследственность — это совокупность признаков преступления (общественно-опасного деяния), по которым его расследование в полном объеме относиться к компетенции строго определенного органа предварительного расследования (следствия и дознания) конкретной структурной единицы ведомства (например, не просто к компетенции следователя, а к компетенции следователя военной прокуратура).

Иногда понятие подследственности дается через категорию компетенции или раграничения полномочий. Как видно из приведенного определения, понятие «подследственность» и «компетенция» взаимосвязаны, но не являются синонимами. Компетенция это определенная совокупность прав и обязанностей субъекта. Подследственность — это признаки, позволяющие определить, распространяется ли право органа расследовать преступление в полном объеме на данный конкретный состав, но не само это право.

Подследственность определяется по категории преступлений и их виду (предметный, родовой признак), месту его совершения (территориальный, местный признак), субъекту преступления (персональный признак) и альтернативный (смешанный).

Предметная подследственность определяется признаками, относящимися к квалификации преступления. Каждый состав преступления правомочен, расследовать в полном объеме конкретный следователь или орган дознания. В зависимости от того, какое преступление предполагается (или точно установлено) совершено, его должно расследовать строго определенное учреждение или должностное лицо.

В предметной подследственности изложен перечень составов, по которым не обязательно производство предварительного следствия¹¹ ст. 151. Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г.. К числу таковых законодателем отнесены, например, умышленное причинение легкого вреда здоровью, побои, злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей, по которым предварительное следствие производится следователями органов прокуратуры, а по каким — также следователями органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел. Названной статьей определены признаки предметной подследственности применительно к предварительному следствию, «дознанию» в порядке ст. 150 УПК РФ и смешанному расследованию. В правовой предметной подследственности органов дознания. Обосновывается необходимость запрещения производства расследования ими в полном объеме. Смешанная подследственность. В ст. 151 УПК РФ определены также признаки, составляющие альтернативную и персональную подследственность. Смешанная (альтернативная) подследственность характеризуется тем, что расследование некоторых категорий преступлений в зависимости от тех или иных обстоятельств может входить либо в компетенцию одного, либо другого органа. К примеру, расследование бандитизма, контрабанды, не возвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран подследственно тому органу, который возбудил данное уголовное дело. Если при расследовании этих дел, а также ряда других специально оговоренных в законе преступлений, будут установлены должностные преступления (ст. ст. 285, 286, 289−293 УК РФ), связанные с преступлениями, по которым возбуждено дело, то они расследуются органом, возбудившим дело.

В ст. 151 п. 6 УПК РФ, закреплено правило, что по делам о преступлениях, предусмотренных ст. ст. 307−312, 316 УК РФ, предварительное следствие, производится тем органом, к чьей подследственности относится преступление, в связи, с которым возбуждено уголовное дело.¹¹ п. 1а ч. 2 ст. 151. Уголовно — процессуальный кодекс Российской Федерации с изменениями на 2008 г.

Дознание производится дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации — по всем условным делам, указанным в ч. 3−6 ст. 151 УПК РФ. Органы дознания не наделены правом вести предварительное следствие по преступлениям, предусмотренным (п. 1а ч. 2 ст. 151 УПК РФ).

Персональная подследственность — это совокупность признаков, зависящих от того, какой субъект совершил либо предполагается, что совершил преступление. К примеру, производство предварительного следствия обязательно по всем делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними, предварительное следствие производится следователями органов внутренних дел. Дела же о преступлениях, совершенных военнослужащими, подследственны следователям следственного комитета при военной прокуратуре.