Дилером является лицо, осуществляющее дилерскую деятельность, под которой в соответствии со ст. 4 Закона о РЦБ понимают совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
В соответствии с действующим законодательством дилером может быть:
- • юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией;
- • государственная корпорация (если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана). Так, в соответствии с п. 5 ст. 3 Федерального закона «О банке развития»[1] в целях реализации проектов Внешэкономбанка, обеспечения собственной ликвидности и управления рисками Внешэкономбанк осуществляет на рынке ценных бумаг в том числе дилерскую деятельность.
Физическое лицо, а также юридическое лицо, не являющееся коммерческим (или государственной корпорацией, имеющей право осуществлять дилерскую деятельность), не может быть дилером.
Дилерская деятельность может осуществляться только на основании договора купли-продажи, о чем прямо говорится в ст. 4 Закона о РЦБ.
Дилер имеет право объявить существенные условия договора куплипродажи ценных бумаг:
- • цену договора;
- • минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг;
- • срок, в течение которого действуют объявленные цены;
- • иные существенные условия.
Если в договоре купли-продажи ценных бумаг отсутствует указание на иные существенные условия, то дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. Таким образом, необходимо констатировать, что договор купли-продажи ценных бумаг дилером является публичным: дилер публично объявляет о цене (публичная оферта) и не может отказаться от заключения договора с любым лицом, которое к нему обратится для заключения договора. Более того, законодатель счел необходимым закрепить положение, согласно которому в случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и (или) о возмещении причиненных клиенту убытков.
Интересно мнение А. В. Габова по поводу выделения дилерской деятельности как самостоятельной профессиональной. С его точки зрения, смысла в таком выделении нет. «По большому счету та деятельность, которая описана как дилерская, всего-навсего представляет собой элемент деятельности брокера. В пользу предполагаемой версии говорит и „куцее“ правовое регулирование дилерской деятельности действующим законодательством. И законодателя понять можно: описывать дилерскую деятельность в общем-то нет смысла — все описание вполне умещается в одно предложение»[2].
- [1] СЗ РФ. 28 мая 2007 г. № 22, ст. 2562.
- [2] Габов А. В. Ценные бумаги: Вопросы теории и правового регулирования рынка. С. 778.
