Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Еще одним видом деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг является ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Указанный вид деятельности, которым могут заниматься только юридические лица, представляет собой оказание услуг эмитентам по сбору, внесению имени (наименования) владельцев именных ценных бумаг в соответствующие реестры (специализированные регистраторы), обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает в себя:

• — деятельность держателей реестра (регистраторов);
• — деятельность трансфер-агентов;
• — деятельность по учету прав на ценные бумаги эмитентов (инвесторов) в рамках открытия депозитариями и держателями реестров различных видов лицевых счетов (счетов депо);
• — деятельность номинального держателя ценных бумаг, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;
• — деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках особенностей учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц;
• — деятельность депозитариев и регистраторов в условиях, определяющих необходимость внесения исправительных записей в лицевые счета (счета депо);
• — деятельность по обеспечению конфиденциальности информации держателями реестра и депозитариями (ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).

Деятельность, но организации торговли на рынке ценных бумаг

В рамках предоставления услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, выделяется деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Профессионально данным видом деятельности занимаются организаторы торговли на рынке ценных бумаг. Последние в соответствии с действующим законодательством обязаны раскрывать любому заинтересованному лицу следующую информацию:

• — правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
• — правила допуска к торгам ценных бумаг;
• — правила заключения и сверки сделок;
• — правила регистрации сделок;
• — порядок исполнения сделок;
• — правила, ограничивающие манипулирование рынком;
• — расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
• — регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
• — список ценных бумаг, допущенных к торгам.

О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любое заинтересованное лицо может получить следующую информацию:

• — дата и время заключения сделки;
• — наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
• — цена одной ценной бумаги;
• — количество ценных бумаг, участвующих в сделке.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, содержащие информацию, которую он может передать любому заинтересованному лицу, за исключением списка цепных бумаг, допущенных к торгам, а также изменения и дополнения в них.

Организатор торговли на рынке ценных бумаг должен уведомить эмитента и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном указанным органом порядке о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения (ст. 9 Закона о рынке ценных бумаг).