Освоение в банке функций по противодействию легализации преступных доходов
![Дипломная: Освоение в банке функций по противодействию легализации преступных доходов](https://westud.ru/work/360260/cover.png)
Дипломная
Исходя из вышесказанного, определим план дипломного проекта. Данное исследование будет состоять из трех глав, первая из которых охватит теоретические аспекты регулирования задачи противостояния отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также будет рассмотрен зарубежный опыт борьбы с данного рода экономическим преступлением, проанализировано международное законодательство по борьбе… Читать ещё >
Содержание
- Оглавление
- ВВЕДЕНИЕ
- ГЛАВА 1. РЕГУЛИРУЮЩАЯ РОЛЬ ГОСУДАРСТВА В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ В БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
- 1. 1. БАЗОВЫЕ СХЕМЫ И ПРИНЦИПЫ КОНТРОЛЯ НАД ОТМЫВАНИЕМ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ В БАНКОВСКОМ СЕКТОРЕ
- 1. 2. ОПЫТ ОТДЕЛЬНЫХ ЕВРОПЕЙСКИХ СТРАН В БОРЬБЕ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ (АВСТРИЯ, ГЕРМАНИЯ, ШВЕЙЦАРИЯ)
- 1. 2. 1. ОПЫТ ШВЕЙЦАРИИ, АВСТРИИ И ГЕРМАНИИ В БОРЬБЕ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ОТМЫВАНИЯ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
- 1. 3. ЗАКОНОДАТЕЛЬНО-НОРМАТИВНЫЕ ОСНОВЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЯ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ В РФ
- ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВСКОГО СЕКТОРА В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ ПО ВЫПОЛНЕНИЮ ФУНКЦИЙ БОРЬБЫ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
- 2. 1. ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ В РОССИЙСКОЙ БАНКОВСКОЙ СИСТЕМЕ
- 2. 1. 1. АНАЛИЗ ФУНКЦИЙ БАНКА РОССИИ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
- 2. 2. ОЦЕНКА РАБОТЫ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА В ОАО «СМП БАНК»
- 2. 1. ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ В РОССИЙСКОЙ БАНКОВСКОЙ СИСТЕМЕ
- ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ ПРОБЛЕМЫ И РАЗРАБОТКА МЕР ПО УЛУЧШЕНИЮ РАБОТЫ БАНКОВСКОГО СЕКТОРА В ОБЛАСТИ ОСВОЕНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
- 3. 1. ПРОБЛЕМЫ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ
- 3. 2. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО УЛУЧШЕНИЮ МЕР В ОБЛАСТИ ЗАКОНОДАТЕЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
- 3. 3. ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО УЛУЧШЕНИЮ РАБОТЫ ОАО «СМП БАНК» В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ НЕЗАКОННЫХ ДОХОДОВ
- ЗАКЛЮЧЕНИЕ
- СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Список литературы
- Association for Accountancy and Business Affairs // Journal, Volume 2. — 2003. — № 1 — p. 34−39.
- Алиев В. М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем: Уголовно-правовое и криминологическое исследование. М., — 2001. — С. 3,4.
- Березина М. П., Аносов. Е. Д. Об участии органов финансового и банковского надзора в противодействии легализации преступных доходов // Финансы. — 2003. — № 1. — С. 53−56.
- Васильев А. Деньги для террористов // Финансовый контроль, № 20, 2003.
- Вахания В. Деятельность групп органов банковского надзора по оффшорам (ОГБС), организация экономического сотрудничества и развития (ОЗСР) и форума финансовой стабильности (ФФС) в борьбе против преступности в сфере финансов // Право и экономика. — 2004. — № 8. — С. 56
- Волобуев Д. Криминалистические особенности легализации доходов, полученных преступным путем// Законность, № 6, 2001.
- Горшков В., Соловьев А. Как бороться с грязными деньгами?// Юрист и бухгалтер, № 5, 2005.
- Захаров В. С. Некоторые тенденции развития банковского сектора // http://www. ibdarb. ru/ publication/ Scorod _paperl30904
- Земскова Д. Закон о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем// Российская юстиция, № 12, 2001.
- Иванов Э. А. Система международно-правовых норм в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем // Государство и право. — 2005. — № 2. — С. 44.
- Иванов Э. А. Система международно-правовых норм в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем // Государство и право. — 2005. — № 2. — С. 44.
- Илько Ю. Д. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: криминологический и уголовно-правовой аспект // Дис.канд. юр. наук. Омск, 2003. — С. 4.
- Клепицкий И.А. «Отмывание денег» в современном уголовном праве// Государство и прао, № 8, 2002.
- Королев О. Заслон против Londrey money // Рынок ценных бумаг, № 15, 2005, С. 68.
- Коротков А., Завидов Б., Попов И. Уголовно- правовой анализ «отмывания» средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем // Законодательство и экономика, № 1, 2005.
- Куровская Л. Что мешает расследованию преступлений, предусмотренных ст. ст. 174 и 174. 1 УК // Законность. — 2004. — № 3. — С. 43.
- Литвиненко А.Н., Ковалева Е. Ю. Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем/ Знание, С. 62, 2004 г.
- Лопашенко Н. Ответственность за легализацию преступных доходов // Законность, 2002, № 1.
- Материалы сообщения информационной ленты Интерфакс //http:// www.interfax.ru/?lang=r_29 112 004.html
- Мельников В. Н. О работе, проводимой в банковском секторе России, по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма // Деньги и кредит. — 2004. — № 2. — С. 16.
- Мельников В. Н. О работе, проводимой в банковском секторе России, по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма // Деньги и кредит. — 2004. — № 2. — С. 16.
- Мельников В. Н. О работе, проводимой в банковском секторе России, по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма // Деньги и кредит. 2004. — № 2. — С. 15−16.
- Мельников В. Н. Россия — полноправный член ФАТФ // Деньги и кредит. — 2003. — № 7. — С. 8.
- Минабутдинов С. Террористы и взяточники // Российская газета. -2005. — 16 февраля.
- Научные подходы к оценке масштабов теневой экономики (по материалам «круглого стола», проведенного в Финансовой академии при Правительстве РФ) // Банковское дело. — 2005. — № 5. — С. 43.
- Новик В. Международная конференция по борьбе с отмыванием денег // Законность, 2000. № 9.
- Подгородецкий Е.Н. Финансовая разведка вместо банковской тайны?// Бухгалтерия и банки. 2001.№ 4.
- Постановление Правительства РФ от 08.01.2003 г. «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
- Преженцев И. Брокеры будут бороться с отмыванием денег // Коммерсант. 2002.№ 4.
- Приказ Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 01.07.2002 г. № 41 «Об утверждении Положенияо территориальных органах КФМ России и схемы их размещения"// Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, № 32, 2002.
- Прошунин М.М. Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем)/Статут, С. 224, 2009 г.
- Сердинов Э. М. Борьба с отмыванием капиталов и финансированием международного терроризма // Банковское дело. — 2005. — № 7. — С. 43.
- Сухова С. Чистые деньги// Итоги.2002. № 35 (325)
- Суэтин А.А. Макроэкономические последствия отмывания денег// Аудитор. 2001. № 7.
- Тосунян Г. А. Викулин А.Ю. Постатейный комментарий к ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем». М.: Дело, 2001.
- Тосунян Г. А. Викулин А.Ю. Противодействие отмыванию денежных средств в финансово-кредитной системе: опыт, проблемы, перспективы: Учеб.пособие. М.: Дело, 2001.
- Третьяков И. Противодействие отмывания «грязных» денег на законодательном уровне// Юритс и бухгалтер.2002. № 2 (9)
- Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 г. № 1263 «Об упономоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"// Российская газета, № 217, 03.11.2001.
- Указание оперативного характера ЦБ РФ от 08.04.2003 г. № 53-Т «О внесении изменений в Вольфсбергские принципы».
- Указание ЦБ РФ от 07.07. 1999 г. № 603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству на финансовых рынках в кредитных организациях».
- Федеральный Закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Российская газета. 2001. 9 августа. № 151−152.
- Федотова И. Центробанк взялся за теневиков // Российская газета. — 2005. — 4 марта.
- Цепелев В. Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности// Российская юстиция. 2001. № 11.
- Якимович О. Ю. Легализация (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем: уголовно-правовые и уголовно-политические проблемы // Автореф. дис. канд. юр. наук. Саратов, 2004. — С. 3.
- Интернет-ресурсы:
- www.bankdelo.ru
- www.buh.ru
- www.cbr.ru
- www.expert.ru
- www.finansmag.ru
- www.interfax.ru