Институциональные экстерналии новых технологических укладов

Актуальность темы

исследования. Проблема становления и развития новых технологических укладов в различных её аспектах в экономической науке заслуженно относится к числу фундаментальных. Современный мир стремительно меняется — еще в конце XX века основу экономики развитых стран составлял четвертый технологический уклад и новым считался пятый технологический уклад, ядром которого являются информационные технологии. Однако уже в XXI веке этот уклад становится традиционным, и содержание новых технологических укладов связывают с нано и биотехнологиями, когнитивными технологиями, тесная взаимосвязь которых ведет к МВ1С-конвергенции.

Своевременный переход к новым технологическим укладам обеспечивает любой стране долгосрочное и стойкое конкурентное преимущество, повышает её статус как технологической державы и изменяет её конфигурацию в геоэкономическом и геополитическом пространстве. Переход к новым технологическим укладам не должен являться самоцелью, его необходимо рассматривать как условие и средство обретения страной новых технико-технологических возможностей, позволяющих расширить ресурсную базу национальной экономики за счет вовлечения новых видов ресурсов, в т. ч. и искусственно созданных, осуществлять производство новых видов товаров и услуг с совершенно иными свойствами, создавать новые фирмы и предприятия в различных сферах национального хозяйства, новые рабочие места и профессии. Все это аккумулируется в достижении конечной цели на новом более высоком уровне — удовлетворения потребностей всего населения и росте его благосостояния.

Новые технологические уклады объективно изменяют сложившуюся институциональную систему, институциональное равновесие и формируют для экономических субъектов более сложную и противоречивую институциональную среду, что свидетельствует о наличии тесной 3 взаимосвязи и взаимообусловленности между технологической и институциональной составляющими в современном общественном устройстве. С одной стороны, новые технологические уклады, формируясь и развиваясь по своим внутренним законам, объективно обусловливают институциональные инновации на различных уровнях хозяйствования, фактически во всех сферах национального хозяйства. С другой стороны, именно в рамках тех или иных институтов генерируются новые технологииот идеи до её воплощения в конкретных объектах и процессах. Успех российской экономики зависит во многом не только от наличия передовых технологий в той или иной отрасли, но и от функционирования и проектирования институтов, образующих каркас новой институциональной системы. Однако современная экономическая наука в большей степени делает акцент непосредственно на проблемах становления новых технологических укладов, перехода к ним, раскрытии их содержания и главных движущих сил, оставляя вакуум в исследовании того, какие экстерналии институционального порядка, какого характера и степени управляемости порождают эти технологические уклады. Все это послужило достаточным аргументом в пользу выбора данного направления научного исследования.

Степень разработанности проблемы. В отечественной литературе проблема смены технологических укладов исследуется со второй половины XIX века. Теоретические основы её изучения заложены в работах А. Анчишкина, Г. Бакоша, А. Варшавского, С. Глазьева, Т. Ершовой, М. Кастельса, А. Клайнкнехта, Н. Кондратьева, И. Корогодина, С. Кузнеца, Б. Кузыка, В. Кушлина, Д. Львова, В. Маевского, И. Макаренко, В. Макарова, Г. Менша, С. Меньшикова, Г. Минса, Ю. Осипова, К. Перес., И. Рисина, О. Сироткина, Ю. Хаустова, Д. Шнайдера, Й. Шумпетера, Ю. Яковца и др.

Значительный вклад в исследование развития технологий и феномена технологической сингулярности внесли В. Виндж, Дж. фон Нейман, Р. Г. 4.

Мур, Курцвейл, А. Тьюринг, И. Гуд, К. Гедель. Основы понятия были введены Артуром Пигу в книге «Экономическая теория благосостояния». Само словосочетание «внешние эффекты» ввел Пол Самуэльсон.

Т. Титенберг выделил три типа экстерналий, относящихся к общественным ресурсам, общественным благам и будущим поколениям. Градация экстерналий была предложена Д. Бромли, который выделял потребительские внешние эффекты, выражающиеся в зависимости полезности одного из экономических агентов от объемов производства или потребления других, и технологические внешние эффекты, которые возникают вследствие зависимости объемов производства одного из экономических агентов от размеров выпуска или объемов потребления других. Д. Бьюкенен, различает внутренние экстерналии, когда их получатели являются потребителями или производителями продукции эмитента, и внешние экстерналии, получателями которых не являются производители или потребители продукции эмитента. Отдельные исследователи рассматривали экстерналии как повод для вмешательства государства в экономику. Однако указанные авторы исследовали экстерналии вне связи с новыми технологическими укладами.

Недостаточная разработанность этих и других теоретически актуальных и практически значимых проблем послужили основанием для выбора темы диссертации, постановки ее цели и формулировки задач.

Цель и задачи исследования

Цель работы — разработка теоретико-методологических основ исследования новых технологических укладов и сопряженных с ними экстерналий (внешних эффектов) институционального характера. Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач: разработать методологические подходы к исследованию институциональных экстерналий новых технологических укладовраскрыть содержание и основные характеристики новых технологических укладовобосновать необходимость самостоятельного анализа институциональных экстерналий новых технологических укладов: раскрыть их содержание, специфику, виды;

— выявить положительные и отрицательные институциональные экстерналии новых технологических укладов и их характеристики;

— разработать меры, способствующие переходу России к новым технологическим укладам с учетом существующих институциональных экстерналий.

Область исследования. Специальность 08.00.01 — «Экономическая теория», 1.1 «Политическая экономия»: воздействие новых технологических укладов на процессы формирования и функционирования экономических структур и институтов- 1.4. «Институциональная и эволюционная экономическая теория»: развитие институтов хозяйственного механизма в постиндустриальном обществе.

Объектом исследования являются технологические и институциональные процессы, формирующиеся в экономике постиндустриального общества.

Предметом исследования в диссертационной работе выступают экономические отношения, складывающиеся вследствие проявления институциональных экстерналий новых технологических укладов.

Теоретико-методологические основы и информационная база исследования. Методологической основой данного диссертационного исследования является междисциплинарный инструментарий, включающий методологию институционального анализа (институтоцентризм, холизм, формализм), метод теоретического моделирования, структурнофункциональный метод, компаративистский подход, принцип каузальности, методологию эволюционного анализа (экономическая генетика) и впервые 6 применимые в контексте данного научного исследования методологические подходы, присущие теории аутопойезиса.

Теоретическая база исследования основана на творчески осмысленных фундаментальных концепциях, представленных в трудах классиков экономической науки, а также в исследованиях современных зарубежных и отечественных ученых.

Информационную базу проводимого исследования составляют законодательные и нормативные акты правительства РФ, данные Федеральной службы государственной статистики, Указы президента РФ, материалы периодических изданий, международных и российских конференций по изучаемой проблеме, научные статьи, а также результаты исследований отечественных и зарубежных ученых.

Научная гипотеза диссертационного исследования. Формирование и развитие новых технологических укладов в системе национальной экономики объективно порождает институциональные экстерналии, представляющие собой особого рода внешние эффекты, которые проявляются на разных уровнях хозяйствования, сопровождают процессы смены технологических укладов и имеют как положительные, так и отрицательные социально-экономические последствия.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:

— обоснована взаимосвязь категорий «новый технологический уклад» и «институциональные экстерналии», представляющая собой особую группу экономических отношений, выражающих характер прорывных технологий, технологических платформ и технологических пакетов, как единой мультисистемы, связанной с возникновением новых институтов, трансформацией, модификацией и сменой существующих институтов, а также возникновением экзогенных эффектов на базе новых технологических укладов;

— разграничены и обоснованы три типа институциональных экстерналий. Положительные институциональные экстерналии связаны с появлением новых институтов, адекватных новым ТУ, что обеспечивает научно-технический прогресс, институциональное развитие социально-экономической системы и общества в целом, усилением инновационной направленности и динамизма развития институциональной системы, возрастанием роли институционального проектирования, прогнозирования как форм институционального управления, сокращением трансакционных издержек. Отрицательные экстерналии проявляются в виде институциональных разрывов, институциональных ловушек, институционального вакуума. Существуют институциональные экстерналии, которые по своей природе являются смешанными и не идентифицируются исключительно как положительные или отрицательные (смена социально-экономической системы, формирование нового общественного устройства);

— разработана классификация институциональных экстерналий новых технологических укладов на основе предложенных критериев: по уровням хозяйствования (микро, макро, мегаэкономичекие), по качественным характеристикам (положительные и отрицательные), по степени регулирования (регулируемые и нерегулируемые), по хозяйствующим субъектам, в отношении которых данные экстерналии проявляются (производители, потребители, посредники);

— выявлены основные положительные институциональные экстерналии новых технологических укладов, выражающиеся в появлении и развитии новых институциональных структур: на макро и мегауровне — рынков сетевых благ, рынка цифровых благ, рынка нанотехнологий и нанопродуктов, когнитивные центры, viki — правительство, формирование и совершенствование условий воспроизводства трансгенерационного капитала (капитала всех поколений), на мегауровне и мезоуровне — ноополисына микроуровне — виртуальные фирмы, биокиберкорпорации, обучающиеся организации, креативные фирмыобоснована объективная природа и раскрыто содержание институциональных разрывов в условиях новых технологических укладовмежду институтами, присущими существующим технологическим укладам и институтами, присущими новым технологическим укладаммежду институциональными матрицами, адекватных предшествующим технологическим укладам и институциональными матрицами новых технологических укладовмежду сформировавшимся механизмом институционального управления в условиях существующих технологических укладов и механизмом институционального управления в условиях новых технологических укладов, между вектором (направленностью) и длительностью (скоростью, темпами) формирования новых технологических укладов в различных странах, что порождает асинхронность и неравномерность данных процессов на мегауровне глобальном экономическом пространствевыявлены институциональные ловушки, присущие новым технологическим укладам, проявляющиеся как эффект сопряженности положительных и отрицательных институциональных экстерналий, эффект неопределенности преобладания положительных и отрицательных экстерналий, эффект когерентности «старых» и инновационных институтов в условиях новых технологических укладов, эффект «залипания» старых институтов в условиях перехода к новым технологическим укладамэффект несоразмерности (асимметричности) новых технологических укладов и развития человеческого капитала;

— разработаны меры, способствующие выходу России из состояния перманентной технологической рецессии и переходу к новым технологическим укладам — создание и поддержание технологических платформ, на основе которых возможен переход к новым ТУформирование 9 институциональной цепи", включающей коэволюционное (сопряженное) развитие академической, отраслевой и вузовской науки, институтов коммерциализации научных разработок, институтов, осуществляющих разработку и внедрение новой техники и технологий в рамках приоритетных направлений Российской Федерации с соответствующей господдержкой (законодательным обеспечением, финансированием) — развитие наряду с формальным образованием неформального образования как института, представленного различными государственными и негосударственными структурами, занимающимися просвещенческими программами, позволяющими расширить горизонты познания и направленных на развитие человеческих способностей к самореализации, адаптации к новым ТУвведение в образовательные стандарты будущих поколений новых дисциплин, раскрывающих различные институциональные экстерналии становления и распространения новых ТУсоздание и распространение различных технологий повышения уровня интеллектуальных и когнитивных способностей индивида в условиях новых ТУ.

Теоретическая и практическая значимость диссертационной работы. Теоретическая значимость данной диссертационной работы заключается в использовании содержащиеся в ней методологических подходов, положений и выводов для дальнейшего научного анализа содержания и имманентных характеристик новых технологических укладов, связанных с ними особых экстерналий — институциональных экстерналий, что значимо для разработки институционального ландшафта в перспективе и различных технологических прогнозов в национальной экономике и глобальном экономическом пространстве.

Результаты, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, имеют практическую значимость и могут быть применены органами власти и отраслевыми министерствами при разработке социально-экономической стратегии государства, инвестиционных и инновационных программ развития, конкретных направлений развития высокотехнологичных секторов и институтов, государственных программ развития науки и образования, программ подготовки научных и прикладных кадров, ведомственных программ, направленных на стимулирование инновационной бизнесактивности, формировании государственных и предпринимательских заказов на проведение научно-исследовательских работв хозяйственной деятельности предприятий при определении долгосрочных программ развития, направленных на модернизацию производствав учебном процессе системы высшего профессионального образования в преподавании и совершенствовании различных курсов: «Экономическая теория», «Микроэкономика», «Макроэкономика», «Институциональная экономика», «Новая экономика», «Сетевая экономика», «Теория технологических укладов» и повышения квалификации специалистов в области инновационного развития.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты данного диссертационного исследования апробированы использованием в учебном процессе в Саратовском государственном социально-экономическом университете чтением лекций и проведением практических занятий по дисциплинам «Институциональная экономика», «Теория институциональных инноваций», «Экономическая теория» и др. Основное содержание и промежуточные результаты изложены и получили одобрение на научно-практических конференциях разного уровня.

Публикации по теме исследования. По теме диссертации опубликовано 10 научных работ, общим объемом 6,05 п. л., в том числе три публикации в изданиях, рекомендуемых ВАК.

Структура и содержание работы определены целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, семи параграфов, заключения, списка использованной литературы, состоящего из 180.

Заключение

.

Проведенное исследование подтверждает научную гипотезу диссертационного исследования, что формирование и развитие новых технологических укладов в системе национальной экономики объективно порождает институциональные экстерналии, представляющие собой особого рода внешние эффекты, которые проявляются на разных уровнях хозяйствования, сопровождают процессы смены технологических укладов и имеют как положительные, так и отрицательные социально-экономические последствия.

В технологической структуре экономики можно выделить группы технологических совокупностей, связанные друг с другом однотипными технологическими цепями и образующие воспроизводящиеся целостноститехнологические уклады.

Новые технологические уклады выступают аутопоэтической системой, порождают институциональные экстерналии. Каждый новый технологический уклад неизбежно воспроизводит соответствующие институциональные экстерналии, которые неотделимы от него и являются составляющей единой аутопоэтической системы.

Теория технологических укладов дает основу для конструирования будущего, и это является предметом исследования многих известных ученых в различных странах. Основу их научных поисков составляет теория выдающегося русского экономиста Н. Д. Кондратьева, согласно которой фундаментом экономического развития является смена технологических укладов. Взаимосвязь технологий и институтов, системность в сочетании институциональных и технологических нововведений, фиксируется в технологическом укладе. Смена технологических укладов, как правило, требует соответствующих изменений и в институциональных системах, что будет способствовать массовому распространению новейших технологий, а также нового типа потребления и образа жизни.

В диссертации раскрыто содержание понятия «новый технологический уклад» как системы, состоящей из совокупности принципиально прорывных, высоких технологий, технологических платформ и технологических пакетов, представляющих единую мультитехносистему, в которой сопряжены коэволюционные эффекты, т. е. внедрение и использования одних новых технологий поддерживается применением и развитием других новейших технологий. Процессы ускорения научно-технического прогресса в конце XX столетия обусловили пересечение и наслоение (когерентность) сразу нескольких волн научно-технического развития, вызванных революцией в области информационных и коммуникационных технологий, последовавшей за ней биотехнологической революцией, начавшейся революцией в сфере нанотехнологий. Взаимодействие различных научно-технических волн породило активное развития М31С-конвергенции (Ынано, Вбио, Iинфо, Скогно).

Биотехнологии и нанотехнологии, информационно-коммуникационные технологии и когнитивные науки и технологии тесно взаимодействуют между собой и в своей совокупности формируют систему конвергированных ЫВ1С-технологий, предопределяющих основные направления прогресса науки и технологий на современном этапе общественного развития.

ЫВ1С-конвергенция уже сейчас затрагивает все сферы человеческой жизнедеятельности, определяя способы, динамику и характер социально-экономических взаимодействий. Однако если современная система общественного воспроизводства воспримет вызовы ЫВ1С-технологий, получит подпитку в виде спроса и предложения со стороны производственно-экономической среды, то можно прогнозировать гармоничное научно-технологическое развитие на основе конвергированных технологий и реального сектора воспроизводства. На основе этого институциональные матрицы в условиях технологической сингулярности приобретут устойчивость, сформируется защитный пояс институциональных матриц за счет формирования поддерживающих институциональных матриц.

В случае нарушения этого баланса, перспективы развития ЫВ1С-технологий окажутся неудовлетворительными, независимо от того, по какому сценарию пойдет их дальнейшее развитие. Они могут уйти в отрыв от реалий общественного развития. Превратившись в самоцель, они лишатся реальных ограничений, что приведет к бесконечной трансформации институциональных матриц или их элементов. Результаты научно-экспериментальной деятельности безотносительно потребностей общественного развития приведут к постепенному снижению их полезности. Целесообразность развития №ЛС-технологий окажется под вопросом и в случае слабой общественной восприимчивости синергетических эффектов либо проявлении антисинергетических эффектов.

Автором введено в категориальный аппарат экономической теории понятие «институциональные экстерналии» — это экзогенные (внешние) эффекты, связанные с возникновением новых правил игры (формальными и неформальными институтами и их взаимодействиями), появлением новых институтов-организаций, трансформацией и модификацией существующих институтов и сменой, упразднением устаревших институтов. Институциональные экстерналии новых технологических укладов классифицированы по различным признакам: по уровням хозяйствования (микро, макро, мегаэкономичекие), по качественным характеристикам (положительные и отрицательные), по степени регулирования (регулируемые и нерегулируемые), по хозяйствующим субъектам, в отношении которых данные экстерналии проявляются (производители, потребители, посредники).

Обосновано три типа институциональных экстерналий, присущих новым технологическим укладам: положительные, отрицательные, смешанные.

Среди положительных экстерналий очевидно появление новых институтов и институциональных структур, адекватных новым технологическим укладам.

В диссертации дана характеристика новых видов рынков как институтов макрои мегауровня, адекватных новым технологическим укладам (рынки сетевых благрынки цифровых благрынок нанотехнологий и нанопродуктовкогнитивные центры, у11а — правительство, формирование и совершенствование условий воспроизводства трансгенерационного капитала (капитала всех поколений), на мегауровне и мезоуровненоополисына микроуровне — виртуальные фирмы, биокиберкорпорации, обучающиеся организации, креативные фирмы.

Отрицательными экстерналиями, связанными с новыми технологическими укладами, являются институциональные ловушки, институциональные разрывы и институциональный вакуум как отсутствие необходимых правил игры и игроков, их реализующих. Институциональные разрывы в условиях новых технологических укладов возникают между институтами, присущими существующим ТУ и институтами, присущими новым технологическим укладаммежду институциональными матрицами, адекватными предшествующим ТУ и институциональными матрицами новых технологических укладовмежду сформировавшимся механизмом институционального управления в условиях существующих ТУ и механизмом институционального управления в условиях новых технологических укладов, между вектором (направленностью) и длительностью (скоростью, темпами) формирования новых технологических укладов в различных странах, что порождает асинхронность и неравномерность данных процессов на мегауровне в глобальном экономическом пространстве.

В качестве отрицательных институциональных экстерналий также выделены институциональные ловушки, присущие новым технологическим укладам, проявляющиеся как эффект сопряженности положительных и отрицательных институциональных экстерналий, эффект неопределенности преобладания положительных и отрицательных экстерналий, эффект когерентности «старых» и инновационных институтов в условиях новых технологических укладов, эффект «залипания» старых институтов в условиях перехода к новым технологическим укладамэффект несоразмерности (асимметричности) новых технологических укладов и развития человеческого капитала.

Отрицательную институциональную экстерналию представляет также институциональный вакуум, т. е. отсутствие внятной теории седьмого ТУ, теории механизмов перехода к новым ТУ, возможности изменения последовательности перехода к новым ТУ, минуя отдельные из базовых технологий, теории аутопойезиса в условиях новых технологических укладов, теории синтеза техники и человека и т. д.

В диссертации выявлена зависимость институциональных экстерналий новых ТУ не только от диффузии, трансфера, но и от спилловера технологий. Логика анализа потребовала раскрытия их содержания, в процессе которого автор изучил различные подходы и трактовки. Рассмотрение процесса становления и развития новых технологий, составляющих ядро новых ТУ, по своей природе является инновационным процессом. Динамика его фиксируется в диффузии технологийпостепенном распространении их по различным сферам, отраслям, фирмам, странам и принятие её многими реципиентамитрансфер технологийпередача их и «ноу хау» на условиях продажи (коммерциализации), спилловер технологий — агрегация диффузии и трансфера технологий в неовеществленной форме в виде перелива технологических знаний (передача объектов интеллектуальной собственности, научное сопровождение малых и средних фирм, внутрисекторальный и межсекторальный переток кадров). Экзогенный «эффект спилловер» заключается в том, что технологическими.

191 новвоведениями, полученными в одних странах (страны — креаторы), успешно пользуются и другие страны, называемые странами — имитаторами. В ходе исследования выявлена следующая зависимость: чем интенсивнее диффузия, трансфер и спилловер новых технологий, тем быстрее и полнее проявляются институциональные экстерналии новых ТУ.

Автором разработаны меры, способствующие выходу России из состояния перманентной технологической рецессии и переходу к новым технологическим укладам. В их числе: создание и поддержание технологических платформ, на основе которых возможен переход к новым ТУ, развитие российской сети трансфера технологий с тесной интеграции с зарубежными аналогамиформирование «институциональной цепи», включающей коэволюционное (сопряженное) развитие академической, отраслевой и вузовской науки, институтов коммерциализации научных разработок, институтов, осуществляющих разработку и внедрение новой техники и технологий в рамках приоритетных направлений Российской Федерации с соответствующей господдержкой (законодательным обеспечением, финансированием) — развитие наряду с формальным образованием неформального образования как института, представленного различными государственными и негосударственными структурами, занимающимися просвещенческими программами, позволяющими расширить горизонты познания и направленных на развитие человеческих способностей к самореализации, адаптации к новым ТУвведение в образовательные стандарты будущих поколений новых дисциплин, раскрывающих различные институциональные экстерналии становления и распространения новых ТУсоздание и распространение различных технологий повышения уровня интеллектуальных и когнитивных способностей индивида в условиях новых ТУ.